【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 合規(guī)審核委員會(huì)及督察長(zhǎng)為 核心，對(duì)公司所有經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督的第四道監(jiān)控防線。廣發(fā)中小板 300交易型開(kāi)放式指數(shù) 證券投資基金招募說(shuō)明書 12 第四部分基金托管人 一、基本情況 名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱 ：“ 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 ” ） 住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街 69 號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 28 號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座 法定代表人： 項(xiàng)俊波 成立日期： 2021 年 1 月 15 日 注冊(cè)資本： 32,479, 萬(wàn)元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 聯(lián)系電話： 01063202110 傳真： 01063201816 聯(lián)系人：李芳菲 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國(guó)金融體系的重要組成部分 ,總行設(shè)在北京 。 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 并 于 2021 年 1 月 15 日依法成立。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。在海外，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行同樣通過(guò)自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居《財(cái)富》世界 500 強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國(guó)際、功能齊備的大型國(guó)有商業(yè)銀行，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健 經(jīng)營(yíng)、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造“伴你成長(zhǎng)”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國(guó)的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長(zhǎng)。 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績(jī)突出， 2021 年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”。 2021 年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)了美國(guó) SAS70 內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保留意見(jiàn)的 SAS70 審計(jì)報(bào)告，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、 內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升， 在 2021 年首屆 “‘ 金牌理財(cái) ’TOP10 頒獎(jiǎng)盛典 ” 中成績(jī)突出，獲 “ 最佳托管銀行 ” 獎(jiǎng)。 2021 年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最廣發(fā)中小板 300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書 13 佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于 1998 年 5 月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立， 2021 年 9 月更名為托管業(yè)務(wù)部， 內(nèi)設(shè) 養(yǎng)老金管理中心、技術(shù)保障處 、 營(yíng)運(yùn)中心 、 委托資產(chǎn)托管處 、 保險(xiǎn)資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、 境外資產(chǎn)托管處、綜合管理處、 風(fēng)險(xiǎn)管理處， 擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和 基金托管業(yè) 務(wù) 系統(tǒng)。 二 、 主要人員情況 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工 130 名，其中高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)工程師、律師等專家 10 余名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20 年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱，精通國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。 三 、 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 截止 2021 年 3 月 29 日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開(kāi)放式證券投資基金共 93 只，包括富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金、大成積極成長(zhǎng)股票型證券投資基金、大成景陽(yáng)領(lǐng)先股票型證券投資基金、大 成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金、長(zhǎng)盛同德主題增長(zhǎng)股票型證券投資基金、裕陽(yáng)證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽(yáng)證券投資基金、豐和價(jià)值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩(wěn)健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長(zhǎng)盛中信全債指數(shù)增強(qiáng)型債券投資基金、長(zhǎng)信利息收益開(kāi)放式證券投資基金、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選證券投資基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金、萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金、大成精選增值混 合型證券投資基金、長(zhǎng)信銀利精選開(kāi)放式證券投資基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場(chǎng)證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國(guó)泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金、新華優(yōu)選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金、景順長(zhǎng)城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深 300 指數(shù)證券投資基金、信誠(chéng)四季紅混合型證券投資基金、富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金、富蘭克林國(guó)海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場(chǎng)基金、長(zhǎng)城安心回報(bào)混合型證券投資基金、中郵核心優(yōu) 選股票型證券投資基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)貳號(hào)股票型證券投資基金、交銀施羅德成長(zhǎng)股票型證券投資基金、長(zhǎng)盛中證 100 指數(shù)證券投廣發(fā)中小板 300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書 14 資基金、泰達(dá)荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、東吳價(jià)值成長(zhǎng)雙動(dòng)力股票型證券投資基金、鵬華動(dòng)力增長(zhǎng)混合型證券投資基金、寶盈策略增長(zhǎng)股票型證券投資基金、國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金、中郵核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金、華夏復(fù)興股票型證券投資基金、富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)信雙利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國(guó)海深化價(jià)值股票型證券投資基金 、申萬(wàn)巴黎競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金、新華優(yōu)選成長(zhǎng)股票型證券投資基金、金元比聯(lián)成長(zhǎng)動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金、中海藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)信利豐債券型證券投資基金、金元比聯(lián)豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒股票型證券投資基金、東吳進(jìn)取策略靈活配置混合型開(kāi)放式證券投資基金、建信收益增強(qiáng)債券型證券投資基金、銀華內(nèi)需精選股票型證券投資基金 (LOF)、大成行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金、交銀施羅德上證 180 公司治理交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、上證180 公司治理 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、富蘭克林國(guó)海滬深 300 指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、南方中證 500 指數(shù)證券投資基金 (LOF)、景順長(zhǎng)城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優(yōu)勢(shì)靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金、東吳貨幣市場(chǎng)證券投資基金、博時(shí)創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達(dá)消費(fèi)行業(yè)股票型證券投資基金、富國(guó)匯利分級(jí)債券型證券投資基金、大成景豐分級(jí)債券型證券投資基金、興業(yè)滬深 300 指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金 (LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 、工銀瑞信深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國(guó)可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金、大成深證成長(zhǎng) 40 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、大成深證成長(zhǎng) 40 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、泰達(dá)宏利領(lǐng)先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金、工銀瑞信四季收益?zhèn)妥C券投資基金、招商安瑞進(jìn)取債券型證券投資基金、匯添富社會(huì)責(zé)任股票型證券投資基金。 四 、 基金托管人的內(nèi)部控制制度 內(nèi)部控制目標(biāo) 嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定 ，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行 ,保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 廣發(fā)中小板 300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書 15 內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 總體負(fù)責(zé)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作 進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià) 。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。 內(nèi)部控制制度及措施 具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作 和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理 ,實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé) ,防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。 五 、 基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 基金托管人通過(guò)參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投 資運(yùn)作，并通過(guò)基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。 當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處理： 電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，電話提示基金管理人； 書面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書面方式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示； 書面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 廣發(fā)中小板 300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書 16 第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu) 名稱：廣發(fā)基金管理有限 公司 住所： 廣東省珠海市拱北情侶南路 255 號(hào) 4 層 辦公地址： 廣州市海珠區(qū)琶洲大道東 1 號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔 31－ 33 樓 法定代表人： 馬慶泉 電話： 02089899073/02089899042 傳真： 02089899069/02089899070 網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu) 本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理：廣發(fā)證券、國(guó)信證券、招商證券、平安證券、長(zhǎng)城證券、光大證券、方正證券、華泰證券、華泰聯(lián)合證券、廣州證券、世紀(jì)證券、華西證券、國(guó)海證券、聯(lián)訊證券、南京證券 、華鑫證券、華林證券、廈門證券、民族證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、中信萬(wàn)通、海通證券、山西證券、民生證券、興業(yè)證券、廣發(fā)華福證券、長(zhǎng)江證券、東莞證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)金證券、東北證券、恒泰證券、華安證券、東海證券、中信證券、東吳證券、中山證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、大同證券、宏源證券、西藏證券、湘財(cái)證券、中金公司、東方證券、國(guó)泰君安證券、西南證券、銀河證券、西部證券、渤海證券、上海證券、華龍證券、萬(wàn)聯(lián)證券、齊魯證券、國(guó)元證券、國(guó)都證券、中銀證券、華寶證券、紅塔證券、中信金通、日信證券、浙商證券、財(cái)富證券、金元證券、國(guó)盛證券、中原 證券、德邦證券、財(cái)通證券、新時(shí)代證券、江海證券、中投證券、中信建投證券、安信證券、銀泰證券、瑞銀證券、中航證券等（排序不分先后）。 網(wǎng) 下 股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu) （ 1）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市天河北路 183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng) 43樓 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng) 1 1 3 3 41和 42樓 法定代表人：王志偉 聯(lián)系人：黃嵐 電話： 02087555888 廣發(fā)中小板 300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書 17 傳真： 02087557985 客戶服務(wù)電話： 95575或 02087555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 公司網(wǎng)址： （ 2）名稱：廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司 住所：福州市鼓樓區(qū)五四路 157號(hào)新天地大廈 8層 法定代表人：黃金琳 聯(lián)系人：張騰 電話： 059187383623 傳真： 059187383610 客戶服務(wù)電話： 96326（福建省外加撥 0591）或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話 公司網(wǎng)址： （ 3）名稱：興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路 99號(hào)標(biāo)力大廈 法定代表人：蘭榮 聯(lián)系人： 謝高得 電話： 02138565785 傳真： 02138565955 客戶服務(wù)熱線： 4008888123 公司網(wǎng)址： （ 4）名稱：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171號(hào) 法定代表人：丁國(guó)榮 聯(lián)系人：曹曄 電話： 02154033888 傳真： 02154038844 客戶服務(wù)電話： 95523或 4008895523 電話委托電話： 021962505 公司網(wǎng)址： （ 5）名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司 廣發(fā)中小板 300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書 18 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路 618號(hào) 辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路 168號(hào)上海銀行大廈 29樓 法定代表人： 萬(wàn)建華 聯(lián)系人：芮敏祺 電話： 02138676666 傳真： 02138670666 客戶服務(wù)電話： 4008888666 公司網(wǎng)址： （ 6）名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街 35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C座 法定代表人：顧偉國(guó) 聯(lián)系人：田薇 電話： 01066568430 傳真： 01066568536 客戶服務(wù)電話： 4008888888或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。 公司網(wǎng)址： （ 7）名稱：中信建投證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū) 安立路 66號(hào) 4號(hào)樓 辦公地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街 188號(hào) 法定代表人：