【正文】 副總經(jīng)理。現(xiàn)任興業(yè)證券研究所總經(jīng)理。楊小松先生，董事，年出生，籍貫四川，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。歷任德勤國(guó)際會(huì)計(jì)師行會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)翻譯、光大銀行證券部職員、美國(guó)實(shí)習(xí)職員、證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)、副主任、南方基金管理有限公司督察長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基金管理有限公司總裁、黨委副書(shū)記。姚景源先生，獨(dú)立董事，年出生，籍貫山東，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)籍。歷任國(guó)家經(jīng)委副處長(zhǎng)、商業(yè)部政策研究室副處長(zhǎng)、國(guó)際合作司處長(zhǎng)、副司長(zhǎng)、中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)商業(yè)行業(yè)分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)、國(guó)內(nèi)貿(mào)易部商業(yè)發(fā)展中心主任、中國(guó)商業(yè)聯(lián)合會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)、安徽省政府副秘書(shū)長(zhǎng)、安徽省阜陽(yáng)市政府市長(zhǎng)、安徽省統(tǒng)計(jì)局局長(zhǎng)、黨組書(shū)記、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局總經(jīng)濟(jì)師兼新聞發(fā)言人?，F(xiàn)任國(guó)務(wù)院參事室特約研究員、中國(guó)經(jīng)濟(jì)人論壇成員、中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。李心丹先生，獨(dú)立董事，年出生，籍貫湖南，金融學(xué)博士，國(guó)務(wù)院特殊津貼專(zhuān)家，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部全國(guó)金融碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)委員，中國(guó)籍。歷任東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長(zhǎng)?，F(xiàn)任南京大學(xué)牛津大學(xué)金融創(chuàng)新研究院院長(zhǎng)、金融工程研究中心主任、南京大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資研究與發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導(dǎo)師、江蘇省省委決策咨詢專(zhuān)家、上海證券交易所上市委員會(huì)委員及公司治理委員會(huì)委員、上海證券交易所、深圳證券交易所、交通銀行等單位的博士后指導(dǎo)導(dǎo)師、中國(guó)金融學(xué)年會(huì)常務(wù)理事、國(guó)家留學(xué)基金會(huì)評(píng)審專(zhuān)家、江蘇省資本市場(chǎng)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。周錦濤先生，獨(dú)立董事，年出生，中國(guó)香港籍，工商管理博士，法學(xué)碩士，香港證券及投資學(xué)會(huì)杰出資深會(huì)員。歷任香港警務(wù)處(商業(yè)罪案調(diào)查科)警務(wù)總督察、香港證券及期貨專(zhuān)員辦事處證券主任、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)法規(guī)執(zhí)行部總監(jiān)?，F(xiàn)任香港金融管理局顧問(wèn)。鄭建彪先生，獨(dú)立董事，年出生，籍貫北京，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、工商管理碩士、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。歷任北京市財(cái)政局干部、深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理、京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任?，F(xiàn)任致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）管理合伙人、中國(guó)證監(jiān)會(huì)第三屆上市公司并購(gòu)重組專(zhuān)家咨詢委員會(huì)委員。周蕊女士，獨(dú)立董事，年出生，籍貫廣東，法學(xué)碩士，中國(guó)籍。歷任北京市萬(wàn)商天勤（深圳）律師事務(wù)所律師、北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所律師、北京市信利（深圳）律師事務(wù)所律師、合伙人?，F(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙人、全聯(lián)并購(gòu)公會(huì)廣東分會(huì)會(huì)長(zhǎng)、廣東省律師協(xié)會(huì)女律師工作委員會(huì)副主任、深圳市中小企業(yè)改制專(zhuān)家服務(wù)團(tuán)專(zhuān)家、深圳市女企業(yè)家協(xié)會(huì)理事。 監(jiān)事會(huì)成員吳曉東先生，監(jiān)事會(huì)主席，年出生，籍貫江蘇，法律博士，中國(guó)籍。 歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部法規(guī)處副處長(zhǎng)、上市公司監(jiān)管部并購(gòu)監(jiān)管處副處長(zhǎng)、上市公司監(jiān)管部公司治理監(jiān)督處處長(zhǎng)、發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委處長(zhǎng)、華泰證券合規(guī)總監(jiān)、華泰聯(lián)合證券黨委書(shū)記、副總裁、董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基金監(jiān)事會(huì)主席。舒本娥女士，監(jiān)事，年出生，籍貫江西，大學(xué)本科學(xué)歷，十八年證券從業(yè)經(jīng)歷，中國(guó)籍。歷任熊貓電子集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、華泰證券計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席、華泰長(zhǎng)城期貨有限公司副董事長(zhǎng)、華泰瑞通投資管理有限公司董事。姜麗花女士，監(jiān)事，年出生，籍貫浙江，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。歷任浙江蘭溪馬澗米廠主管會(huì)計(jì)、浙江蘭溪紡織機(jī)械廠主管會(huì)計(jì)、深圳市建筑機(jī)械動(dòng)力公司會(huì)計(jì)、深圳市建設(shè)集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部助理會(huì)計(jì)師、深圳市建設(shè)投資控股公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部高級(jí)會(huì)計(jì)師、經(jīng)理助理、深圳市投資控股有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)預(yù)算部副部長(zhǎng)?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司考核分配部部長(zhǎng)、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市建安（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市國(guó)際招標(biāo)有限公司董事、深圳市深投物業(yè)發(fā)展有限公司董事。王克力先生，監(jiān)事，年出生，籍貫福建，船舶工程專(zhuān)業(yè)學(xué)士，中國(guó)籍。歷任廈門(mén)造船廠技術(shù)員、廈門(mén)汽車(chē)工業(yè)公司總經(jīng)理助理、廈門(mén)國(guó)際信托有限公司國(guó)際廣場(chǎng)籌建處副主任、廈信置業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理、投資部副經(jīng)理、自有資產(chǎn)管理部副經(jīng)理職務(wù)?，F(xiàn)任廈門(mén)國(guó)際信托有限公司投資發(fā)展部總經(jīng)理。林紅珍女士，監(jiān)事，年出生，籍貫福建，工商管理碩士，中國(guó)籍。歷任廈門(mén)對(duì)外供應(yīng)總公司會(huì)計(jì)、廈門(mén)中友貿(mào)易聯(lián)合公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、廈門(mén)外供房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、興業(yè)證券計(jì)財(cái)部財(cái)務(wù)綜合組負(fù)責(zé)人、直屬營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理助理兼審計(jì)部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總監(jiān)、稽核審計(jì)部副總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)證券財(cái)務(wù)部、資金運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理、興證期貨管理有限公司董事、興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事。蘇民先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫安徽，計(jì)算機(jī)碩士研究生，中國(guó)籍。歷任安徽國(guó)投深圳證券營(yíng)業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理、南方基金運(yùn)作保障部副總監(jiān)、市場(chǎng)服務(wù)部總監(jiān)、電子商務(wù)部總監(jiān)?，F(xiàn)任南方基金風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)。張德倫先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫山東，企業(yè)管理碩士學(xué)歷，中國(guó)籍。歷任北京郵電大學(xué)副教授、華為技術(shù)有限公司處長(zhǎng)、漢唐證券人力資源部總經(jīng)理、海王生物人力資源總監(jiān)、華信惠悅咨詢公司副總經(jīng)理、首席顧問(wèn)?，F(xiàn)任南方基金人力資源部總監(jiān)。林斯彬先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫廣東，民商法專(zhuān)業(yè)碩士，中國(guó)籍。歷任金杜律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部實(shí)習(xí)律師、上海浦東發(fā)展銀行深圳分行資產(chǎn)保全部職員、銀華基金監(jiān)察稽核部法務(wù)主管、民生加銀基金監(jiān)察稽核部職員?，F(xiàn)任南方基金監(jiān)察稽核部執(zhí)行總監(jiān)。 公司高級(jí)管理人員張海波先生，董事長(zhǎng)，簡(jiǎn)歷同上。楊小松先生，總裁，簡(jiǎn)歷同上。俞文宏先生，副總裁，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)籍。歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國(guó)際招商公司部門(mén)經(jīng)理、江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國(guó)信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。年加入南方基金，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員、南方資本管理有限公司董事長(zhǎng)。朱運(yùn)東先生，副總裁，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中國(guó)籍。曾任職于財(cái)政部地方預(yù)算司及辦公廳、中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司，年加入南方基金，歷任北京分公司總經(jīng)理、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場(chǎng)執(zhí)行官，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員。?？舜ㄏ壬笨偛?，中共黨員，工商管理碩士，中國(guó)籍。歷任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行副處級(jí)秘書(shū)，南方證券有限責(zé)任公司投資業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、沈陽(yáng)分公司總經(jīng)理、總裁助理，聯(lián)合證券（現(xiàn)為華泰聯(lián)合證券）董事會(huì)秘書(shū)、合規(guī)總監(jiān)等職務(wù)；年加入南方基金，任職董事會(huì)秘書(shū)、紀(jì)委書(shū)記，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、董事會(huì)秘書(shū)、紀(jì)委書(shū)記、南方資本管理有限公司董事。李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任美國(guó) 公司投資部高級(jí)分析師，年加入南方基金管理有限公司，歷任高級(jí)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、全國(guó)社保及國(guó)際業(yè)務(wù)部執(zhí)行總監(jiān)、全國(guó)社保業(yè)務(wù)部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼固定收益投資總監(jiān)，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）、南方東英資產(chǎn)管理有限公司（香港）董事。鮑文革先生，督察長(zhǎng)，中國(guó)民主同盟盟員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)籍。歷任財(cái)政部中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)師，南方證券有限公司投行部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理，年加入南方基金，歷任運(yùn)作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長(zhǎng)、南方資本管理有限公司董事。 基金經(jīng)理本基金歷任基金經(jīng)理為：年月至年月，蘇彥祝、談建強(qiáng)；年月至年月，蘇彥祝；年月至年月，張?jiān)?；年月至年月，張?jiān)?、史博；年月至年月，史博；年月至今，史博、駱帥。史博先生，特許金融分析師（），碩士學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格。曾任職于博時(shí)基金管理有限公司、中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司、泰達(dá)宏利基金管理有限公司。年月至年月，任泰達(dá)周期基金經(jīng)理；年月至年月任泰達(dá)首選基金經(jīng)理；年月至年月任泰達(dá)市值基金經(jīng)理；年月至年月任泰達(dá)品質(zhì)基金經(jīng)理。年月加入南方基金，現(xiàn)任南方基金總裁助理兼首席投資官（權(quán)益）、境內(nèi)權(quán)益投資決策委員會(huì)主席、投資決策委員會(huì)主席、年金及絕對(duì)收益專(zhuān)戶投資決策委員會(huì)主席、社保理事會(huì)委托產(chǎn)品投資決策委員會(huì)主席、國(guó)際投資決策委員會(huì)委員。年月至今，任南方績(jī)優(yōu)基金經(jīng)理；年月至今，任南方新優(yōu)享基金經(jīng)理；年月至今，任南方消費(fèi)活力基金經(jīng)理；年月至今，任南方智慧混合基金經(jīng)理。駱帥先生，清華大學(xué)管理科學(xué)與工程專(zhuān)業(yè)碩士，具有基金從業(yè)資格，年月加入南方基金，擔(dān)任研究部研究員、高級(jí)研究員；年月至年月，任南方成份、南方安心基金經(jīng)理助理；年月至今，任南方高端裝備基金經(jīng)理；年月至今，任南方價(jià)值、南方成長(zhǎng)基金經(jīng)理；年月至今，任南方績(jī)優(yōu)基金經(jīng)理。 投資決策委員會(huì)成員總裁楊小松先生，副總裁兼首席投資官（固定收益）、南方東英資產(chǎn)管理有限公司（香港）董事李海鵬先生，總裁助理兼首席投資官（權(quán)益）史博先生，交易管理部總監(jiān)王珂女士，權(quán)益專(zhuān)戶投資部總監(jiān)蔣峰先生，數(shù)量化投資部總監(jiān)劉治平先生，權(quán)益研究部總監(jiān)茅煒先生，權(quán)益投資部副總監(jiān)張?jiān)壬?，固定收益部副總監(jiān)夏晨曦先生，固定收益部副總監(jiān)李璇女士。 上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 基金管理人的職責(zé)、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；、辦理基金備案手續(xù)；、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；、編制中期和年度基金報(bào)告；、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；、召集基金份額持有人大會(huì)；、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；、有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。 基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：（）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；（）違反基金合同或托管協(xié)議；（）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；（）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；（）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；（）玩忽職守、濫用職權(quán)；（）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；（）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；（）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序；（）貶損同行，以提高自己；（）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；（）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；（）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；（）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。 基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：、承銷(xiāo)證券；、向他人貸款或者提供擔(dān)保；、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；、買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；、向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；、買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。 基金管理人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)，確保基金財(cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度是指公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是對(duì)各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容?；竟芾碇贫劝▋?nèi)部會(huì)計(jì)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說(shuō)明。、內(nèi)部控制原則健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)。有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)、和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。相互制約原則。公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過(guò)切實(shí)可行的措施來(lái)實(shí)行。成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門(mén)及各級(jí)員工的工作積極性，運(yùn)用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。、主要內(nèi)部控制制度