【正文】 合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開(kāi)放債券型證券投資基金、華商豐利增強(qiáng)定期開(kāi)放債券型證券投資基金、華商潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營(yíng)活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金。（二）基金管理人主要人員情況.董事會(huì)成員李曉安：董事長(zhǎng)。男，清華大學(xué)。現(xiàn)任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副監(jiān)事長(zhǎng)；歷任甘肅金融控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)，華龍證券股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)，天水市信托投資公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委書記，天水市財(cái)政局副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)、黨組書記。金樹成：董事。男，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士。現(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司總經(jīng)理，黨委副書記；曾就職于華鑫國(guó)際信托有限公司，任黨組書記、副總經(jīng)理；中國(guó)華電集團(tuán)公司，歷任資產(chǎn)部風(fēng)險(xiǎn)管理處處長(zhǎng)、審計(jì)部主任師、財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部副主任；中央企業(yè)工委國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會(huì)，副處級(jí)專職監(jiān)事；武警水電指揮部后勤部企業(yè)管理局，會(huì)計(jì)師。徐亮天：董事。男，碩士研究生學(xué)歷、高級(jí)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，歷任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)，濟(jì)南鋼鐵股份有限公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、科員等職務(wù)。韓鵬：董事。男，工商管理碩士?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司總經(jīng)理，曾就職于甘肅經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院、蘭州信托上海武昌路營(yíng)業(yè)部、閩發(fā)證券公司，歷任華龍證券股份有限公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理兼投資總監(jiān)。徐國(guó)興：董事。男，工商管理碩士?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理，曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國(guó)稅局、中國(guó)化工集團(tuán)，歷任華龍證券股份有限公司委托投資部總經(jīng)理、投資副總監(jiān)。劉暉：董事。男，大專學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司副總經(jīng)理、黨組成員；曾就職于黑龍江省火電第二工程公司，歷任團(tuán)委干事、團(tuán)委副書記、宣傳副部長(zhǎng)、辦公室副主任、黨總支書記；黑龍江電力股份有限公司，任金融產(chǎn)業(yè)部經(jīng)理；黑龍江龍電典當(dāng)公司，任總經(jīng)理；華信保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司，任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。王小剛：董事。男，理學(xué)碩士。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責(zé)任公司蘭州東崗西路營(yíng)業(yè)部部門經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、公司固定收益總部總經(jīng)理。曲飛：獨(dú)立董事。男，碩士研究生學(xué)歷、高級(jí)工程師?，F(xiàn)任北京億路特通新材料有限公司董事長(zhǎng)，北京億陽(yáng)匯智通科技股份有限公司副董事長(zhǎng)，南京長(zhǎng)江第三大橋有限公司副董事長(zhǎng)，億陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司董事、副總裁；曾就職于江蘇鹽城悅達(dá)集團(tuán)、億陽(yáng)集團(tuán)經(jīng)貿(mào)公司；億陽(yáng)交通股份有限公司，任副總裁、總裁；億陽(yáng)信通股份有限公司，任董事、副總裁。馬光遠(yuǎn)：獨(dú)立董事。男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任北京中視旭晨文化傳媒有限公司法律合規(guī)高級(jí)戰(zhàn)略顧問(wèn)，中央電視臺(tái)財(cái)經(jīng)評(píng)論員。曾就職于浙江省嘉興市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、北京市境外融投資管理中心、北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司。戚向東：獨(dú)立董事。男，本科學(xué)歷，研究員、高級(jí)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)已退休，曾就職于河北省宣化鋼鐵公司，任管理干部；河北省冶金工業(yè)廳，任經(jīng)濟(jì)研究室主任；冶金工業(yè)部經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)司，任副司長(zhǎng)；國(guó)家冶金局體改法規(guī)司，任副司長(zhǎng)；中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)，任常務(wù)副秘書長(zhǎng)；冶金經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，任黨委書記。陳星輝：獨(dú)立董事。男，北京大學(xué)?，F(xiàn)任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理合伙人；曾就職于大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所，任副主任會(huì)計(jì)師；湖北省體改委上市中心，任副主任；三峽建行房地產(chǎn)公司，任財(cái)務(wù)經(jīng)理。.監(jiān)事會(huì)成員蘇金奎：監(jiān)事。男，本科學(xué)歷?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理兼總會(huì)計(jì)師；曾就職于金昌市農(nóng)業(yè)銀行、化工部化工機(jī)械研究院、上海恒科科技有限公司；歷任華龍證券股份有限公司投資銀行部職員、計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。李亦軍：監(jiān)事。女，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士、高級(jí)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中國(guó)華電資本控股有限公司機(jī)構(gòu)與戰(zhàn)略研究部部門經(jīng)理；曾就職于北京北奧有限公司、中進(jìn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（后并入信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所）、中瑞華恒會(huì)計(jì)師事務(wù)所；歷任華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部部門經(jīng)理，華電集團(tuán)資本控股有限公司企業(yè)融資部部門經(jīng)理。張新福：監(jiān)事。男，法律碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司資產(chǎn)管理部部長(zhǎng)，歷任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)、法律事務(wù)部副部長(zhǎng)、處長(zhǎng)助理、科長(zhǎng)。曾任山東鋼鐵股份有限公司濟(jì)南分公司銷售管理部副部長(zhǎng)。.總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員王小剛：董事、總經(jīng)理。男，理學(xué)碩士。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責(zé)任公司蘭州東崗西路營(yíng)業(yè)部部門經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、公司固定收益總部總經(jīng)理。周亞紅：督察長(zhǎng)。女，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。年月加入華商基金管理有限公司，曾任云南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融系副教授，博時(shí)基金管理有限公司研究員、主管、產(chǎn)品設(shè)計(jì)師、渠道主管、市場(chǎng)部副總經(jīng)理，國(guó)金通用基金管理有限公司（籌）總經(jīng)理助理等職務(wù)。高敏：副總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理。女，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士。年月加入華商基金管理有限公司，年月至年月?lián)尉C合管理部總經(jīng)理。曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部主管會(huì)計(jì)，甘肅金信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)主管，蘭州金瑞稅務(wù)師事務(wù)所業(yè)務(wù)部副主任，華龍證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理。、基金經(jīng)理周海棟，男，中國(guó)籍，管理學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。年月至年月，就職于上?；坌袼幬镅芯克?，任研究員；年月至年月，就職于上海拓引數(shù)碼技術(shù)有限公司，任項(xiàng)目經(jīng)理；年月至年月，就職于中國(guó)國(guó)際金融有限公司，任研究員；年月加入華商基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部行業(yè)研究員、機(jī)構(gòu)投資部投資經(jīng)理；年月至年月?lián)稳A商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理；年月日起至今擔(dān)任華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商新趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日至年月日擔(dān)任華商新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月起至今擔(dān)任華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商樂(lè)享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；現(xiàn)任投資管理部副總經(jīng)理、公司投資決策委員會(huì)委員、公司公募業(yè)務(wù)權(quán)益投資決策委員會(huì)委員。吳鵬飛，男， 年月日至年月日擔(dān)任華商優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。田明圣，男， 年月日至年月日擔(dān)任華商優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。、投資決策委員會(huì)成員本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下：（）權(quán)益投資決策委員會(huì)王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。王華：華商基金管理有限公司總經(jīng)理助理、機(jī)構(gòu)投資一部總經(jīng)理、投資經(jīng)理。周海棟：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商新趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商樂(lè)享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。李雙全：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經(jīng)理。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動(dòng)態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。童立：華商基金管理有限公司研究發(fā)展部總經(jīng)理助理、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。（）固收投資決策委員會(huì)王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。陳杰：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。張永志：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理助理、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞鑫定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商收益增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商回報(bào)號(hào)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。李海寶：華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。上述人員之間無(wú)近親屬關(guān)系。（三）基金管理人職責(zé)、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；、辦理基金備案手續(xù)；、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；、依法接受基金托管人的監(jiān)督；、 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；、按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；、基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；、依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。（四）基金管理人的承諾、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)： （）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)； （）違反基金合同或托管協(xié)議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益； （）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權(quán)； （）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； （）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其它股票投資； （）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易； （）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展； （）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。 、基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（）向基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；（）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。（五）基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有