【文章內(nèi)容簡介】 組靄縐嚴(yán)減籩。中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合與合規(guī)管理處、基金市場處、證券保險資產(chǎn)市場處、理財信托股權(quán)市場處、托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監(jiān)督稽核處等個職能處室，在安徽合肥設(shè)有托管運營中心，在上海設(shè)有托管運營中心上海分中心，共有員工余人。自年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶。麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶爾。、主要人員情況紀(jì)偉，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾先后在中國建設(shè)銀行南通分行、總行計劃財務(wù)部、信貸經(jīng)營部任職，并在總行公司業(yè)務(wù)部、投資托管業(yè)務(wù)部、授信審批部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。其擁有八年托管從業(yè)經(jīng)歷，熟悉各項托管業(yè)務(wù)，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟顫。龔毅，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部資深經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)一級），曾就職于中國建設(shè)銀行北京市分行國際部、營業(yè)部并擔(dān)任副行長，長期從事信貸業(yè)務(wù)和集團客戶業(yè)務(wù)等工 作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟。風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟誑。黃秀蓮，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部資深經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)一級），曾就職于中國建設(shè)銀行總行會計部，長期從事托管業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙。鄭紹平，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部、戰(zhàn)略客戶部，長期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮吶。原玎，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行國際業(yè)務(wù)部，長期從事海外機構(gòu)及海外業(yè)務(wù)管理、境內(nèi)外匯業(yè)務(wù)管理、國外金融機構(gòu)客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘鐙。、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項職責(zé)，切實維護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、()、()、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至年二季度末，中國建設(shè)銀行已托管只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行先后次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續(xù)年獲得中債登“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”等獎項，并在年被《環(huán)球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統(tǒng)實施獎”。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆。二、基金托管人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制目標(biāo)作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆。、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行檢查指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉。、內(nèi)部控制制度及措施資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠鈴。三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序、監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟。緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟耬。、監(jiān)督流程（）每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風(fēng)險提示，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹攬。（）收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。（）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮鴣。三、 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)、直銷機構(gòu)：名稱：華商基金管理有限公司住所：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層法定代表人：李曉安直銷中心：華商基金管理有限公司電話：傳真：網(wǎng)址：、代銷機構(gòu)：() 中國建設(shè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立客服電話：網(wǎng)址：() 中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街號 辦公地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街號 法定代表人：易會滿聯(lián)系人：郭明客服電話：網(wǎng)址：() 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號 辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號 法定代表人：蔣超良聯(lián)系人：滕濤客服電話： 網(wǎng)址：() 交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市銀城中路號 辦公地址：上海市銀城中路號法定代表人：彭純聯(lián)系人： 王菁聯(lián)系電話：—客服電話：公司網(wǎng)址：() 招商銀行股份有限公司注冊地點：深圳市深南大道號招商銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道號招商銀行大廈法定代表人：李建紅聯(lián)系人：鄧炯鵬電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：() 中國民生銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號法定代表人：洪崎電話：客戶服務(wù)咨詢電話：網(wǎng)址：() 平安銀行股份有限公司注冊地址：深圳市深南東路號法定代表人：孫建一聯(lián)系人：張莉客戶服務(wù)熱線：公司網(wǎng)站：() 南京銀行股份有限公司注冊地址：南京市中山路號辦公地址：南京市中山路號法定代表人：林復(fù)聯(lián)系人：劉曄服務(wù)熱線：網(wǎng)址：() 溫州銀行股份有限公司住所：溫州市車站大道號法定代表人：邢增福客服電話：浙江省內(nèi)，上海地區(qū)公司網(wǎng)址：() 烏魯木齊銀行股份有限公司注冊地址：烏魯木齊市新華北路號辦公地址：烏魯木齊市新華北路號法定代表人：楊黎聯(lián)系人：余戈電話：客服電話：網(wǎng)址：() 浙江泰隆商業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：浙江省臺州市路橋區(qū)南官大道號法定代表人：王鈞聯(lián)系人：陳妍宇電話：客服電話：公司網(wǎng)址：() 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路號辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路號東莞農(nóng)商銀行大廈法定代表人：何沛良聯(lián)系人：楊亢電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：() 河北銀行股份有限公司注冊地址：石家莊市平安北大街號辦公地址：石家莊市平安北大街號法定代表人：喬志強聯(lián)系人：鄭夏芳電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：() 華龍證券股份有限公司注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路號蘭州財富中心辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路號蘭州財富中心法定代表人：李曉安電話：傳真：聯(lián)系人：李昕田客服熱線：、網(wǎng)址：() 國泰君安證券股份有限公司注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路號辦公地址：上海市銀城中路號上海銀行大廈層法定代表人：楊德紅電話：傳真：聯(lián)系人：芮敏祺、朱雅崴客服電話：、網(wǎng)址：() 中信建投證券股份有限公司注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路號號樓辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街號法定代表人：王常青開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（）聯(lián)系人：權(quán)唐 客服電話：網(wǎng)址：() 國信證券股份有限公司注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路號國信證劵大廈十六層至二十六層辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路號國信證劵大廈十六層至二十六層法定代表人：何如電話：－傳真：－聯(lián)系人：周楊客服熱線：網(wǎng)址：() 招商證券股份有限公司注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈座—層辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈座—層法定代表人:宮少林電話傳真聯(lián)系人:黃嬋君客服電話?網(wǎng)址() 中信證券股份有限公司注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路號卓越時代廣場（二期）北座法定代表人：張佑君聯(lián)系電話： 傳真：聯(lián)系人：鄭慧網(wǎng)址：() 中國銀河證券股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈座法定代表人：陳共炎電話：傳真：聯(lián)系人：辛國政客服電話：、網(wǎng)址：() 海通證券股份有限公司注冊地址：上海市廣東路號辦公地址：上海市廣東路號法定代表人：王開國電話：傳真：聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴客服電話：、網(wǎng)址：() 申萬宏源證券有限公司注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路號層辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路號層法定代表人：李梅電話：傳真：聯(lián)系人：王叔胤客服電話：或網(wǎng)址：() 長江證券股份有限公司注冊地址：武漢市新華路特號長江證券大廈辦公地址：武漢市新華路特號長江證券大廈法定代表人：尤習(xí)貴客戶服務(wù)熱線：或聯(lián)系人：奚博宇電話：傳真：網(wǎng)址： () 安信證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路號安聯(lián)大廈層、層單元辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路號安聯(lián)大廈層、層單元法定代表人：王連志開放式基金咨詢電話：開放式基金業(yè)務(wù)傳真：聯(lián)系人：陳劍虹聯(lián)系電話：網(wǎng)址：() 中信證券（浙江）有限責(zé)任公司注冊地址：浙江省杭州市解放東路號迪凱銀座層辦公地址：浙江省杭州市解放東路號迪凱銀座層法定代表人：沈強 聯(lián)系電話：傳真：聯(lián)系人：李珊網(wǎng)址：客服熱線：() 華泰證券股份有限公司注冊地址：南京市江東中路號 辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路號華泰證券廣場法定代表人：周易聯(lián)系人：龐曉蕓聯(lián)系電話：傳真：（深圳）客服電話：網(wǎng)址：() 山西證券股份有限公司注冊地址：山西省太原市府西街號山西國貿(mào)中心東塔樓辦公地址：山西省太原市府西街號山西國貿(mào)中心東塔樓法定代表人：侯巍客服電話：，網(wǎng)址：() 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