【正文】 混合型基金，選擇該業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠真實反映本基金長期動態(tài)的資產(chǎn)配置目標(biāo)和風(fēng)險收益特征。如果今后上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或市場中出現(xiàn)更適用于本基金的比較基準(zhǔn)指數(shù)，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，本基金可以在征得基金托管人同意后報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)，并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。十、 基金的風(fēng)險收益特征本基金是混合型證券投資基金，預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險和中高預(yù)期收益產(chǎn)品。十一、 基金投資組合報告本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會的其他規(guī)定中關(guān)于投資組合報告的要求披露基金的投資組合。1. 報告期末基金資產(chǎn)組合情況 截至年月日，華商元亨靈活配置混合型證券投資基金資產(chǎn)凈值為元，份額凈值為元，累計份額凈值為 元。其投資組合情況如下：序號項目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例（）權(quán)益投資其中：股票 基金投資固定收益投資 其中：債券 資產(chǎn)支持證券 貴金屬投資金融衍生品投資買入返售金融資產(chǎn) 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) 銀行存款和結(jié)算備付金合計 其他資產(chǎn) 合計 2. 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合 代碼行業(yè)類別公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例()農(nóng)、林、牧、漁業(yè)采礦業(yè)制造業(yè)電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)建筑業(yè)批發(fā)和零售業(yè)交通運輸、倉儲和郵政業(yè)住宿和餐飲業(yè)信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)金融業(yè)房地產(chǎn)業(yè)租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)教育衛(wèi)生和社會工作文化、體育和娛樂業(yè)綜合合計 12 報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合本基金本報告期末未持有港股通股票。 3. 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì) 序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（％）工商銀行建設(shè)銀行保利地產(chǎn)中國聯(lián)通上汽集團(tuán)華夏幸福中直股份中國石化中國石油中國鐵建 4. 報告期末按債券品種分類的債券投資組合 序號債券品種公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（％）國家債券央行票據(jù)金融債券其中：政策性金融債企業(yè)債券企業(yè)短期融資券中期票據(jù)可轉(zhuǎn)債（可交換債）同業(yè)存單其他合計 5. 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)序號債券代碼債券名稱數(shù)量（張）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（％）遠(yuǎn)洋湖州城投首鋼河鋼集興展投資 6. 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。7. 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)本基金本報告期末未持有貴金屬投資。8. 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)本基金本報告期末未持有權(quán)證投資。9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)本基金本報告期末未持有股指期貨。 本基金投資股指期貨的投資政策本基金在股指期貨投資中將以控制風(fēng)險為原則，以套期保值為目的，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。在預(yù)判市場系統(tǒng)風(fēng)險較大時，應(yīng)用股指期貨對沖策略，即在保有股票頭寸不變的情況下或者逐步降低股票倉位后，在市場面臨下跌時擇機(jī)賣出期指合約進(jìn)行套期保值，當(dāng)股市好轉(zhuǎn)之后再將期指合約空單平倉。10. 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 本期國債期貨投資政策根據(jù)本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債期貨。 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)根據(jù)本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債期貨。 本期國債期貨投資評價根據(jù)本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債期貨。11. 投資組合報告附注廣發(fā)年月日，廣發(fā)證券股份有限公司由于存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管理及審慎開展業(yè)務(wù)等問題，被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。年月日，廣發(fā)證券股份有限公司由于存在以低于成本價格參與公司債券項目投標(biāo)的情形，被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。本公司對以上證券的投資決策程序符合法律法規(guī)及公司制度的相關(guān)規(guī)定，不存在損害基金份額持有人利益的行為。除此之外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期未被監(jiān)管部門立案調(diào)查, 且在本報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。 其他資產(chǎn)構(gòu)成序號名稱金額（元）存出保證金應(yīng)收證券清算款應(yīng)收股利應(yīng)收利息應(yīng)收申購款其他應(yīng)收款待攤費用其他合計 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 投資組合報告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。十二、 基金的業(yè)績1. 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④基金成立日至 2. 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較注：①基金合同生效日為年月日。②據(jù)《華商元亨靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的規(guī)定，本基金的投資范圍包括依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債等）、債券回購、銀行存款、權(quán)證、股指期貨、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。根據(jù)基金合同的規(guī)定,自基金合同生效之日起個月內(nèi)基金各項資產(chǎn)配置比例需符合基金合同要求。本基金在建倉期結(jié)束時，各項資產(chǎn)配置比例符合基金合同有關(guān)投資比例的約定。十三、 基金的費用與稅收（一）基金運作費用、基金費用的種類基金運作過程中，從基金財產(chǎn)中支付的費用包括：（）基金管理人的管理費。（）基金托管人的托管費。（）基金份額持有人大會費用。（）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用。（）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費。（）基金的證券、期貨交易費用。（）基金的銀行匯劃費用。（）基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用。（）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式（）基金管理人的管理費本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。管理費的計算方法如下：＝247。當(dāng)年天數(shù)為每日應(yīng)計提的基金管理費為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。（）基金托管人的托管費本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的的年費率計提。托管費的計算方法如下：＝247。當(dāng)年天數(shù)為每日應(yīng)計提的基金托管費為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。上述“、基金費用的種類”中第（）－（）項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。、不列入基金費用的項目下列費用不列入基金費用：（）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。（）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。（）《基金合同》生效前的相關(guān)費用。（）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。（二）基金管理費、基金托管費的調(diào)整基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)整基金管理費和基金托管費?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日日前在指定媒介上刊登公告。（三）基金稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。十四、 對招募說明書更新部分的說明依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，本公司結(jié)合本基金的運行情況，對其原招募說明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容說明如下：（一） 更新了“重要提示”部分的相關(guān)內(nèi)容。（二） 更新了“三、基金管理人”的相關(guān)信息。（三） 更新了“四、基金托管人”的相關(guān)信息。（四） 更新了“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的相關(guān)信息。（五） 在“九、基金的投資”中根據(jù)本基金的實際運作情況，更新了最近一期投資組合報告的內(nèi)容，并更新了最近一期基金業(yè)績和同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)。（六）在“十六、風(fēng)險揭示”中增加了本基金投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險。（七） 在“二十一、其他應(yīng)披露事項”中披露了本期已刊登的公告內(nèi)容。上述內(nèi)容僅為摘要，須與本《招募說明書》（正文）所載之詳細(xì)資料一并閱讀。華商基金管理有限公司年月日42 / 42