【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)： （）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)； （）違反基金合同或托管協(xié)議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益； （）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權(quán)； （）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； （）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其它股票投資； （）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易； （）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展； （）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。 、基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（）向基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。（五）基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易，不利用職務(wù)之便為自己、或任何第三者謀取利益；、不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。（六）基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部控制制度()內(nèi)部控制的原則)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。)有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。)獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。)相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。)成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。()內(nèi)部控制的主要內(nèi)容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營(yíng)理念、控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。②管理層通過(guò)定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計(jì)并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹(shù)立誠(chéng)實(shí)信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺(jué)形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀念；通過(guò)營(yíng)造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。③董事會(huì)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評(píng)估審查，對(duì)公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時(shí)，通過(guò)充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。④建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評(píng)、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格制定單位業(yè)績(jī)和個(gè)人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠(chéng)實(shí)、公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)部稽核人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有可能對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員。)組織體系內(nèi)部控制組織體系包括三個(gè)層次：①第一層次風(fēng)險(xiǎn)控制在董事會(huì)層面設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，對(duì)公司規(guī)章制度、經(jīng)營(yíng)管理、基金運(yùn)作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面的分析檢查，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)報(bào)告進(jìn)行審議，提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議。公司設(shè)督察長(zhǎng)。督察長(zhǎng)作為風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的授權(quán)進(jìn)行工作。②第二層次風(fēng)險(xiǎn)控制第二層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司經(jīng)營(yíng)層層面的風(fēng)險(xiǎn)控制，具體為在風(fēng)險(xiǎn)管理小組、投資決策委員會(huì)和監(jiān)察稽核部層次對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的預(yù)防和控制。風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的研究、分析、評(píng)估，全面、及時(shí)、有效地防范公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。投資決策委員會(huì)研究并制定基金資產(chǎn)的投資策略，對(duì)基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見(jiàn)，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。監(jiān)察稽核部獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)，對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況實(shí)施監(jiān)督。③第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司各部門對(duì)自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的自我檢查和控制。公司各部門根據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、業(yè)務(wù)控制制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。②內(nèi)部管理控制制度包括財(cái)務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績(jī)考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、資料檔案管理制度、信息技術(shù)管理制度和突發(fā)事件管理制度。)信息與溝通建立內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明()本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；()上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；()本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。四、 基金托管人（一）基金托管人情況 、基本情況名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路號(hào)辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路號(hào)博華廣場(chǎng)樓法定代表人：楊德紅成立時(shí)間：年月日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[]號(hào)組織形式：其他股份有限公司（上市）注冊(cè)資本：捌拾玖億柒佰玖拾肆萬(wàn)柒仟玖佰伍拾肆元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[]號(hào)聯(lián)系人：王健 聯(lián)系電話：國(guó)泰君安證券股份有限公司前身為國(guó)泰證券和君安證券，年月日兩公司合并新設(shè)為國(guó)泰君安證券股份有限公司。年月日國(guó)泰君安證券股份有限公司在上交所上市交易，證券簡(jiǎn)稱為“國(guó)泰君安”，證券代碼為“”。年月日國(guó)泰君安證券股份有限公司在香港聯(lián)交所主板掛牌并上市交易，股股票中文簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”，英文簡(jiǎn)稱為“”，股票代碼為“”。截至年月日，國(guó)泰君安證券股份有限公司注冊(cè)資本為億元人民幣，直接設(shè)有家境內(nèi)子公司和家境外子公司，并在全國(guó)設(shè)有家分公司、家證券營(yíng)業(yè)部和家期貨營(yíng)業(yè)部，是國(guó)內(nèi)最早開(kāi)展各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)的券商之一。年，公司連續(xù)十二年在中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司分類評(píng)價(jià)中被評(píng)為類級(jí)，為目前證券公司獲得的最高評(píng)級(jí)。、主要人員情況陳忠義先生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，年月出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。年參加工作，曾任職于君安證券清算部總經(jīng)理助理、國(guó)泰君安證券營(yíng)運(yùn)中心副總經(jīng)理、光大證券營(yíng)運(yùn)管理總部總經(jīng)理等職。“全國(guó)金融五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆?、“金融服?wù)能手”稱號(hào)獲得者，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)托管結(jié)算專業(yè)委員會(huì)副主任委員，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)的“直通式證券清算質(zhì)量管理國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)”，被評(píng)為上海市年度金融創(chuàng)新獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。年月起任國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。國(guó)泰君安證券總部設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工全部具備基金從業(yè)資格及本科以上學(xué)歷，管理人員及業(yè)務(wù)骨干均具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，從業(yè)人員囊括了經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師等中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱及專業(yè)資格，專業(yè)背景覆蓋了金融、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、法律、計(jì)算機(jī)等各領(lǐng)域，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊(duì)伍。（二）證券投資基金托管情況國(guó)泰君安證券于年月日取得私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格，于年月日取得證券投資基金托管資格，可為各類公開(kāi)募集基金、非公開(kāi)募集基金提供托管服務(wù)。國(guó)泰君安證券堅(jiān)守“誠(chéng)信專業(yè)、質(zhì)量為本”的服務(wù)宗旨，通過(guò)組建經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為基金份額持有人提供值得信賴的托管服務(wù)。國(guó)泰君安證券獲得證券投資基金托管資格以來(lái)，廣泛開(kāi)展了公募基金、基金專戶、券商資管計(jì)劃、私募基金等基金托管業(yè)務(wù)，與建信、平安、華夏、天弘、富國(guó)、銀華、鵬華、長(zhǎng)信、中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作關(guān)系，截止到年月日托管公募基金只，專業(yè)的服務(wù)和可靠的運(yùn)營(yíng)獲得了管理人的一致認(rèn)可。（三）基金托管人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制目標(biāo)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及公司內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，保證資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項(xiàng)規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過(guò)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的梳理、評(píng)估、監(jiān)控，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)國(guó)泰君安證券在董事會(huì)中內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)；公司在經(jīng)營(yíng)管理層面設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行統(tǒng)籌管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)進(jìn)行審議與決策；風(fēng)險(xiǎn)管理部門包括專職履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部、法律部、稽核審計(jì)部，以及計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、營(yíng)運(yùn)中心等履行其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門。資產(chǎn)托管部設(shè)置風(fēng)控合規(guī)崗和稽核監(jiān)控崗，負(fù)責(zé)制定本部門風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，分析報(bào)告部門整體風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，評(píng)估檢查風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況并提出改進(jìn)建議，抓住要害環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)崗位進(jìn)行專項(xiàng)化解，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)的整改情況；同時(shí)部門設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及處置小組，由資產(chǎn)托管部總經(jīng)理及各小組、運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)管理違規(guī)事項(xiàng)的處理意見(jiàn)、突發(fā)事件應(yīng)急管理等事項(xiàng)。 、內(nèi)部控制制度及措施根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)，基金托管人制定了一整套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)程》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部稽核監(jiān)控操作規(guī)程》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部突發(fā)事件與危機(jī)處理規(guī)程》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部保密規(guī)程》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部資產(chǎn)保管操作規(guī)程》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部檔案管理操作規(guī)程》等，并根據(jù)市場(chǎng)變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)管理制度化，技術(shù)系統(tǒng)完整獨(dú)立，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，業(yè)務(wù)分工合理，有關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。基金托管人通過(guò)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的事前揭示、事中控制和事后稽核的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程來(lái)實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制；安全保管基金財(cái)產(chǎn)，保持基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；實(shí)行經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所封閉式雙門禁管理，并配備錄音和錄像監(jiān)控系統(tǒng)；建立獨(dú)立的托管運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)并進(jìn)行防火墻設(shè)置；實(shí)施嚴(yán)格的崗位沖突矩陣管理，重要崗位設(shè)置雙人復(fù)核機(jī)制，建立嚴(yán)格有效的操作制約體系；深入進(jìn)行職業(yè)道德教育，樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先的理念，培養(yǎng)部門全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范和保密意識(shí)；配備專門的稽核監(jiān)控崗對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部稽核審查，以保證基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性。（四）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序、監(jiān)督方法基金托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》約定，制定投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程，對(duì)基金合同生效之后所委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況、基金的申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。、監(jiān)督程序 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。五、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)、直銷機(jī)構(gòu)：名稱：華商基金管理有限公司住所：北京市西城區(qū)平安里西大街號(hào)樓層辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號(hào)樓層法定代表人：陳牧原直銷中心：華商基金管理有限公司電話：傳真：網(wǎng)址：、代銷機(jī)構(gòu)：() 國(guó)泰君安證券股份有限公司注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)