【文章內(nèi)容簡介】 司內(nèi)部風險控制情況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。除應當回避的情況外，督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關文件、檔案。督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。公司設立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責和工作流程。監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準則等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務部門和人員遵守有關法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務規(guī)章的情況。第四部分 基金托管人一、基金托管人情況名稱：興業(yè)銀行股份有限公司住所：福州市湖東路 號辦公地址：上海市靜安區(qū)江寧路 號法定代表人：高建平成立時間： 年 月 日批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行福建省分行閩銀 第[]號組織形式：股份有限公司注冊資本： 億元人民幣聯(lián)系人：徐崢聯(lián)系電話：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[] 號二、主要人員情況興業(yè)銀行股份有限公司總行設資產(chǎn)托管部，下設綜合管理處、市場處、委托資產(chǎn)管理處、科技支持處、稽核監(jiān)察處、運營管理處、期貨業(yè)務管理處、期貨存管結(jié)算處、養(yǎng)老金管理中心等處室，共有員工 余人，業(yè)務崗位人員均具有基金從業(yè)資格。三、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況興業(yè)銀行股份有限公司于 年 月 日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[] 號。截止 年 月 日，興業(yè)銀行已托管證券投資基金 只，托管基金財產(chǎn)規(guī)模 億元。四、托管業(yè)務的內(nèi)部控制制度、制度建設：建立了明確的崗位職責、科學的業(yè)務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。、建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。、風險識別與評估：稽核監(jiān)察處指導業(yè)務處室進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施。、相對獨立的業(yè)務操作空間：業(yè)務操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音像監(jiān)控。、人員管理：進行定期的業(yè)務與職業(yè)道德培訓，使員工樹立風險防范與控制理念，并簽訂承諾書。、應急預案：制定完備的《應急預案》，并組織員工定期演練；建立異地災備中心，保證業(yè)務不中斷。五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)的職責。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和運作的事項，對基金管理人進行業(yè)務監(jiān)督、核查。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國證監(jiān)會，同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。第五部分 相關服務機構(gòu)一、銷售機構(gòu)詳見基金份額發(fā)售公告或基金管理人發(fā)布的其它相關公告。 二、登記機構(gòu)南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務大廈層法定代表人：張海波電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：古和鵬 三、出具法律意見書的律師事務所名稱：廣東華瀚律師事務所注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路號寶安廣場座樓室負責人：李兆良電話：()傳真：()經(jīng)辦律師：戴瑞冬、付強 四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號星展銀行大廈樓辦公地址：上海市湖濱路號普華永道中心樓執(zhí)行事務合伙人：李丹 聯(lián)系人：陳熹聯(lián)系電話：傳真：經(jīng)辦注冊會計師：薛競、陳熹第六部分 基金募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會年月日證監(jiān)許可[]號文注冊募集，并于年月日獲得證監(jiān)會延期募集備案的回函（機構(gòu)部函[]號）。本基金為契約型開放式基金?；鸫胬m(xù)期限為不定期。一、募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。二、發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。三、發(fā)售方式和銷售渠道本基金將通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點或按基金管理人、銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告或相關業(yè)務公告。本基金認購采取全額繳款認購的方式。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回?；鹜顿Y人在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)確認不得撤銷?；痄N售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。本基金認購的申請方式為書面申請或各銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式。本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣元，按面值發(fā)售。當日（日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資人通?？稍谌盏骄W(wǎng)點查詢交易情況，在募集截止日后個工作日內(nèi)可以到網(wǎng)點打印交易確認書。四、首次募集規(guī)模上限本基金可設置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~發(fā)售公告或其他公告。若本基金設置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。五、認購費用 本基金認購費率最高不高于，且隨認購金額的增加而遞減，如下表所示：認購金額（）認購費率＜萬萬≤＜萬萬≤＜萬≥萬每筆元投資人重復認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用?；鸸芾砣思捌渌痄N售機構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構(gòu)屆時發(fā)布的相關公告或通知。六、認購期利息的處理方式《基金合同》生效前，投資人的認購款項只能存入專門賬戶，不得動用。認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記機構(gòu)的記錄為準。七、基金認購份額的計算、基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式?；鸬恼J購金額包括認購費用和凈認購金額。認購份額的計算公式為：凈認購金額 認購金額（認購費率）認購費用 認購金額－凈認購金額認購份額 （凈認購金額認購利息）基金份額面值例：某投資人投資萬元認購本基金份額，該筆認購產(chǎn)生利息元，對應認購費率為，則其可得到的認購份額為：凈認購金額＝ (）＝元認購費用＝－＝元認購份額 （＋） 份、認購份額的計算中，涉及基金份額的計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍棄，舍棄部分歸入基金財產(chǎn)；涉及金額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。、認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)量以基金登記機構(gòu)的記錄為準。八、基金認購金額的限制本基金銷售機構(gòu)首次認購和追加認購最低金額均為人民幣元，具體認購金額以各基金銷售機構(gòu)的公告為準。九、基金份額的認購和持有限額基金管理人不對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。 第七部分 基金合同的生效一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于億份，基金募集金額不少于億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；、在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш?，連續(xù)個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產(chǎn)凈值低于萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。第八部分 基金份額的申購和贖回一、申購與贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并予以公告。基金投資人應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。二、申購與贖回的開放日及時間、開放日及開放時間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場，證券、期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。三、申購與贖回的原則、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。四、申購與贖回的程序、申購和贖回的申請方式投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。、申購和贖回的款項支付投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，否則所提交的申購申請不成立。投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立。投資人交付申購款項，申購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在＋日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。如遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了業(yè)務流程，則贖回款項劃付時間相應順延。、申購和贖回申請的確認基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。日提交的有效申請，投資人可在日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人?；痄N售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到