【文章內(nèi)容簡介】 至2012年9月30日，中國建設(shè)銀行資產(chǎn)總額132,，%。截至2012年9月30日止九個(gè)月，中國建設(shè)銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤1,，%。%，%。利息凈收入2,，%。%，%。，%。，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京、首爾、紐約、胡志明市及悉尼設(shè)有分行，在莫斯科、臺(tái)北設(shè)有代表處，海外機(jī)構(gòu)已覆蓋到全球13個(gè)國家和地區(qū)，基本完成在全球主要金融中心的網(wǎng)絡(luò)布局，24小時(shí)不間斷服務(wù)能力和基本服務(wù)架構(gòu)已初步形成。中國建設(shè)銀行籌建、設(shè)立村鎮(zhèn)銀行20家，擁有建行亞洲、建銀國際，建行倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信托、建信人壽、中德住房儲(chǔ)蓄銀行等多家子公司，為客戶提供一體化全面金融服務(wù)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。2012年上半年，本集團(tuán)各方面良好表現(xiàn)，得到市場與社會(huì)各界廣泛認(rèn)可，先后榮獲國內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)授予的30多個(gè)重要獎(jiǎng)項(xiàng)。本集團(tuán)在英國《銀行家》2012年“全球銀行1000強(qiáng)”中位列第6，較去年上升2位；在美國《財(cái)富》世界500強(qiáng)中排名77位，較去年上升31位；在美國《福布斯》2012年度全球上市公司2000強(qiáng)排名第13位，較去年上升4位。本集團(tuán)是境內(nèi)唯一一家連續(xù)四年蟬聯(lián)香港《亞洲公司治理》雜志頒發(fā)的“亞洲企業(yè)管治年度大獎(jiǎng)”的上市公司，并先后獲得《環(huán)球金融》、《財(cái)資》、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)等頒發(fā)的“中國最佳銀行”、“卓越管理及公司管治”與“2011年度最具社會(huì)責(zé)任金融機(jī)構(gòu)”等獎(jiǎng)項(xiàng)。中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金市場處、證券保險(xiǎn)資產(chǎn)市場處、理財(cái)信托股權(quán)市場處、QFII托管處、核算處、清算處、監(jiān)督稽核處、涉外資產(chǎn)核算團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金托管處、托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)規(guī)劃與管理團(tuán)隊(duì)、上海備份中心等12個(gè)職能處室、團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)有員工209人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。主要人員情況楊新豐，投資托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行江蘇省分行、廣東省分行、中國建設(shè)銀行總行會(huì)計(jì)部、營運(yùn)管理部，長期從事計(jì)劃財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)結(jié)算、營運(yùn)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。紀(jì)偉，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行南通分行、中國建設(shè)銀行總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸經(jīng)營部、公司業(yè)務(wù)部，長期從事大客戶的客戶管理及服務(wù)工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。張軍紅，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行青島分行、中國建設(shè)銀行零售業(yè)務(wù)部、個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部、行長辦公室，長期從事零售業(yè)務(wù)和個(gè)人存款業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。鄭紹平，投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部，長期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)?；鹜泄軜I(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、QFII、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2012年9月30日，中國建設(shè)銀行已托管267只證券投資基金。建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行在2005年及自2009年起連續(xù)三年被國際權(quán)威雜志《全球托管人》評為“中國最佳托管銀行”，在2007年及2008年連續(xù)被《財(cái)資》雜志評為“國內(nèi)最佳托管銀行”獎(jiǎng)，并獲和訊網(wǎng)2011年度和2012年度中國“最佳資產(chǎn)托管銀行”獎(jiǎng)。（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制目標(biāo)作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。投資托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。內(nèi)部控制制度及措施投資托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。（三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開發(fā)的“托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)——基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。監(jiān)督流程（1）每工作日按時(shí)通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對各基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評價(jià)，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)發(fā)售協(xié)調(diào)人：國泰君安證券股份有限公司住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓法定代表人：萬建華電話：02138676161傳真：02138670161聯(lián)系人：芮敏祺網(wǎng)址：客戶服務(wù)電話：4008888666網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為以下具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位：愛建證券有限責(zé)任公司、安信證券股份有限公司、北京高華證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司、財(cái)富里昂證券有限責(zé)任公司、財(cái)富證券有限責(zé)任公司、財(cái)通證券有限責(zé)任公司、長城證券有限責(zé)任公司、長江證券股份有限公司、大通證券股份有限公司、大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、德邦證券有限責(zé)任公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司、東北證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、東莞證券有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、廣州證券有限責(zé)任公司、國都證券有限責(zé)任公司、國海證券有限責(zé)任公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰長財(cái)證券有限責(zé)任公司、恒泰證券股份有限公司、紅塔證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、華安證券有限責(zé)任公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華林證券有限責(zé)任公司、華龍證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券有限責(zé)任公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、金元證券股份有限公司、聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司、民生證券有限責(zé)任公司、南京證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、日信證券有限責(zé)任公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、山西證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、申銀萬國證券股份有限公司、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司、天風(fēng)證券有限責(zé)任公司、天源證券經(jīng)紀(jì)有限公司、萬和證券經(jīng)紀(jì)有限公司、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司、五礦證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、西部證券股份有限公司、西藏同信證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、廈門證券有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、新時(shí)代證券有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、銀泰證券有限責(zé)任公司、英大證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、浙商證券有限責(zé)任公司、中國國際金融有限公司、中國中投證券有限責(zé)任公司、中國民族證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券股份有限公司、中航證券有限公司、中山證券有限責(zé)任公司、中天證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中銀國際證券有限責(zé)任公司、中郵證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司、首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、國開證券有限責(zé)任公司等。網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座12層法定代表人：王東明客戶服務(wù)電話：4008186666傳真：01063136700聯(lián)系人：吳志軍網(wǎng)址：網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：待確定后更新基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況增加、減少或調(diào)整基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。（二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號法定代表人：金穎聯(lián)系人：陳文祥電話：02168419095傳真：02168870311（三）律師事務(wù)所名稱：北京市天元律師事務(wù)所住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座11層辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險(xiǎn)大廈10層法定代表人：王立華聯(lián)系電話：01057763888傳真：01057763777聯(lián)系人：吳冠雄經(jīng)辦律師：王立華、吳冠雄（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所本公司聘請的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）住所：上海市延安東路222號30樓辦公地址：中國北京市東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城德勤大樓8層法定代表人：盧伯卿聯(lián)系電話：01085207788傳真：01085181218聯(lián)系人：郭新華六、基金的募集（一）基金募集的依據(jù)本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2012年9月13日證監(jiān)許可[2012]1225號文核準(zhǔn)。（二）基金類型和存續(xù)期間基金的類別：股票型基金?；鸬倪\(yùn)作方式：交易型開放式?；鸫胬m(xù)期間：不定期。（三）募集方式投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購3種方式認(rèn)購本基金。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行的認(rèn)購?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)具體情況調(diào)整基金的發(fā)售方式，并在基金份額發(fā)售公告中列明。（四）募集期限本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本基金自2013年2月25日至2013年3月22日進(jìn)行發(fā)售。其中，辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2013年3月20日至2013年3月22日，辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購的日期為2013年2月25日至2013年3月22日。如果在此期間未達(dá)到本招募說明書第七條第（一）款規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。（五）募集對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。（六）募集場所投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的認(rèn)購?；鸸芾砣?、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的地區(qū)、網(wǎng)點(diǎn)的具體情況和聯(lián)系方法，請參見本基金基金份額發(fā)售公告以及當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)的公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況增加、減少或調(diào)整基金的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并另行公告。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。（七）基金份額初始面值、認(rèn)購價(jià)格。（八）認(rèn)購費(fèi)用認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，%，具體的認(rèn)購費(fèi)率如下：認(rèn)購份額認(rèn)購費(fèi)率50萬份以下%50萬份以上（含50萬份）100萬份以下%100萬份以上（含100萬份）每筆1000元基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。（九）認(rèn)購開戶投資者認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：（1）上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者需要參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立A股賬戶。（2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個(gè)工作日辦理開戶手續(xù)。如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公