【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準(zhǔn)則等。通過(guò)這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。第四部分 基金托管人一、基金托管人情況名稱：興業(yè)銀行股份有限公司住所：福州市湖東路 號(hào)辦公地址：上海市靜安區(qū)江寧路 號(hào)法定代表人：高建平成立時(shí)間： 年 月 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行福建省分行閩銀 第[]號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本： 億元人民幣聯(lián)系人：徐崢聯(lián)系電話：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)基金字[] 號(hào)二、主要人員情況興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、市場(chǎng)處、委托資產(chǎn)管理處、科技支持處、稽核監(jiān)察處、運(yùn)營(yíng)管理處、期貨業(yè)務(wù)管理處、期貨存管結(jié)算處、養(yǎng)老金管理中心等處室，共有員工 余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況興業(yè)銀行股份有限公司于 年 月 日取得基金托管資格。基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[] 號(hào)。截止 年 月 日，興業(yè)銀行已托管證券投資基金 只，托管基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模 億元。四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度、制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。、建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺(tái)分離，不同部門、崗位相互牽制。、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。、相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立，實(shí)施門禁管理和音像監(jiān)控。、人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念，并簽訂承諾書。、應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對(duì)基金的投資對(duì)象和范圍、投資組合比例、投資限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配、申購(gòu)贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)一、銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告或基金管理人發(fā)布的其它相關(guān)公告。 二、登記機(jī)構(gòu)南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈層法定代表人：張海波電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：古和鵬 三、出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所名稱：廣東華瀚律師事務(wù)所注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路號(hào)寶安廣場(chǎng)座樓室負(fù)責(zé)人：李兆良電話：()傳真：()經(jīng)辦律師：戴瑞冬、付強(qiáng) 四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號(hào)星展銀行大廈樓辦公地址：上海市湖濱路號(hào)普華永道中心樓執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹 聯(lián)系人：陳熹聯(lián)系電話：傳真：經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、陳熹第六部分 基金募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)年月日證監(jiān)許可[]號(hào)文注冊(cè)募集，并于年月日獲得證監(jiān)會(huì)延期募集備案的回函（機(jī)構(gòu)部函[]號(hào)）。本基金為契約型開(kāi)放式基金?；鸫胬m(xù)期限為不定期。一、募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。二、發(fā)售對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。三、發(fā)售方式和銷售渠道本基金將通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或按基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理公開(kāi)發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。基金投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。本基金認(rèn)購(gòu)的申請(qǐng)方式為書面申請(qǐng)或各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式。本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣元，按面值發(fā)售。當(dāng)日（日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，投資人通?？稍谌盏骄W(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況，在募集截止日后個(gè)工作日內(nèi)可以到網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書。四、首次募集規(guī)模上限本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。五、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于，且隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，如下表所示：認(rèn)購(gòu)金額（）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率＜萬(wàn)萬(wàn)≤＜萬(wàn)萬(wàn)≤＜萬(wàn)≥萬(wàn)每筆元投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見(jiàn)基金管理人或其他基金銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。六、認(rèn)購(gòu)期利息的處理方式《基金合同》生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專門賬戶，不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。七、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算、基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式?；鸬恼J(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：凈認(rèn)購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)金額（認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)份額 （凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)利息）基金份額面值例：某投資人投資萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：凈認(rèn)購(gòu)金額＝ (）＝元認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝－＝元認(rèn)購(gòu)份額 （＋） 份、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及基金份額的計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍棄，舍棄部分歸入基金財(cái)產(chǎn)；涉及金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)量以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。八、基金認(rèn)購(gòu)金額的限制本基金銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)最低金額均為人民幣元，具體認(rèn)購(gòu)金額以各基金銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。九、基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額基金管理人不對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。 第七部分 基金合同的生效一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于億份，基金募集金額不少于億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；、在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш?，連續(xù)個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產(chǎn)凈值低于萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。第八部分 基金份額的申購(gòu)和贖回一、申購(gòu)與贖回場(chǎng)所本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說(shuō)明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。基金投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回。二、申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場(chǎng)，證券、期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。三、申購(gòu)與贖回的原則、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。四、申購(gòu)與贖回的程序、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，否則所提交的申購(gòu)申請(qǐng)不成立。投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)不成立。投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在＋日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。如遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了業(yè)務(wù)流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到