【正文】 副總經理?，F任興業(yè)證券研究所總經理。楊小松先生，董事，年出生，籍貫四川，經濟學碩士，中國注冊會計師，中國籍。歷任德勤國際會計師行會計專業(yè)翻譯、光大銀行證券部職員、美國實習職員、證監(jiān)會處長、副主任、南方基金管理有限公司督察長?，F任南方基金管理有限公司總裁、黨委副書記。姚景源先生，獨立董事，年出生，籍貫山東，經濟學碩士，中國籍。歷任國家經委副處長、商業(yè)部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長、中國國際貿易促進會商業(yè)行業(yè)分會副會長、常務副會長、國內貿易部商業(yè)發(fā)展中心主任、中國商業(yè)聯(lián)合會副會長、秘書長、安徽省政府副秘書長、安徽省阜陽市政府市長、安徽省統(tǒng)計局局長、黨組書記、國家統(tǒng)計局總經濟師兼新聞發(fā)言人?，F任國務院參事室特約研究員、中國經濟人論壇成員、中國統(tǒng)計學會副會長。李心丹先生，獨立董事，年出生，籍貫湖南，金融學博士，國務院特殊津貼專家，國務院學位委員會、教育部全國金融碩士專業(yè)學位教學指導委員會委員，中國籍。歷任東南大學經濟管理學院教授、南京大學工程管理學院院長。現任南京大學牛津大學金融創(chuàng)新研究院院長、金融工程研究中心主任、南京大學創(chuàng)業(yè)投資研究與發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導師、江蘇省省委決策咨詢專家、上海證券交易所上市委員會委員及公司治理委員會委員、上海證券交易所、深圳證券交易所、交通銀行等單位的博士后指導導師、中國金融學年會常務理事、國家留學基金會評審專家、江蘇省資本市場研究會會長、江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會副會長。周錦濤先生，獨立董事，年出生，中國香港籍，工商管理博士，法學碩士，香港證券及投資學會杰出資深會員。歷任香港警務處(商業(yè)罪案調查科)警務總督察、香港證券及期貨專員辦事處證券主任、香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會法規(guī)執(zhí)行部總監(jiān)?，F任香港金融管理局顧問。鄭建彪先生，獨立董事，年出生，籍貫北京，經濟學碩士、工商管理碩士、中國注冊會計師，中國籍。歷任北京市財政局干部、深圳蛇口中華會計師事務所經理、京都會計師事務所副主任?，F任致同會計師事務所（特殊普通合伙）管理合伙人、中國證監(jiān)會第三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會委員。周蕊女士，獨立董事，年出生，籍貫廣東，法學碩士，中國籍。歷任北京市萬商天勤（深圳）律師事務所律師、北京市中倫（深圳）律師事務所律師、北京市信利（深圳）律師事務所律師、合伙人。現任金杜律師事務所合伙人、全聯(lián)并購公會廣東分會會長、廣東省律師協(xié)會女律師工作委員會副主任、深圳市中小企業(yè)改制專家服務團專家、深圳市女企業(yè)家協(xié)會理事。 監(jiān)事會成員吳曉東先生，監(jiān)事會主席，年出生，籍貫江蘇，法律博士，中國籍。 歷任中國證監(jiān)會法律部法規(guī)處副處長、上市公司監(jiān)管部并購監(jiān)管處副處長、上市公司監(jiān)管部公司治理監(jiān)督處處長、發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委處長、華泰證券合規(guī)總監(jiān)、華泰聯(lián)合證券黨委書記、副總裁、董事長?，F任南方基金監(jiān)事會主席。舒本娥女士，監(jiān)事，年出生，籍貫江西，大學本科學歷，十八年證券從業(yè)經歷，中國籍。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券計劃資金部副總經理、稽查監(jiān)察部副總經理、總經理、計劃財務部總經理?，F任華泰證券股份有限公司財務總監(jiān)、華泰聯(lián)合證券有限責任公司監(jiān)事會主席、華泰長城期貨有限公司副董事長、華泰瑞通投資管理有限公司董事。姜麗花女士，監(jiān)事，年出生，籍貫浙江，大學本科學歷，高級會計師，中國籍。歷任浙江蘭溪馬澗米廠主管會計、浙江蘭溪紡織機械廠主管會計、深圳市建筑機械動力公司會計、深圳市建設集團計劃財務部助理會計師、深圳市建設投資控股公司計劃財務部高級會計師、經理助理、深圳市投資控股有限公司計劃財務部經理、財務預算部副部長。現任深圳市投資控股有限公司考核分配部部長、深圳經濟特區(qū)房地產（集團）股份有限公司董事、深圳市建安（集團）股份有限公司董事、深圳市國際招標有限公司董事、深圳市深投物業(yè)發(fā)展有限公司董事。王克力先生，監(jiān)事，年出生，籍貫福建，船舶工程專業(yè)學士，中國籍。歷任廈門造船廠技術員、廈門汽車工業(yè)公司總經理助理、廈門國際信托有限公司國際廣場籌建處副主任、廈信置業(yè)發(fā)展公司總經理、投資部副經理、自有資產管理部副經理職務?，F任廈門國際信托有限公司投資發(fā)展部總經理。林紅珍女士，監(jiān)事，年出生，籍貫福建，工商管理碩士，中國籍。歷任廈門對外供應總公司會計、廈門中友貿易聯(lián)合公司財務部副經理、廈門外供房地產開發(fā)公司財務部經理、興業(yè)證券計財部財務綜合組負責人、直屬營業(yè)部財務部經理、計劃財務部經理、風險控制部總經理助理兼審計部經理、風險管理部副總監(jiān)、稽核審計部副總監(jiān)、風險管理部副總經理（主持工作）、風險管理部總經理?，F任興業(yè)證券財務部、資金運營管理部總經理、興證期貨管理有限公司董事、興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事。蘇民先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫安徽，計算機碩士研究生，中國籍。歷任安徽國投深圳證券營業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經理助理、南方基金運作保障部副總監(jiān)、市場服務部總監(jiān)、電子商務部總監(jiān)?，F任南方基金風險管理部總監(jiān)。張德倫先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫山東，企業(yè)管理碩士學歷，中國籍。歷任北京郵電大學副教授、華為技術有限公司處長、漢唐證券人力資源部總經理、海王生物人力資源總監(jiān)、華信惠悅咨詢公司副總經理、首席顧問?，F任南方基金人力資源部總監(jiān)。林斯彬先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫廣東，民商法專業(yè)碩士，中國籍。歷任金杜律師事務所證券業(yè)務部實習律師、上海浦東發(fā)展銀行深圳分行資產保全部職員、銀華基金監(jiān)察稽核部法務主管、民生加銀基金監(jiān)察稽核部職員?，F任南方基金監(jiān)察稽核部執(zhí)行總監(jiān)。 公司高級管理人員張海波先生，董事長，簡歷同上。楊小松先生，總裁，簡歷同上。俞文宏先生，副總裁，中共黨員，工商管理碩士，經濟師，中國籍。歷任江蘇省投資公司業(yè)務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經理。年加入南方基金，現任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員、南方資本管理有限公司董事長。朱運東先生，副總裁，中共黨員，經濟學學士，中國籍。曾任職于財政部地方預算司及辦公廳、中國經濟開發(fā)信托投資公司，年加入南方基金，歷任北京分公司總經理、產品開發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場執(zhí)行官，現任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員。?？舜ㄏ壬?，副總裁，中共黨員，工商管理碩士，中國籍。歷任中國農業(yè)銀行副處級秘書，南方證券有限責任公司投資業(yè)務部總經理、沈陽分公司總經理、總裁助理，聯(lián)合證券（現為華泰聯(lián)合證券）董事會秘書、合規(guī)總監(jiān)等職務；年加入南方基金，任職董事會秘書、紀委書記，現任南方基金管理有限公司副總裁、董事會秘書、紀委書記、南方資本管理有限公司董事。李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，中國籍。曾任美國 公司投資部高級分析師，年加入南方基金管理有限公司，歷任高級研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保及國際業(yè)務部執(zhí)行總監(jiān)、全國社保業(yè)務部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、總經理助理兼固定收益投資總監(jiān)，現任南方基金管理有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）、南方東英資產管理有限公司（香港）董事。鮑文革先生，督察長，中國民主同盟盟員，經濟學碩士，中國籍。歷任財政部中華會計師事務所審計師，南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理，年加入南方基金，歷任運作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財務負責人、總經理助理，現任南方基金管理有限公司督察長、南方資本管理有限公司董事。 基金經理本基金歷任基金經理為：年月至年月，蘇彥祝、談建強；年月至年月，蘇彥祝；年月至年月，張原；年月至年月，張原、史博；年月至年月，史博；年月至今，史博、駱帥。史博先生，特許金融分析師（），碩士學歷，具有基金從業(yè)資格。曾任職于博時基金管理有限公司、中國人壽資產管理有限公司、泰達宏利基金管理有限公司。年月至年月，任泰達周期基金經理；年月至年月任泰達首選基金經理；年月至年月任泰達市值基金經理；年月至年月任泰達品質基金經理。年月加入南方基金，現任南方基金總裁助理兼首席投資官（權益）、境內權益投資決策委員會主席、投資決策委員會主席、年金及絕對收益專戶投資決策委員會主席、社保理事會委托產品投資決策委員會主席、國際投資決策委員會委員。年月至今，任南方績優(yōu)基金經理；年月至今，任南方新優(yōu)享基金經理；年月至今，任南方消費活力基金經理；年月至今，任南方智慧混合基金經理。駱帥先生，清華大學管理科學與工程專業(yè)碩士，具有基金從業(yè)資格，年月加入南方基金，擔任研究部研究員、高級研究員；年月至年月，任南方成份、南方安心基金經理助理；年月至今，任南方高端裝備基金經理；年月至今，任南方價值、南方成長基金經理；年月至今，任南方績優(yōu)基金經理。 投資決策委員會成員總裁楊小松先生，副總裁兼首席投資官（固定收益）、南方東英資產管理有限公司（香港）董事李海鵬先生，總裁助理兼首席投資官（權益）史博先生，交易管理部總監(jiān)王珂女士，權益專戶投資部總監(jiān)蔣峰先生，數量化投資部總監(jiān)劉治平先生，權益研究部總監(jiān)茅煒先生，權益投資部副總監(jiān)張原先生，固定收益部副總監(jiān)夏晨曦先生，固定收益部副總監(jiān)李璇女士。 上述人員之間不存在近親屬關系。 基金管理人的職責、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；、辦理基金備案手續(xù)；、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；、編制中期和年度基金報告；、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；、辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；、召集基金份額持有人大會；、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；、有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。 基金管理人關于遵守法律法規(guī)的承諾、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財產；（）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：（）越權或違規(guī)經營；（）違反基金合同或托管協(xié)議；（）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；（）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；（）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；（）玩忽職守、濫用職權；（）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；（）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；（）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；（）貶損同行，以提高自己；（）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；（）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；（）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；（）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。 基金管理人關于禁止性行為的承諾為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：、承銷證券；、向他人貸款或者提供擔保；、從事承擔無限責任的投資；、買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；、依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 基金經理承諾、依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 基金管理人的內部控制制度、內部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險，確?；鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸?、準確、完整，從而最大程度地保護基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等組成。公司內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開，是對各項基本管理制度的總攬和指導，內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環(huán)境、內控措施等內容。基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度等。部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。、內部控制原則健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。獨立性原則。公司各機構、部門、和崗位在職能上應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡，并通過切實可行的措施來實行。成本效益原則。公司應充分發(fā)揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學化的方法盡量降低經營運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。、主要內部控制制度