【文章內(nèi)容簡介】 長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數(shù)證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興基金、大成景陽領(lǐng)先股票型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金。四、基金托管人的內(nèi)部風險控制制度說明內(nèi)部控制目標嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)風險與內(nèi)控管理委員會直接負責中國農(nóng)業(yè)銀行的風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。托管業(yè)務部專門設(shè)置了風險管理處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。內(nèi)部控制制度及措施具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度,授權(quán)工作實行集中控制,業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運作，并通過基金資金賬戶，基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。當基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進行提示；書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會。第五部分 相關(guān)服務機構(gòu)一、基金份額發(fā)售機構(gòu)直銷機構(gòu)：益民基金管理有限公司北京直銷中心住所：重慶市渝中區(qū)上清寺路110號辦公地址：北京市宣武區(qū)宣武門外大街6號莊勝廣場中央辦公樓南翼13A法定代表人：翁振杰聯(lián)系電話：01063102987傳真電話：01063100608聯(lián)系人：孟旭代銷機構(gòu)：（1）中國農(nóng)業(yè)銀行住所：北京東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號法定代表人:項俊波電話：010—85109219聯(lián)系人：蔣浩公司網(wǎng)站：中國農(nóng)業(yè)銀行客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95599 （2）華夏銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號法定代表人：翟鴻祥電話：01085238418聯(lián)系人：鄭鵬公司網(wǎng)址:（3）北京銀行注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街156號（B座首層）辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街156號（B座首層）法定代表人：閆冰竹聯(lián)系人：楊永杰聯(lián)系電話：（010）66426466傳真：（010）66426495客服熱線：（010）96169（4）深圳發(fā)展銀行股份有限公司注冊地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈法定代表人：法蘭克 紐曼聯(lián)系人：周 勤聯(lián)系電話：（0755）82088888—8811傳真：（0755）82080714客服熱線：95501（5）中國郵政儲蓄銀行注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號法定代表人：陶禮明開放式基金咨詢電話：11185開放式基金業(yè)務傳真：01066415194聯(lián)系人：陳春林聯(lián)系電話：01066599805公司網(wǎng)址：（6）招商銀行股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈法定代表人：秦曉電話：（0755）83195834，82090060傳真：（0755）83195049，82090817聯(lián)系人：朱虹、劉薇客服電話：95555公司網(wǎng)址：（7）中信銀行股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座 辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座法定代表人：孔丹聯(lián)系人：朱慶玲電話：01065544256傳真：01065541281客服電話：95558網(wǎng)址：（8）中國銀河證券有限責任公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座法定代表人：朱利聯(lián)系人：李洋聯(lián)系電話：（010）665680466568587傳真：（010）66568536客服熱線：（010）68016655（9）聯(lián)合證券有限責任公司注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈225層辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈225層法定代表人：馬國強聯(lián)系人：盛宗凌聯(lián)系電話：（0755）82493561傳真：（0755）82492062客服熱線：4008888555（10）中信證券股份有限公司注冊地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈法定代表人：王東明聯(lián)系人：陳忠聯(lián)系電話：（010）84588266傳真：（010）84865560（11）中信金通證券有限責任公司注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座法定代表人：劉軍開放式基金咨詢電話：057196598開放式基金業(yè)務傳真：057185783771聯(lián)系人：龔曉軍聯(lián)系電話：057185783750網(wǎng)址：（12）山西證券有限責任公司注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心法定代表人：吳晉安聯(lián)系人：鄒連星、劉文康聯(lián)系電話：（0351）8686768686708傳真：（0351）8686709（13）東海證券有限責任公司注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈119樓辦公地址：常州延陵西路59號常信大廈119樓法定代表人：顧森賢聯(lián)系人：龍濤聯(lián)系電話：（021）50588876傳真：（021）505866608880客服熱線：北京（010）86525005，上海（021）62196752（14）中信建投證券有限責任公司注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號法定代表人：黎曉宏開放式基金咨詢電話：4008888108公司總機：（010）65183888公司網(wǎng)站：中信建投證券網(wǎng) （15）國泰君安證券股份有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號辦公地址：上海市延平路135號法定代表人：祝幼一聯(lián)系人：韓星宇聯(lián)系電話：（021）62580818傳真：（021）62583439客服熱線：4008888666（16）南京證券有限責任公司注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號法人代表：張華東客服電話：0258336788（17）國信證券有限責任公司注冊地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈法定代表人：何如聯(lián)系電話： 0755－82130833辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈21樓 聯(lián)系人：林建閩聯(lián)系電話：0755－82130833傳　 真：075582133302客服電話：8008108868 公司網(wǎng)址：（18）海通證券股份有限公司注冊地址： 上海市淮海中路98號法定代表人：王開國電話：021－23219000聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴客服電話：400888800021962503或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話公司網(wǎng)址：（19）中信萬通證券有限責任公司注冊地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號辦公地址：青島市東海西路28號法定代表人：史潔民聯(lián)系電話：053285022026傳真：0532—85022026聯(lián)系人：丁韶燕客服電話：053296577公司網(wǎng)址：（20）宏源證券股份有限公司注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號 辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈B座法定代表人：湯世生聯(lián)系電話：01062267799轉(zhuǎn)6416傳 真：010－62294470聯(lián)系人：張智紅 客服電話： 010－62267799－6789 公司網(wǎng)址： （21）安信證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯(lián)大廈34層、28層A02單元法定代表人：牛冠興聯(lián)系人：李昕電話：01065778822251傳真：01065778825客戶服務熱線：02096210網(wǎng)站：（22）中山證券有限責任公司法人代表：吳泳良地　　址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈B座15層客服電話：075582943750或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話郵　　編：518026業(yè)務聯(lián)系人：胡蓉聯(lián)系電話：0755 82960664公司網(wǎng)址：（23）江南證券法人代表：姚江濤注冊地址：南昌市撫河北路291號 　　電話：07916768763 傳真：07916789414 聯(lián)系人：余雅娜 客戶服務電話：07916768763 公司網(wǎng)站： 二、注冊登記機構(gòu)益民基金管理有限公司（同上）三、出具法律意見書的律師事務所上海源泰律師事務所住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室負責人：廖海聯(lián)系電話：（021）51150298傳真：（021）51150398聯(lián)系人：廖海經(jīng)辦律師：廖海、呂紅四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所信永中和會計師事務所有限公司住所：北京東城區(qū)朝陽門北大街11號富華大廈A座9層辦公地址：北京東城區(qū)朝陽門北大街11號富華大廈A座9層法定代表人：張克電話：010 65542288經(jīng)辦注冊會計師： 梁曉燕、晁小燕第六部分 基金的募集本基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2007]157號件批準設(shè)立，并自2007年6月18日起向全社會公開募集。截止到2007年7月8日，基金募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)信永中和會計師事務所驗資，次募集的凈認購額為7,231,963,，認購資金在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計6,159,。上述資金已于2007年7月11日全額劃入基金在基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行開立的益民創(chuàng)新優(yōu)勢混合型證券投資基金托管專戶。 本次募集有效認購總戶數(shù)為232,420戶，設(shè)立募集期募集的有效份額為7,231,963,，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額為6,159,，兩項合計共7,238,122,，已全部計入投資者基金賬戶，歸投資者所有。第七部分 基金合同的生效一、基金合同生效本基金合同于2007年7月11日生效。二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第八部分 基金份額的申購與贖回一、申購與贖回的場所本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公告。二、申購與贖回的開放日及時間申購、贖回開始日本基金基金份額的申購、贖回自基金合同生效后不超過3個月開始辦理，基金管理人應在開始辦理申購、贖回的具體日期前3日依法在中國證監(jiān)會指定媒體上公告。開放日及開放時間申購和贖回的開放日為證券交易所交易日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，視為在下一開放日辦理基金份額申購、贖回所提出的申請，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日辦理基金份額申購、贖回的價格。若出現(xiàn)新的證券交易市場或證券交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整不應對投資者利益造成實質(zhì)影響，并在實施前2日依法在中國證監(jiān)會指定媒體上公告。三、申購與贖回的原則“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；“先進先出”原則，即按