【文章內(nèi)容簡介】 度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。、內(nèi)部控制原則健全性原則。內(nèi)部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過切實可行的措施來實行。成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。、主要內(nèi)部控制制度（）內(nèi)部會計控制制度公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務(wù)會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責(zé)，并針對各個風(fēng)險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務(wù)交接制度等。（）風(fēng)險管理控制制度風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制委員會組織各部門制定，風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制的機構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險控制的程序、風(fēng)險控制的具體制度、風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。風(fēng)險控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險控制制度、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程序性風(fēng)險管理制度。（）監(jiān)察稽核制度公司設(shè)立督察長，負責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準則等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。167。 基金托管人（一）基金托管人情況、基本情況名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號凱晨世貿(mào)中心東座法定代表人：周慕冰成立日期：年月日批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[]號基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號注冊資本：萬元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系電話：傳真：聯(lián)系人：賀倩中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)國務(wù)院批準，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于年月日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負債、業(yè)務(wù)、機構(gòu)網(wǎng)點和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界強企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的審計報告。自年起中國農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國際內(nèi)控標(biāo)準（）認證，表明了獨立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運作流程的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強能力建設(shè)，品牌聲譽進一步提升，在年首屆“‘金牌理財’頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。年再次榮獲《首席財務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎”。年榮獲第十屆中國財經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號；年至年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎”和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)秀托管機構(gòu)獎”稱號；年、年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳發(fā)展獎”稱號；年榮獲中國基金報授予的公募基金年“最佳基金托管銀行”獎。中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于年月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，年更名為托管業(yè)務(wù)部養(yǎng)老金管理中心，內(nèi)設(shè)綜合管理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、風(fēng)險合規(guī)部、產(chǎn)品研發(fā)與信息技術(shù)部、營運一部、營運二部、市場營銷部、內(nèi)控監(jiān)管部、賬戶管理部，擁有先進的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。、主要人員情況中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工近名，其中具有高級職稱的專家余名，服務(wù)團隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強，高級管理層均有年以上金融從業(yè)經(jīng)驗和高級技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運作。、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況截止到年月日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共只。（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度說明、內(nèi)部控制目標(biāo)嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定,守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察,確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行,保證基金財產(chǎn)的安全完整,確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權(quán)益。、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險管理委員會總體負責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作,對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作進行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險管理處,配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作,獨立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。、內(nèi)部控制制度及措施具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實行嚴格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理,實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責(zé),防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進行以下方式的處理：、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；、書面警示。對本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進行提示；、書面報告。對投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會。167。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) 銷售機構(gòu) 直銷機構(gòu)南方基金管理股份有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路號基金大廈樓法定代表人：張海波電話：、傳真：聯(lián)系人：張銳珊 代銷機構(gòu)代銷銀行：序號代銷機構(gòu)名稱代銷機構(gòu)信息中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號法定代表人：周慕冰 客服電話：網(wǎng)址：中國工商銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號法定代表人：易會滿聯(lián)系人：謝宇晨客服電話：網(wǎng)址：中國建設(shè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立電話：－傳真：－聯(lián)系人：王嘉朔客服電話：網(wǎng)址：中國銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號法定代表人：陳四清客服電話：網(wǎng)址：交通銀行股份有限公司注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路號辦公地址：上海市銀城中路號法定代表人： 彭 純聯(lián)系人：王菁聯(lián)系電話：客服電話：網(wǎng)址：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路號辦公地址：上海市中山東一路號法定代表人：高國富聯(lián)系人：吳斌聯(lián)系電話：客服電話：網(wǎng)址：廣發(fā)銀行股份有限公司注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路號法定代表人：楊明生聯(lián)系電話：，客服電話：網(wǎng)址：中國民生銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號法定代表人：洪崎聯(lián)系人：穆婷電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：平安銀行股份有限公司地址：深圳市深南東路號法定代表人：謝永林聯(lián)系人：施藝帆聯(lián)系電話：客服電話：網(wǎng)址北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)月壇南街號院號樓 辦公地址：北京市西城區(qū)月壇南街號院號樓 法定代表人：王金山聯(lián)系人：魯娟電話：客服電話：；；網(wǎng)址：上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路號辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路號法定代表人：冀光恒聯(lián)系人：陳玲聯(lián)系電話：客服電話：、網(wǎng)址：東莞銀行股份有限公司注冊地址：東莞市莞城區(qū)體育路號辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路號法定代表：盧國鋒聯(lián)系人：朱杰霞聯(lián)系電話：客服電話：網(wǎng)址：江蘇張家港農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：張家港市楊舍鎮(zhèn)人民中路號辦公地址：張家港市楊舍鎮(zhèn)人民中路號法定代表人：王自忠聯(lián)系人：施圓圓聯(lián)系電話：客服電話：網(wǎng)址：渤海銀行股份有限公司注冊地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路號辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路號法定代表人：李伏安聯(lián)系人：王宏電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：蘇州銀行股份有限公司注冊地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路號辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路號法定代表人：王蘭鳳聯(lián)系人：葛曉亮電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：中原銀行股份有限公司注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路號中科金座大廈辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路號中科金座大廈法定代表人：竇榮興聯(lián)系人：張星強電話：客服電話：網(wǎng)址：代銷券商及其他代銷機構(gòu)：序號代銷機構(gòu)名稱代銷機構(gòu)信息華泰證券股份有限公司注冊地址：南京市江東中路號法定代表人：周易聯(lián)系人：龐曉蕓聯(lián)系電話：客服電話：網(wǎng)址：興業(yè)證券股份有限公司注冊地址：福州市湖東路號辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路號法定代表人：楊華輝聯(lián)系人：喬琳雪聯(lián)系電話：客服電話：網(wǎng)址：國信證券股份有限公司注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路號國信證券大廈十六層至二十六層辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路號國信證券大廈十六層至二十六層法定代表人：何如聯(lián)系人：李穎電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：中國銀河證券股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號層辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈座法定代表人：陳共炎聯(lián)系人：辛國政聯(lián)系電話：客服電話：或網(wǎng)址：國泰君安證券股份有限公司注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路號 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