【正文】 上述內容僅為摘要，須與本《招募說明書》（正文）所載之詳細資料一并閱讀。（六）在“十六、風險揭示”中增加了本基金投資科創(chuàng)板股票的風險。（四） 更新了“五、相關服務機構”的相關信息。（二） 更新了“三、基金管理人”的相關信息?；鹭敭a(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日日前在指定媒介上刊登公告。（）其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。（）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用。上述“、基金費用的種類”中第（）－（）項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月前個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。托管費的計算方法如下：＝247。若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。當年天數(shù)為每日應計提的基金管理費為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。、基金費用計提方法、計提標準和支付方式（）基金管理人的管理費本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。（）基金的開戶費用、賬戶維護費用。（）基金的證券、期貨交易費用。（）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用。（）基金托管人的托管費。本基金在建倉期結束時，各項資產(chǎn)配置比例符合基金合同有關投資比例的約定。權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為。十二、 基金的業(yè)績1. 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業(yè)績比較基準收益率③業(yè)績比較基準收益率標準差④①－③②－④基金成立日至 2. 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較注：①基金合同生效日為年月日。 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。本公司對以上證券的投資決策程序符合法律法規(guī)及公司制度的相關規(guī)定，不存在損害基金份額持有人利益的行為。11. 投資組合報告附注廣發(fā)年月日，廣發(fā)證券股份有限公司由于存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風險管理及審慎開展業(yè)務等問題，被廣東證監(jiān)局采取責令整改的行政監(jiān)管措施。 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細根據(jù)本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債期貨。在預判市場系統(tǒng)風險較大時，應用股指期貨對沖策略，即在保有股票頭寸不變的情況下或者逐步降低股票倉位后，在市場面臨下跌時擇機賣出期指合約進行套期保值，當股市好轉之后再將期指合約空單平倉。9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細本基金本報告期末未持有股指期貨。7. 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細本基金本報告期末未持有貴金屬投資。其投資組合情況如下：序號項目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例（）權益投資其中：股票 基金投資固定收益投資 其中：債券 資產(chǎn)支持證券 貴金屬投資金融衍生品投資買入返售金融資產(chǎn) 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) 銀行存款和結算備付金合計 其他資產(chǎn) 合計 2. 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合 代碼行業(yè)類別公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例()農(nóng)、林、牧、漁業(yè)采礦業(yè)制造業(yè)電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)建筑業(yè)批發(fā)和零售業(yè)交通運輸、倉儲和郵政業(yè)住宿和餐飲業(yè)信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)金融業(yè)房地產(chǎn)業(yè)租賃和商務服務業(yè)科學研究和技術服務業(yè)水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)居民服務、修理和其他服務業(yè)教育衛(wèi)生和社會工作文化、體育和娛樂業(yè)綜合合計 12 報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合本基金本報告期末未持有港股通股票。十一、 基金投資組合報告本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會的其他規(guī)定中關于投資組合報告的要求披露基金的投資組合。如果今后上述基準指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或市場中出現(xiàn)更適用于本基金的比較基準指數(shù)，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，本基金可以在征得基金托管人同意后報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準，并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。、上證國債指數(shù)以國債為樣本，按照發(fā)行量加權而成，具有良好的債券市場代表性。中證指數(shù)的成份股由中證指數(shù)和滬深指數(shù)成份股一起構成。九、 基金的業(yè)績比較基準本基金的業(yè)績比較基準是：中證指數(shù)收益率上證國債指數(shù)收益率本基金為混合型證券投資基金，股票投資比例為，因此在業(yè)績比較基準中股票投資部分權重為，其余為債券投資部分。本基金進行權證投資時，將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上，結合股價波動率等參數(shù)，運用數(shù)量化期權定價模型，確定其合理內在價值，從而構建套利交易、避險交易組合以及合同許可投資比例范圍內的價值顯著低估的權證品種。在預判市場系統(tǒng)風險較大時，應用股指期貨對沖策略，即在保有股票頭寸不變的情況下或者逐步降低股票倉位后，在市場面臨下跌時擇機賣出期指合約進行套期保值，當股市好轉之后再將期指合約空單平倉。在中小企業(yè)私募債組合的管理上，將使用更加嚴格的風控標準，嚴格限制單只債券持有比例的上限，采用更分散化的投資組合，更短的組合到期期限來控制組合的信用風險和流動性風險。本基金將通過對中小企業(yè)私募債券進行信用評級控制，通過對單只中小企業(yè)私募債券的比例限制，嚴格控制風險，對投資單只中小企業(yè)私募債券而引起組合整體的利率風險敞口和信用風險敞開變化進行風險評估，并充分考慮單只中小企業(yè)私募債券對基金資產(chǎn)流動性造成的影響，通過信用研究和流動性管理后，決定投資品種。 （）根據(jù)基金申購、贖回等情況，對投資組合進行流動性管理，確?；鹳Y產(chǎn)的變現(xiàn)能力。 （）在運用上述策略方法基礎上，通過分析個券的剩余期限與收益率的配比狀況、信用等級狀況、流動性指標等因素，選擇風險收益配比最合理的個券作為投資對象，并形成組合。（）收益率利差策略是債券資產(chǎn)在類屬間的主要配置策略。通過宏觀經(jīng)濟分析平臺把握市場利率水平的運行態(tài)勢，作為組合久期選擇的主要依據(jù)。債券類品種的投資，追求在嚴格控制風險的基礎上獲取穩(wěn)健回報的原則。挖掘具有先進的技術優(yōu)勢、領先的商業(yè)模式、可靠的研發(fā)能力、巨大的市場需求、日臻完善的公司治理結構等特征的企業(yè)，這類公司在各自的細分市場具有不可替代的競爭優(yōu)勢和核心競爭力，并對所在產(chǎn)業(yè)鏈上的上、下游企業(yè)具有很強的影響力，形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈條。、行業(yè)投資策略本基金將根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展情況、產(chǎn)業(yè)結構的發(fā)展和變遷、科學技術水平的提升，以及國家的相關政策等因素，定期評估現(xiàn)有的行業(yè)，動態(tài)調整。八、 基金的投資策略本基金堅持“自上而下”、“自下而上”相結合的投資視角，精選優(yōu)質上市公司股票，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。三、 相關服務機構（一）基金份額發(fā)售機構、直銷機構：名稱：華商基金管理有限公司住所：北京市西城區(qū)平安里西大街號樓層辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號樓層法定代表人：陳牧原直銷中心：華商基金管理有限公司電話：傳真：網(wǎng)址：、代銷機構() 國泰君安證券股份有限公司注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路號 辦公地址：上海市銀城中路號上海銀行大廈層法定代表人：楊德紅電話：傳真：聯(lián)系人：芮敏祺、朱雅崴客服電話：、網(wǎng)址：（） 中國建設銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：王洪章客服電話：網(wǎng)址：（） 交通銀行股份有限公司辦公地址：上海市銀城中路號 法定代表人：牛錫明聯(lián)系人：張宏革聯(lián)系電話：—客服電話：網(wǎng)址：（） 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路號辦公地址：上海市中山東一路號法定代表人：高國富客服電話：網(wǎng)站：（） 烏魯木齊銀行股份有限公司注冊地址：烏魯木齊市新華北路號辦公地址：烏魯木齊市新華北路號法定代表人：楊黎聯(lián)系人：余戈電話：客服電話：網(wǎng)址：（） 晉商銀行股份有限公司注冊地址：山西省太原市長風西街號麗華大廈辦公地址：山西省太原市長風西街號麗華大廈法定代表人：閻俊生聯(lián)系人：楊瑞客服電話：網(wǎng)站：（） 浙江泰隆商業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：浙江省臺州市路橋區(qū)南官大道號法定代表人：王鈞聯(lián)系人：陳妍宇電話：客服電話：網(wǎng)址：（） 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路號辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路號東莞農(nóng)商銀行大廈法定代表人：何沛良聯(lián)系人：楊亢電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：（） 華龍證券股份有限公司注冊地址：甘肅省蘭州市城關區(qū)東崗西路號蘭州財富中心辦公地址：蘭州市城關區(qū)東崗西路號蘭州財富中心法定代表人：陳牧原電話：傳真：聯(lián)系人：李昕田客服熱線：、公司網(wǎng)址：（） 西南證券股份有限公司注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑號辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑號西南證券大廈法人代表:吳堅聯(lián)系人：張煜 電話：傳真：客服電話：、公司網(wǎng)址：（） 長城證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道特區(qū)報業(yè)大廈層辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道特區(qū)報業(yè)大廈樓、樓、樓法人代表: 丁益聯(lián)系人：金夏電話： 傳真： 客服電話：公司網(wǎng)址： （） 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