【正文】 投資基金基金經(jīng)理、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。（）固收投資決策委員會王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。陳杰：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。張永志：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理助理、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商收益增強債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商回報號混合型證券投資基金基金經(jīng)理。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶。李海寶：華商信用增強債券型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。上述人員之間無近親屬關系。（三）基金管理人職責、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；慫闡譜鯪逕導嘯畫長涼。慫闡譜鯪逕導嘯畫長涼馴。、辦理基金備案手續(xù)；、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；諺辭調(diào)擔鈧諂動禪瀉類。諺辭調(diào)擔鈧諂動禪瀉類謹。、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈。嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱。、依法接受基金托管人的監(jiān)督；、 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；、編制季度、半年度和年度基金報告；、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機庫。熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機庫圓。、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋。、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；、因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖。紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖覲。、基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧。穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲。、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。（四）基金管理人的承諾、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減。、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼。銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗。（）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；（）利用基金財產(chǎn)或職務便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動： 擠貼綬電麥結鈺贖嘵類。擠貼綬電麥結鈺贖嘵類羋。 （）越權或違規(guī)經(jīng)營； （）違反基金合同或托管協(xié)議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關機構的合法權益； （）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權； （）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其它股票投資； （）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易； （）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分； （）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展； （）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。 、基金管理人關于禁止行為的承諾為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（）從事承擔無限責任的投資；（）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（）向基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；（）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。（五）基金經(jīng)理承諾、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易，不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益；賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈。賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極。、不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊庫。塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊庫麩。、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。（六）基金管理人的內(nèi)部風險控制制度、內(nèi)部控制制度()內(nèi)部控制的原則)健全性原則：內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。裊樣祕廬廂顫諺鍘羋藺。裊樣祕廬廂顫諺鍘羋藺遞。)有效性原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。)獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁。倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁絛。)相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。)成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。綻萬璉轆娛閬蟶鬮綰瀧。綻萬璉轆娛閬蟶鬮綰瀧恒。()內(nèi)部控制的主要內(nèi)容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構成公司內(nèi)部控制的基礎，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。驍顧燁鶚巰瀆蕪領鱺賻。驍顧燁鶚巰瀆蕪領鱺賻驃。②管理層通過定期學習、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設計并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風險管理觀念；通過營造公司內(nèi)控文化氛圍，增進員工風險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務環(huán)節(jié)?，嶀暈R曖惲錕縞馭篩涼?，嶀暈R曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)。③董事會負責公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔最終責任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，避免不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結構。鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類。鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙。④建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧。⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴格制定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質(zhì)與應有的專業(yè)能力。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應頁。)風險評估內(nèi)部稽核人員定期評估公司風險狀況，范圍包括所有可能對經(jīng)營目標產(chǎn)生負面影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。峴揚斕滾澗輻灄興渙藺。峴揚斕滾澗輻灄興渙藺詐。)組織體系內(nèi)部控制組織體系包括三個層次：①第一層次風險控制在董事會層面設立風險控制委員會，對公司規(guī)章制度、經(jīng)營管理、基金運作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進行全面的分析檢查，對各種風險預測報告進行審議，提出相應的意見和建議。詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁。詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈。公司設督察長。督察長作為風險控制委員會的執(zhí)行機構，對董事會負責，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和風險控制委員會的授權進行工作。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧華。②第二層次風險控制第二層次風險控制是指公司經(jīng)營層層面的風險控制，具體為在風險管理小組、投資決策委員會和監(jiān)察稽核部層次對公司的風險進行的預防和控制。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘。風險管理小組對公司在經(jīng)營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分析、評估，全面、及時、有效地防范公司經(jīng)營過程中可能面臨的各種風險。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵。投資決策委員會研究并制定基金資產(chǎn)的投資策略，對基金的總體投資情況提出指導性意見，從而達到分散投資風險，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。稟虛嬪賑維嚌妝擴踴糶。稟虛嬪賑維嚌妝擴踴糶欏。監(jiān)察稽核部獨立于公司各業(yè)務部門和各分支機構，對各崗位、各部門、各機構、各項業(yè)務中的風險控制情況實施監(jiān)督。陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟。陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗。③第三層次風險控制第三層次風險控制是指公司各部門對自身業(yè)務工作中的風險進行的自我檢查和控制。公司各部門根據(jù)經(jīng)營計劃、業(yè)務規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風險控制措施，相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督制衡。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應釵。)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎。①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、業(yè)務控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。②內(nèi)部管理控制制度包括財務管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀律程序。③業(yè)務控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風險控制制度、資料檔案管理制度、信息技術管理制度和突發(fā)事件管理制度。鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團藺。鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團藺締。)信息與溝通建立內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮。懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮揚。、基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明()本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；()上述關于內(nèi)部控制的披露真實、準確；()本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。二、 基金托管人一、基金托管人情況、基本情況名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立成立時間：年月日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號聯(lián)系人：田 青聯(lián)系電話：() 中國建設銀行成立于年月，是一家國內(nèi)領先、國際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設在北京。本行于年月在香港聯(lián)合交易所掛牌上市(股票代碼)，于年月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼)。謾飽兗爭詣繚鮐癩別瀘。謾飽兗爭詣繚鮐癩別瀘鯽。年月末，本集團資產(chǎn)總額億元，較上年末增加億元，增幅。上半年，本集團盈利平穩(wěn)增長，利潤總額較上年同期增加億元至億元，增幅；凈利潤較上年同期增加億元至億元，增幅。咼鉉們歟謙鴣餃競蕩賺。咼鉉們歟謙鴣餃競蕩賺趲。年，本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“年中國最佳銀行”，美國《環(huán)球金融》“最佳轉(zhuǎn)型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“年中國最佳數(shù)字銀行”、“年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“最佳金融創(chuàng)新獎”及中國銀行業(yè)協(xié)會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“全球銀行強”中列第位；在美國《財富》“年世界強排行榜”中列第名?，撝C齷蘄賞組靄縐嚴減?，撝C齷蘄賞