【文章內(nèi)容簡介】 657,606股A股）。截至2012年9月30日，中國建設銀行資產(chǎn)總額132,，%。截至2012年9月30日止九個月，中國建設銀行實現(xiàn)凈利潤1,，%。%，%。利息凈收入2,，%。%，%。，%。，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京、首爾、紐約、胡志明市及悉尼設有分行，在莫斯科、臺北設有代表處，海外機構已覆蓋到全球13個國家和地區(qū)，基本完成在全球主要金融中心的網(wǎng)絡布局，24小時不間斷服務能力和基本服務架構已初步形成。中國建設銀行籌建、設立村鎮(zhèn)銀行20家，擁有建行亞洲、建銀國際，建行倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信托、建信人壽、中德住房儲蓄銀行等多家子公司，為客戶提供一體化全面金融服務能力進一步增強。2012年上半年，本集團各方面良好表現(xiàn)，得到市場與社會各界廣泛認可，先后榮獲國內(nèi)外知名機構授予的30多個重要獎項。本集團在英國《銀行家》2012年“全球銀行1000強”中位列第6，較去年上升2位；在美國《財富》世界500強中排名77位，較去年上升31位；在美國《福布斯》2012年度全球上市公司2000強排名第13位，較去年上升4位。本集團是境內(nèi)唯一一家連續(xù)四年蟬聯(lián)香港《亞洲公司治理》雜志頒發(fā)的“亞洲企業(yè)管治年度大獎”的上市公司，并先后獲得《環(huán)球金融》、《財資》、中國銀行業(yè)協(xié)會等頒發(fā)的“中國最佳銀行”、“卓越管理及公司管治”與“2011年度最具社會責任金融機構”等獎項。中國建設銀行總行設投資托管業(yè)務部，下設綜合處、基金市場處、證券保險資產(chǎn)市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、核算處、清算處、監(jiān)督稽核處、涉外資產(chǎn)核算團隊、養(yǎng)老金托管處、托管業(yè)務系統(tǒng)規(guī)劃與管理團隊、上海備份中心等12個職能處室、團隊，現(xiàn)有員工209人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。主要人員情況楊新豐，投資托管業(yè)務部總經(jīng)理，曾就職于中國建設銀行江蘇省分行、廣東省分行、中國建設銀行總行會計部、營運管理部，長期從事計劃財務、會計結算、營運管理等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經(jīng)驗。紀偉，投資托管業(yè)務部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經(jīng)營部、公司業(yè)務部，長期從事大客戶的客戶管理及服務工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經(jīng)驗。張軍紅，投資托管業(yè)務部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設銀行青島分行、中國建設銀行零售業(yè)務部、個人銀行業(yè)務部、行長辦公室，長期從事零售業(yè)務和個人存款業(yè)務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經(jīng)驗。鄭紹平，投資托管業(yè)務部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部，長期從事客戶服務、信貸業(yè)務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經(jīng)驗?；鹜泄軜I(yè)務經(jīng)營情況作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資產(chǎn)持有人的合法權益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、QFII、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2012年9月30日，中國建設銀行已托管267只證券投資基金。建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認同。中國建設銀行在2005年及自2009年起連續(xù)三年被國際權威雜志《全球托管人》評為“中國最佳托管銀行”，在2007年及2008年連續(xù)被《財資》雜志評為“國內(nèi)最佳托管銀行”獎，并獲和訊網(wǎng)2011年度和2012年度中國“最佳資產(chǎn)托管銀行”獎。（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制目標作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。內(nèi)部控制組織結構中國建設銀行設有風險與內(nèi)控管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。投資托管業(yè)務部專門設置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權和能力。內(nèi)部控制制度及措施投資托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自行開發(fā)的“托管業(yè)務綜合系統(tǒng)——基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。監(jiān)督流程（1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。（3）根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基金投資運作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監(jiān)會。（4）通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。五、相關服務機構（一）基金份額發(fā)售機構發(fā)售協(xié)調(diào)人：國泰君安證券股份有限公司住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓法定代表人：萬建華電話：02138676161傳真：02138670161聯(lián)系人：芮敏祺網(wǎng)址：客戶服務電話：4008888666網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構為以下具有基金代銷業(yè)務資格的上海證券交易所會員單位：愛建證券有限責任公司、安信證券股份有限公司、北京高華證券有限責任公司、渤海證券股份有限公司、財達證券有限責任公司、財富里昂證券有限責任公司、財富證券有限責任公司、財通證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、長江證券股份有限公司、大通證券股份有限公司、大同證券經(jīng)紀有限責任公司、德邦證券有限責任公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司、東北證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、東莞證券有限責任公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券有限責任公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、廣州證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰長財證券有限責任公司、恒泰證券股份有限公司、紅塔證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、華安證券有限責任公司、華寶證券有限責任公司、華創(chuàng)證券有限責任公司、華林證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、華融證券股份有限公司、華泰聯(lián)合證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券有限責任公司、華鑫證券有限責任公司、江海證券有限公司、金元證券股份有限公司、聯(lián)訊證券有限責任公司、民生證券有限責任公司、南京證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、齊魯證券有限公司、日信證券有限責任公司、瑞銀證券有限責任公司、山西證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、天風證券有限責任公司、天源證券經(jīng)紀有限公司、萬和證券經(jīng)紀有限公司、萬聯(lián)證券有限責任公司、五礦證券經(jīng)紀有限責任公司、西部證券股份有限公司、西藏同信證券有限責任公司、西南證券股份有限公司、廈門證券有限公司、湘財證券有限責任公司、新時代證券有限責任公司、信達證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、銀泰證券有限責任公司、英大證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、浙商證券有限責任公司、中國國際金融有限公司、中國中投證券有限責任公司、中國民族證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中航證券有限公司、中山證券有限責任公司、中天證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、中信證券（浙江）有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、中郵證券有限責任公司、中原證券股份有限公司、首創(chuàng)證券有限責任公司、國開證券有限責任公司等。網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構：華夏基金管理有限公司住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座12層法定代表人：王東明客戶服務電話：4008186666傳真：01063136700聯(lián)系人：吳志軍網(wǎng)址：網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構：待確定后更新基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況增加、減少或調(diào)整基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構，并及時公告。發(fā)售代理機構可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。（二）登記結算機構名稱：中國證券登記結算有限責任公司住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號法定代表人：金穎聯(lián)系人：陳文祥電話：02168419095傳真：02168870311（三）律師事務所名稱：北京市天元律師事務所住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座11層辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈10層法定代表人：王立華聯(lián)系電話：01057763888傳真：01057763777聯(lián)系人：吳冠雄經(jīng)辦律師：王立華、吳冠雄（四）會計師事務所本公司聘請的法定驗資機構為德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）。名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）住所：上海市延安東路222號30樓辦公地址：中國北京市東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城德勤大樓8層法定代表人：盧伯卿聯(lián)系電話：01085207788傳真：01085181218聯(lián)系人：郭新華六、基金的募集（一）基金募集的依據(jù)本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2012年9月13日證監(jiān)許可[2012]1223號文核準。（二）基金類型和存續(xù)期間基金的類別：股票型基金?；鸬倪\作方式：交易型開放式?；鸫胬m(xù)期間：不定期。（三）募集方式投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購3種方式認購本基金。網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過發(fā)售代理機構用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現(xiàn)金進行的認購。網(wǎng)下股票認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構以股票進行的認購?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)具體情況調(diào)整基金的發(fā)售方式，并在基金份額發(fā)售公告中列明。（四）募集期限本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本基金自2013年2月25日至2013年3月22日進行發(fā)售。其中，辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的日期為2013年3月20日至2013年3月22日，辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購的日期為2013年2月25日至2013年3月22日。如果在此期間未達到本招募說明書第七條第（一）款規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。（五）募集對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。（六）募集場所投資者應當在基金管理人及發(fā)售代理機構辦理基金認購業(yè)務的營業(yè)場所或按基金管理人、發(fā)售代理機構提供的其他方式辦理基金的認購?；鸸芾砣恕l(fā)售代理機構辦理基金認購業(yè)務的地區(qū)、網(wǎng)點的具體情況和聯(lián)系方法，請參見本基金基金份額發(fā)售公告以及當?shù)劁N售機構的公告。基金管理人可以根據(jù)情況增加、減少或調(diào)整基金的發(fā)售代理機構，并另行公告。發(fā)售代理機構可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。（七）基金份額初始面值、認購價格。（八）認購費用認購費用由投資者承擔，%，具體的認購費率如下：認購份額認購費率50萬份以下%50萬份以上（含50萬份）100萬份以下%100萬份以上（含100萬份）每筆1000元基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下股票認購時可參照上述費率結構收取一定的傭金。（九）認購開戶投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。如投資者需新開立證券賬戶，則應注意：（1）上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與網(wǎng)下股票認購或基金的申購、贖回，則應開立A股賬戶。（2）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。如投資者已開立證券賬戶，則應注意：（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司，需要指定交易或轉指定交易