【正文】 請(qǐng)的一種投資方式9 / 98銷售服務(wù)費(fèi) 指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從基金資產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用基金收益 指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程指定媒體 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易10 / 98三、基金管理人（一）基金管理人基本情況基金管理人名稱： 嘉實(shí)基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓1702室。辦公地址：北京市建國(guó)門北大街8號(hào)華潤(rùn)大廈8層法定代表人：王忠民總經(jīng)理：趙學(xué)軍成立日期：1999年3月25日注冊(cè)資本：1億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)電話：（010 ）65188866傳真：（010 ）65185678聯(lián)系人：周曉明股權(quán)結(jié)構(gòu)中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司48%，%,德意志資產(chǎn)管理（亞洲）%。嘉實(shí)基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1999]5號(hào)文批準(zhǔn)，于 1999年3月25日成立，是中國(guó)第一批基金管理公司之一。公司設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)全面評(píng)估公司的經(jīng)營(yíng)過程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范措施。公司目前下設(shè)十八個(gè)部門，分別是：基金投資部、固定收益部、研究部、交易部、監(jiān)察稽核部、法律部、產(chǎn)品管理部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)客戶部、渠道發(fā)展部、營(yíng)銷策劃部、客戶服務(wù)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、電子商務(wù)部、運(yùn)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、業(yè)務(wù)發(fā)展部?；鹜顿Y部和固定收益部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的原則進(jìn)行投資。研究部負(fù)責(zé)行業(yè)、上市公司研究和投資策略研究。交易部負(fù)責(zé)完成基金經(jīng)理交易指令。監(jiān)察稽核部和法律部負(fù)責(zé)對(duì)公司及其員工遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。產(chǎn)品管理部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品開發(fā)以及相關(guān)的市場(chǎng)營(yíng)銷研究、法律環(huán)境研究和理財(cái)策略11 / 98研究等。養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部主要負(fù)責(zé)養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的推廣和拓展。機(jī)構(gòu)客戶、渠道發(fā)展部、營(yíng)銷策劃部、客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)推廣、基金銷售、客戶服務(wù)、銷售渠道管理、基金行政事務(wù)。國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)國(guó)際業(yè)務(wù)的拓展，國(guó)外機(jī)構(gòu)投資者的開發(fā)。電子商務(wù)部負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站建設(shè)和網(wǎng)上電子商務(wù)業(yè)務(wù)的管理與營(yíng)銷工作。運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行與維護(hù),跟蹤研究新技術(shù),進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)規(guī)劃與開發(fā)、基金會(huì)計(jì)核算、估值、開放式基金注冊(cè)、登記和清算等業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理工作。人力資源部負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)、文字檔案、相關(guān)后勤服務(wù)、人力資源管理、薪酬制度、人員培訓(xùn)、人事檔案等事務(wù)等綜合事務(wù)管理。業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃、新業(yè)務(wù)發(fā)展等。截止2022年9月30日，公司員工190人，其中113人具有碩士以上學(xué)歷，占 %。公司旗下管理的基金包括2只封閉式基金和10只開放式基金。基金管理人無任何受處罰記錄。（二）主要人員情況1．董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員王忠民先生，董事長(zhǎng)。大學(xué)?？?。曾任北京礦務(wù)局財(cái)務(wù)處會(huì)計(jì)，煤炭部財(cái)務(wù)司會(huì)計(jì)、副處長(zhǎng)，中國(guó)統(tǒng)配煤礦總公司財(cái)務(wù)局處長(zhǎng)，煤炭部財(cái)務(wù)公司籌備組負(fù)責(zé)人，中煤信托投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，2022年3月至今任中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司黨委書記、董事長(zhǎng)。王少華先生，董事。大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1992年至1995年任中國(guó)南方證券有限公司海南分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。1996年至今在中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司工作，現(xiàn)任中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司總裁。趙學(xué)軍先生，董事、總經(jīng)理。中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1987年7月至1990年9月在天津通信廣播公司電視設(shè)計(jì)所任助理工程師。1992年12月至 1993年6月在外經(jīng)貿(mào)部中國(guó)儀器進(jìn)出口總公司任經(jīng)濟(jì)師。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息處長(zhǎng)。1994年8月至1995 年5月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期貨經(jīng)紀(jì)有限公司任副總經(jīng)理兼上海營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經(jīng)理助理、阜成路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理。1998年9月至2022年10月在大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理。2022年10 月至今在嘉實(shí)基金管理有限公司任總經(jīng)理。韓家樂先生，董事。1990 年畢業(yè)于清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。1990 年至今，擔(dān)任海問12 / 98證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理；1994 年至今，擔(dān)任北京德恒有限責(zé)任公司總經(jīng)理；2022年 11 月至今，擔(dān)任立信投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。楊啟典先生，董事。1988 年畢業(yè)于東北財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)。1992 年至今，擔(dān)任維維集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)。Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士籍，美國(guó) Carlton大學(xué)行政管理學(xué)士。曾任UBS董事總經(jīng)理，德意志銀行董事總經(jīng)理?，F(xiàn)任德意志資產(chǎn)管理公司董事總經(jīng)理兼德意志資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司首席執(zhí)行官。賀強(qiáng)先生，獨(dú)立董事。大學(xué)本科學(xué)歷。1982 年至今在中央財(cái)經(jīng)大學(xué)工作，現(xiàn)為教授，1994 年至今任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所所長(zhǎng)。湯欣先生，獨(dú)立董事。法學(xué)博士。1998 年至 2022 年任北京大學(xué)法學(xué)院博士后研究人員、授課教師，1999 年至 2022 年任中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司收購(gòu)暫行規(guī)定（草案） 》起草小組成員，2022 年至今歷任清華大學(xué)法學(xué)院講師、副教授?，F(xiàn)任清華大學(xué)法學(xué)院副教授。駱小元女士，獨(dú)立董事。1982 年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)財(cái)會(huì)專業(yè)。1995 年至 2022 年，擔(dān)任中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)總會(huì)計(jì)師；2022 年至今，就職于中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)注冊(cè)中心，擔(dān)任中心主任。苗菁先生，監(jiān)事，大學(xué)本科。1995 年 7 月起任職于中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司，現(xiàn)任中誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司投資管理部副總經(jīng)理。Lindsay Wright 女士，監(jiān)事，大學(xué)本科（學(xué)士） ，曾任德意志銀行（新西蘭） （前身為新西蘭信托銀行）COO、董事總經(jīng)理，德意志銀行亞太資本合伙公司 COO、董事總經(jīng)理，德意志信托銀行亞太區(qū) COO、德意志資產(chǎn)管理集團(tuán) COO 及董事總經(jīng)理，德意志資產(chǎn)管理集團(tuán)亞太區(qū) COO。現(xiàn)任德意志資產(chǎn)管理有限公司亞太及中東區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展主管。朱成剛先生，監(jiān)事，法學(xué)博士。1998 年 7 月至 2022 年 1 月，就職于中國(guó)建設(shè)銀行資產(chǎn)保全部、法律事務(wù)部；2022 年 1 月至今，就職于嘉實(shí)基金管理有限公司監(jiān)察稽核部、法律部。竇玉明先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。1994 年 6 月至 1995 年 6 月在北京中信國(guó)際合作公司金融小組工作。1995 年 6 月至 2022 年 2 月任職于深圳君安證券公司投資經(jīng)理。2022 年 2 月至 2022 年 10 月任職于大成基金管理公司基金經(jīng)理助理。2022 年 10 月至今任職于嘉實(shí)基金管理公司，歷任投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。宋振茹女士，副總經(jīng)理，中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師。1981 年 6 月至 1996 年10 月任職于中辦警衛(wèi)局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中國(guó)銀行海外行管理部任副處長(zhǎng)。1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博時(shí)基金管理公司總經(jīng)理助理。1999 年 3 月至今任職于嘉實(shí)基金管理公司，歷任督察員和公司副總經(jīng)理。李道濱先生，副總經(jīng)理，中共黨員，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。1988 年 7 月至 1990 年 9 月13 / 98任職于廈門華僑博物館。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任職于中國(guó)廈門國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司。2022 年 10 月至今任職于嘉實(shí)基金管理公司，歷任市場(chǎng)部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。張峰先生，督察長(zhǎng)，中共黨員、碩士。曾就職于國(guó)家計(jì)委，嘉實(shí)基金管理有限公司研究部、市場(chǎng)部?，F(xiàn)任嘉實(shí)基金管理有限公司督察長(zhǎng)?；鸾?jīng)理邵健先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任國(guó)泰君安證券研究所研究員、行業(yè)投資策略組組長(zhǎng)、行業(yè)公司部副經(jīng)理，從事行業(yè)研究、行業(yè)比較研究及資產(chǎn)配置等工作。2022年 7月進(jìn)入嘉實(shí)基金管理有限公司投資部工作，現(xiàn)任嘉實(shí)增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理。投資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)的成員包括：公司總經(jīng)理趙學(xué)軍先生、公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)竇玉明先生，公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)戴京焦女士、資深基金經(jīng)理邵健先生、王貴文先生。上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。（三）基金管理人的職責(zé)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；編制半年度和年度基金報(bào)告；計(jì)算并公告基金份額資產(chǎn)凈值和基金份額累計(jì)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；召集基金份額持有人大會(huì)；保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；1 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；1國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。14 / 98（四）基金管理人的承諾本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于以下投資或活動(dòng)：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)?；鸾?jīng)理承諾（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投15 / 98資計(jì)劃等信息；（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。（五）基金管理人內(nèi)部控制制度1．內(nèi)部控制制度概述為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障基金份額持有人利益，根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見 》并結(jié)合公司具體情況，公司已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度?！? 公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。基本管理制度包括投資管理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財(cái)務(wù)管理、基金會(huì)計(jì)、人力資源管理、資料檔案管理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核、監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制、緊急應(yīng)變等制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等具體說明。（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上必須保持相對(duì)獨(dú)立；（4） 相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。（5） 成本效益原則：運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。內(nèi)部控制組織體系（1）公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)與合規(guī)委員會(huì)，負(fù)責(zé)檢查公司內(nèi)部管理制度的合法合規(guī)性及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，充分發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督職能，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。（2）投資決策委員會(huì)