【文章內容簡介】 合規(guī)審核委員會及督察長為 核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督的第四道監(jiān)控防線。廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù) 證券投資基金招募說明書 12 第四部分基金托管人 一、基本情況 名稱：中國農業(yè)銀行股份有限公司（簡稱 ：“ 中國農業(yè)銀行 ” ） 住所：北京市東城區(qū)建國門內大街 69 號 辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街 28 號凱晨世貿中心東座 法定代表人： 項俊波 成立日期： 2021 年 1 月 15 日 注冊資本： 32,479, 萬元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話： 01063202110 傳真： 01063201816 聯(lián)系人：李芳菲 中國農業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分 ,總行設在北京 。 經(jīng)國務院批準，中國農業(yè)銀行整體改制為中國農業(yè)銀行股份有限公司 并 于 2021 年 1 月 15 日依法成立。中國農業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負債、業(yè)務、機構網(wǎng)點和員工。中國農業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內網(wǎng)點最多、業(yè)務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業(yè)務功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界 500 強企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅持審慎穩(wěn)健 經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網(wǎng)絡和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質的金融服務，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。 中國農業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務的國內商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務優(yōu)質，業(yè)績突出， 2021 年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。 2021 年中國農業(yè)銀行通過了美國 SAS70 內部控制審計，并獲得無保留意見的 SAS70 審計報告，表明了獨立公正第三方對中國農業(yè)銀行托管服務運作流程的風險管理、 內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業(yè)銀行著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升， 在 2021 年首屆 “‘ 金牌理財 ’TOP10 頒獎盛典 ” 中成績突出，獲 “ 最佳托管銀行 ” 獎。 2021 年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發(fā)的“最廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 13 佳資產(chǎn)托管獎”。 中國農業(yè)銀行證券投資基金托管部于 1998 年 5 月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立， 2021 年 9 月更名為托管業(yè)務部， 內設 養(yǎng)老金管理中心、技術保障處 、 營運中心 、 委托資產(chǎn)托管處 、 保險資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、 境外資產(chǎn)托管處、綜合管理處、 風險管理處， 擁有先進的安全防范設施和 基金托管業(yè) 務 系統(tǒng)。 二 、 主要人員情況 中國農業(yè)銀行托管業(yè)務部現(xiàn)有員工 130 名，其中高級會計師、高級經(jīng)濟師、高級工程師、律師等專家 10 余名，服務團隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務素質好、服務能力強，高級管理層均有20 年以上金融從業(yè)經(jīng)驗和高級技術職稱，精通國內外證券市場的運作。 三 、 基金托管業(yè)務經(jīng)營情況 截止 2021 年 3 月 29 日，中國農業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共 93 只，包括富國天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金、大 成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、裕陽證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩(wěn)健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數(shù)增強型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態(tài)精選證券投資基金、景順長城內需增長開放式證券投資基金、萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金、大成精選增值混 合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優(yōu)選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深 300 指數(shù)證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優(yōu) 選股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票型證券投資基金、長盛中證 100 指數(shù)證券投廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 14 資基金、泰達荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金 、申萬巴黎競爭優(yōu)勢股票型證券投資基金、新華優(yōu)選成長股票型證券投資基金、金元比聯(lián)成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元比聯(lián)豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒股票型證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金 (LOF)、大成行業(yè)輪動股票型證券投資基金、交銀施羅德上證 180 公司治理交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、上證180 公司治理 交易型開放式指數(shù)證券投資基金、富蘭克林國海滬深 300 指數(shù)增強型證券投資基金、南方中證 500 指數(shù)證券投資基金 (LOF)、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創(chuàng)業(yè)成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達消費行業(yè)股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興業(yè)滬深 300 指數(shù)增強型證券投資基金 (LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金 、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國可轉換債券證券投資基金、大成深證成長 40 交易型開放式指數(shù)證券投資基金、大成深證成長 40 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、泰達宏利領先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金、工銀瑞信四季收益?zhèn)妥C券投資基金、招商安瑞進取債券型證券投資基金、匯添富社會責任股票型證券投資基金。 四 、 基金托管人的內部控制制度 內部控制目標 嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內有關管理規(guī)定 ，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行 ,保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 15 內部控制組織結構 風險管理委員會 總體負責中國農業(yè)銀行的風險管理與內部控制工作，對托管業(yè)務風險管理和內部控制工作 進行監(jiān)督和評價 。托管業(yè)務部專門設置了風險管理處，配備了專職內控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職權。 內部控制制度及措施 具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作 和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理 ,實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責 ,防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。 五 、 基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序 基金托管人通過參數(shù)設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投 資運作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。 當基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理： 電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人； 書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進行提示； 書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關基金管理人并報中國證監(jiān)會。 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 16 第五部分相關服務機構 一、基金份額發(fā)售機構 網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機構 名稱：廣發(fā)基金管理有限 公司 住所： 廣東省珠海市拱北情侶南路 255 號 4 層 辦公地址： 廣州市海珠區(qū)琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 31－ 33 樓 法定代表人： 馬慶泉 電話： 02089899073/02089899042 傳真： 02089899069/02089899070 網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構 本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司辦理：廣發(fā)證券、國信證券、招商證券、平安證券、長城證券、光大證券、方正證券、華泰證券、華泰聯(lián)合證券、廣州證券、世紀證券、華西證券、國海證券、聯(lián)訊證券、南京證券 、華鑫證券、華林證券、廈門證券、民族證券、申銀萬國證券、中信萬通、海通證券、山西證券、民生證券、興業(yè)證券、廣發(fā)華福證券、長江證券、東莞證券、國聯(lián)證券、國金證券、東北證券、恒泰證券、華安證券、東海證券、中信證券、東吳證券、中山證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、大同證券、宏源證券、西藏證券、湘財證券、中金公司、東方證券、國泰君安證券、西南證券、銀河證券、西部證券、渤海證券、上海證券、華龍證券、萬聯(lián)證券、齊魯證券、國元證券、國都證券、中銀證券、華寶證券、紅塔證券、中信金通、日信證券、浙商證券、財富證券、金元證券、國盛證券、中原 證券、德邦證券、財通證券、新時代證券、江海證券、中投證券、中信建投證券、安信證券、銀泰證券、瑞銀證券、中航證券等（排序不分先后）。 網(wǎng) 下 股票發(fā)售代理機構 （ 1）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 注冊地址：廣州市天河北路 183號大都會廣場 43樓 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場 1 1 3 3 41和 42樓 法定代表人：王志偉 聯(lián)系人：黃嵐 電話： 02087555888 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 17 傳真： 02087557985 客戶服務電話： 95575或 02087555888轉各營業(yè)網(wǎng)點 公司網(wǎng)址： （ 2）名稱：廣發(fā)華福證券有限責任公司 住所：福州市鼓樓區(qū)五四路 157號新天地大廈 8層 法定代表人：黃金琳 聯(lián)系人：張騰 電話： 059187383623 傳真： 059187383610 客戶服務電話： 96326（福建省外加撥 0591）或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話 公司網(wǎng)址： （ 3）名稱：興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路 99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 聯(lián)系人： 謝高得 電話： 02138565785 傳真： 02138565955 客戶服務熱線： 4008888123 公司網(wǎng)址： （ 4）名稱：申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171號 法定代表人：丁國榮 聯(lián)系人：曹曄 電話： 02154033888 傳真： 02154038844 客戶服務電話： 95523或 4008895523 電話委托電話： 021962505 公司網(wǎng)址： （ 5）名稱：國泰君安證券股份有限公司 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 18 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路 618號 辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路 168號上海銀行大廈 29樓 法定代表人： 萬建華 聯(lián)系人：芮敏祺 電話： 02138676666 傳真： 02138670666 客戶服務電話： 4008888666 公司網(wǎng)址： （ 6）名稱：中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街 35號國際企業(yè)大廈 C座 法定代表人：顧偉國 聯(lián)系人：田薇 電話： 01066568430 傳真： 01066568536 客戶服務電話： 4008888888或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。 公司網(wǎng)址： （ 7）名稱：中信建投證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區(qū) 安立路 66號 4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街 188號 法定代表人：