【文章內(nèi)容簡介】 上市，并在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登終止上市公告。 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 18 第六部分 基金份額 的申購與贖回 本基金的日常交易包括申購贖回和上市交易兩種方式。本章是有關(guān)基金的申購和贖回。 一、基金份額的 場外 申購與贖回 申購與贖回場所 本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。 申購與贖回的開放日及時間 本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過 3個月的時間內(nèi)開始辦理，基金管理人應(yīng)在開始辦理申購贖回的具體日期前 2 日在至少一家指定媒體及基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱 “ 網(wǎng)站 ” ）公告。 申購和贖回的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。 若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進(jìn)行調(diào)整，但此項調(diào)整應(yīng)在實施日 2 日前在指定媒體公告。 申購與贖回的原則 （ 1） “ 未知價 ” 原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算； （ 2） “ 金額申購、份額贖回 ” 原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； （ 3）當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷； （ 4） 基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。 申購與贖回的程序 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 19 （ 1）申購和贖回的申請方式 基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購或贖回的申請。 投資者在申購 本基金時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金 ,投資者在提交贖回申請時，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。 （ 2）申購和贖回申請的確認(rèn) T 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在 T＋ 2 日后（包括該日）投資者應(yīng)向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。 基金銷售機(jī)構(gòu)對申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收 到申購申請。申購的確認(rèn)以基金注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 （ 3）申購和贖回的款項支付 申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。 投資者 T 日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在 T＋ 7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。 申購與贖回的數(shù)額限制 （ 1） 基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最 低金額以及每次贖回的最低份額。具體規(guī)定請參見《招募說明書》； （ 2） 基金管理人可以規(guī)定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請參見《招募說明書》； （ 3） 基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。具體規(guī)定請參見《招募說明書》； （ 4） 基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 20 會備案。 申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用 （ 1） 本 基金的申購費(fèi)用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。 （ 2） 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸基金財產(chǎn)，贖回費(fèi)歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于 25%。 （ 3） 本基金申購費(fèi)率最高不超過 5%，贖回費(fèi)率最高不超過 5%。 （ 4） 本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在《招募說明書》中列示?；鸸芾?人可以根據(jù)《基金 合 同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前 2 個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 （ 5） 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定交易方式（如網(wǎng)上交易 等 ）進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。 申購份額與贖回金額的計算 （ 1） 本基金申購份額的計算： 基金的申 購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，其中： 凈申購金額 =申購金額 /（ 1＋申購費(fèi)率） 申購費(fèi)用 =申購金額 凈申購金額 申購份額 =凈申購金額 /申購當(dāng)日基金份額凈值 （ 2） 本基金贖回金額的計算： 采用 “ 份額贖回 ” 方式，贖回價格以 T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算，計算公式： 贖回總金額 =贖回份額贖回當(dāng)日基金份額凈值 贖回費(fèi)用 =贖回總金額贖回費(fèi)率 凈贖回金額 =贖回總金額 ?贖回費(fèi)用 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 21 （ 3） 本基金基金份額凈值的計算： T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證 監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后 第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。 （ 4） 申購份額、余額的處理方式： 申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為 基準(zhǔn)計算，申購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。 （ 5） 贖回金額的處理方式： 贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)點(diǎn)后兩 位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。 申購和贖回的注冊登記 投資者申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 T+2 日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。 投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前 3 個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 拒絕或暫停申購的情形及處 理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作； （ 2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計算； （ 3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； （ 4） 目標(biāo) ETF 暫?；鹳Y產(chǎn)估值； （ 5） 目標(biāo) ETF 暫停申購、暫停上市或二級市場交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購的情形； 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 22 （ 6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他可暫停申購的 情形； （ 7）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。 發(fā)生上述情形之一的，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述（ 1）到（ 6）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購公告。 在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。 暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項： （ 1）不可 抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項； （ 2）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （ 3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個或 2 個以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難； （ 4） 目標(biāo) ETF 暫停基金資產(chǎn)估值； （ 5） 目標(biāo) ETF 暫停贖回、暫停上市或二級市場交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金贖回的情形； （ 6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付； 如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。 同時，在出現(xiàn)上述第（ 3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過 20 個工作日，并在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。 在暫停贖回的 情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 23 有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。 1 巨額贖回的情形及處理方式 （ 1）巨額贖回的認(rèn)定 本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的 10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。 （ 2）巨額贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 ① 全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力 支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 ② 部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的 10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為 下一個開放日的價格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 ③ 巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在 2 日內(nèi)通過指定媒體及基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。 本基金連續(xù) 2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接 受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過 20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 1 重新開放申購或贖回的公告 如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一家指定媒廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 24 體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。 如