【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 部層次對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的預(yù)防和控制。風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的研究、分析、評(píng)估，全面、及時(shí)、有效地防范公司經(jīng)營(yíng)過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。投資決策委員會(huì)研究并制定基金資產(chǎn)的投資策略，對(duì)基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。監(jiān)察稽核部獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)，對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況實(shí)施監(jiān)督。③第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司各部門對(duì)自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的自我檢查和控制。公司各部門根據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、業(yè)務(wù)控制制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。②內(nèi)部管理控制制度包括財(cái)務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績(jī)考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、資料檔案管理制度、信息技術(shù)管理制度和突發(fā)事件管理制度。)信息與溝通建立內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明()本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；()上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；()本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。二、 基金托管人（一）基金托管人情況 、基本情況名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路號(hào)辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路號(hào)博華廣場(chǎng)樓法定代表人：楊德紅成立時(shí)間：年月日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[]號(hào)組織形式：其他股份有限公司（上市）注冊(cè)資本：捌拾玖億柒佰玖拾肆萬柒仟玖佰伍拾肆元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[]號(hào)聯(lián)系人：王健 聯(lián)系電話：國(guó)泰君安證券股份有限公司前身為國(guó)泰證券和君安證券，年月日兩公司合并新設(shè)為國(guó)泰君安證券股份有限公司。年月日國(guó)泰君安證券股份有限公司在上交所上市交易，證券簡(jiǎn)稱為“國(guó)泰君安”，證券代碼為“”。年月日國(guó)泰君安證券股份有限公司在香港聯(lián)交所主板掛牌并上市交易，股股票中文簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”，英文簡(jiǎn)稱為“”，股票代碼為“”。截至年月日，國(guó)泰君安證券股份有限公司注冊(cè)資本為億元人民幣，直接設(shè)有家境內(nèi)子公司和家境外子公司，并在全國(guó)設(shè)有家分公司、家證券營(yíng)業(yè)部和家期貨營(yíng)業(yè)部，是國(guó)內(nèi)最早開展各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)的券商之一。年，公司連續(xù)十二年在中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司分類評(píng)價(jià)中被評(píng)為類級(jí)，為目前證券公司獲得的最高評(píng)級(jí)。、主要人員情況陳忠義先生，中國(guó)國(guó)籍，無境外居留權(quán)，年月出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。年參加工作，曾任職于君安證券清算部總經(jīng)理助理、國(guó)泰君安證券營(yíng)運(yùn)中心副總經(jīng)理、光大證券營(yíng)運(yùn)管理總部總經(jīng)理等職。“全國(guó)金融五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆?、“金融服?wù)能手”稱號(hào)獲得者，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)托管結(jié)算專業(yè)委員會(huì)副主任委員，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)的“直通式證券清算質(zhì)量管理國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)”，被評(píng)為上海市年度金融創(chuàng)新獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。年月起任國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。國(guó)泰君安證券總部設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工全部具備基金從業(yè)資格及本科以上學(xué)歷，管理人員及業(yè)務(wù)骨干均具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，從業(yè)人員囊括了經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師等中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱及專業(yè)資格，專業(yè)背景覆蓋了金融、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、法律、計(jì)算機(jī)等各領(lǐng)域，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊(duì)伍。（二）證券投資基金托管情況國(guó)泰君安證券于年月日取得私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格，于年月日取得證券投資基金托管資格，可為各類公開募集基金、非公開募集基金提供托管服務(wù)。國(guó)泰君安證券堅(jiān)守“誠(chéng)信專業(yè)、質(zhì)量為本”的服務(wù)宗旨，通過組建經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為基金份額持有人提供值得信賴的托管服務(wù)。國(guó)泰君安證券獲得證券投資基金托管資格以來，廣泛開展了公募基金、基金專戶、券商資管計(jì)劃、私募基金等基金托管業(yè)務(wù)，與建信、平安、華夏、天弘、富國(guó)、銀華、鵬華、長(zhǎng)信、中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作關(guān)系，截止到年月日托管公募基金只，專業(yè)的服務(wù)和可靠的運(yùn)營(yíng)獲得了管理人的一致認(rèn)可。（三）基金托管人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制目標(biāo)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及公司內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，保證資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項(xiàng)規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的梳理、評(píng)估、監(jiān)控，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)國(guó)泰君安證券在董事會(huì)中內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)；公司在經(jīng)營(yíng)管理層面設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行統(tǒng)籌管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)進(jìn)行審議與決策；風(fēng)險(xiǎn)管理部門包括專職履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部、法律部、稽核審計(jì)部，以及計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、營(yíng)運(yùn)中心等履行其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門。資產(chǎn)托管部設(shè)置風(fēng)控合規(guī)崗和稽核監(jiān)控崗，負(fù)責(zé)制定本部門風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，分析報(bào)告部門整體風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，評(píng)估檢查風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況并提出改進(jìn)建議，抓住要害環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)崗位進(jìn)行專項(xiàng)化解，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)的整改情況；同時(shí)部門設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及處置小組，由資產(chǎn)托管部總經(jīng)理及各小組、運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)管理違規(guī)事項(xiàng)的處理意見、突發(fā)事件應(yīng)急管理等事項(xiàng)。 、內(nèi)部控制制度及措施根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)，基金托管人制定了一整套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確保基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)程》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部稽核監(jiān)控操作規(guī)程》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部突發(fā)事件與危機(jī)處理規(guī)程》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部保密規(guī)程》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部資產(chǎn)保管操作規(guī)程》、《國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部檔案管理操作規(guī)程》等，并根據(jù)市場(chǎng)變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)管理制度化，技術(shù)系統(tǒng)完整獨(dú)立，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，業(yè)務(wù)分工合理，有關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)?；鹜泄苋送ㄟ^基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的事前揭示、事中控制和事后稽核的動(dòng)態(tài)管理過程來實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制；安全保管基金財(cái)產(chǎn)，保持基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；實(shí)行經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所封閉式雙門禁管理，并配備錄音和錄像監(jiān)控系統(tǒng)；建立獨(dú)立的托管運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)并進(jìn)行防火墻設(shè)置；實(shí)施嚴(yán)格的崗位沖突矩陣管理，重要崗位設(shè)置雙人復(fù)核機(jī)制，建立嚴(yán)格有效的操作制約體系；深入進(jìn)行職業(yè)道德教育，樹立內(nèi)控優(yōu)先的理念，培養(yǎng)部門全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范和保密意識(shí)；配備專門的稽核監(jiān)控崗對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部稽核審查，以保證基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性。（四）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序、監(jiān)督方法基金托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》約定，制定投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程，對(duì)基金合同生效之后所委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況、基金的申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。、監(jiān)督程序 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。三、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)、直銷機(jī)構(gòu)：名稱：華商基金管理有限公司住所：北京市西城區(qū)平安里西大街號(hào)樓層辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號(hào)樓層法定代表人：陳牧原直銷中心：華商基金管理有限公司電話：傳真：網(wǎng)址：、代銷機(jī)構(gòu)() 國(guó)泰君安證券股份有限公司注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路號(hào) 辦公地址：上海市銀城中路號(hào)上海銀行大廈層法定代表人：楊德紅電話：傳真：聯(lián)系人：芮敏祺、朱雅崴客服電話：、網(wǎng)址：（） 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號(hào)院號(hào)樓法定代表人：王洪章客服電話：網(wǎng)址：（） 交通銀行股份有限公司辦公地址：上海市銀城中路號(hào) 法定代表人：牛錫明聯(lián)系人：張宏革聯(lián)系電話：—客服電話：網(wǎng)址：（） 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路號(hào)辦公地址：上海市中山東一路號(hào)法定代表人：高國(guó)富客服電話：網(wǎng)站：（） 烏魯木齊銀行股份有限公司注冊(cè)地址：烏魯木齊市新華北路號(hào)辦公地址：烏魯木齊市新華北路號(hào)法定代表人：楊黎聯(lián)系人：余戈電話：客服電話：網(wǎng)址：（） 晉商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：山西省太原市長(zhǎng)風(fēng)西街號(hào)麗華大廈辦公地址：山西省太原市長(zhǎng)風(fēng)西街號(hào)麗華大廈法定代表人：閻俊生聯(lián)系人：楊瑞客服電話：網(wǎng)站：（） 浙江泰隆商業(yè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：浙江省臺(tái)州市路橋區(qū)南官大道號(hào)法定代表人：王鈞聯(lián)系人：陳妍宇電話：客服電話：網(wǎng)址：（） 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路號(hào)辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路號(hào)東莞農(nóng)商銀行大廈法定代表人：何沛良聯(lián)系人：楊亢電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：（） 華龍證券股份有限公司注冊(cè)地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路號(hào)蘭州財(cái)富中心辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路號(hào)蘭州財(cái)富中心法定代表人：陳牧原電話：傳真：聯(lián)系人：李昕田客服熱線：、公司網(wǎng)址：（） 西南證券股份有限公司注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)橋北苑號(hào)辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑號(hào)西南證券大廈法人代表:吳堅(jiān)聯(lián)系人：張煜 電話：傳真：客服電話：、公司網(wǎng)址：（） 長(zhǎng)城證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道特區(qū)報(bào)業(yè)大廈層辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道特區(qū)報(bào)業(yè)大廈樓、樓、樓法人代表: 丁益聯(lián)系人：金夏電話： 傳真： 客服電話：公司網(wǎng)址： （） 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