【正文】 演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個小時內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。（）內(nèi)部風(fēng)險控制始終是托管部工作重點(diǎn)之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告。167。在規(guī)定時間內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅(jiān)持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。并通過進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念。（）獨(dú)立性原則。（）完整性原則。目前，審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。截至年月，中國工商銀行共托管證券投資基金只。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。風(fēng)險控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險控制制度、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程序性風(fēng)險管理制度。公司各機(jī)構(gòu)、部門、和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是對各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。 基金管理人的職責(zé)、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；、辦理基金備案手續(xù)；、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告；、編制中期和年度基金報告；、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；、召集基金份額持有人大會；、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。史博先生，特許金融分析師（），碩士學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格。曾任職于財(cái)政部地方預(yù)算司及辦公廳、中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司，年加入南方基金，歷任北京分公司總經(jīng)理、產(chǎn)品開發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場執(zhí)行官，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員。歷任金杜律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部實(shí)習(xí)律師、上海浦東發(fā)展銀行深圳分行資產(chǎn)保全部職員、銀華基金監(jiān)察稽核部法務(wù)主管、民生加銀基金監(jiān)察稽核部職員?，F(xiàn)任興業(yè)證券財(cái)務(wù)部、資金運(yùn)營管理部總經(jīng)理、興證期貨管理有限公司董事、興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事。姜麗花女士，監(jiān)事，年出生，籍貫浙江，大學(xué)本科學(xué)歷，高級會計(jì)師，中國籍。歷任北京市萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所律師、北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所律師、北京市信利（深圳）律師事務(wù)所律師、合伙人。現(xiàn)任南京大學(xué)牛津大學(xué)金融創(chuàng)新研究院院長、金融工程研究中心主任、南京大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資研究與發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導(dǎo)師、江蘇省省委決策咨詢專家、上海證券交易所上市委員會委員及公司治理委員會委員、上海證券交易所、深圳證券交易所、交通銀行等單位的博士后指導(dǎo)導(dǎo)師、中國金融學(xué)年會常務(wù)理事、國家留學(xué)基金會評審專家、江蘇省資本市場研究會會長、江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會副會長。楊小松先生，董事，年出生，籍貫四川，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國注冊會計(jì)師，中國籍。歷任深圳市城建集團(tuán)辦公室文秘、董辦文秘、深圳市投資控股有限公司辦公室（信訪辦）高級主管。張輝先生，董事，年出生，籍貫浙江，管理學(xué)博士，十八年證券從業(yè)經(jīng)歷，中國籍。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司、深圳市投資控股有限公司、廈門國際信托有限公司及興業(yè)證券股份有限公司。 釋義在本招募說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：本合同、《基金合同》 指《南方績優(yōu)成長混合型證券投資基金基金合同》及對本合同的任何修訂和補(bǔ)充中國 指中華人民共和國（僅為本基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》 指《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》 指《證券投資基金銷售管理辦法》《運(yùn)作辦法》 指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《信息披露辦法》 指《證券投資基金信息披露管理辦法》元 指中國法定貨幣人民幣元基金或本基金 指依據(jù)《基金合同》所募集的南方績優(yōu)成長混合型證券投資基金招募說明書 指《南方績優(yōu)成長混合型證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露基金管理人及托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新托管協(xié)議： 指基金管理人與基金托管人簽訂的《南方績優(yōu)成長混合型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充發(fā)售公告 指《南方績優(yōu)成長混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》業(yè)務(wù)規(guī)則 指《南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu) 指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)基金管理人 指南方基金管理有限公司基金托管人 指中國工商銀行股份有限公司基金份額持有人 指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；基金代銷機(jī)構(gòu) 指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu) 指基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)基金銷售網(wǎng)點(diǎn) 指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)注冊登記業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等基金注冊登記機(jī)構(gòu) 指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)《基金合同》當(dāng)事人 指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人個人投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人機(jī)構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國注冊登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的法人、社會團(tuán)體和其他組織、機(jī)構(gòu)合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外機(jī)構(gòu)投資者投資者 指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱基金合同生效日 基金募集達(dá)到法律規(guī)定及基金合同約定的條件，基金管理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金合同備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日募集期 指自基金份額發(fā)售之日起不超過個月的期限基金存續(xù)期 指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間日天 指公歷日月 指公歷月工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日 指銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的日期日 指申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日日 指自日起第個工作日（不包含日）認(rèn)購 指在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為發(fā)售 指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為申購 指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。投資有風(fēng)險,投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。 基金合同的內(nèi)容摘要 167。 基金的財(cái)產(chǎn) 167。南方績優(yōu)成長混合型證券投資基金招募說明書（更新）（年第號）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司截止日：年月日 目錄167。 基金的投資 167。 基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算 167。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。 緒言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、以及《南方績優(yōu)成長混合型證券投資基金基金合同》編寫。167。年公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊資本金達(dá)億元人民幣?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理。李平先生，董事，年出生，籍貫四川，工商管理碩士，中國籍?，F(xiàn)任興業(yè)證券研究所總經(jīng)理。歷任東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長。周蕊女士，獨(dú)立董事，年出生，籍貫廣東，法學(xué)碩士，中國籍?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席、華泰長城期貨有限公司副董事長、華泰瑞通投資管理有限公司董事。歷任廈門對外供應(yīng)總公司會計(jì)、廈門中友貿(mào)易聯(lián)合公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、廈門外供房地產(chǎn)開發(fā)公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、興業(yè)證券計(jì)財(cái)部財(cái)務(wù)綜合組負(fù)責(zé)人、直屬營業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、風(fēng)險控制部總經(jīng)理助理兼審計(jì)部經(jīng)理、風(fēng)險管理部副總監(jiān)、稽核審計(jì)部副總監(jiān)、風(fēng)險管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險管理部總經(jīng)理。林斯彬先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫廣東，民商法專業(yè)碩士，中國籍。朱運(yùn)東先生，副總裁，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中國籍。 基金經(jīng)理本基金歷任基金經(jīng)理為：年月至年月，蘇彥祝、談建強(qiáng)；年月至年月，蘇彥祝；年月至年月，張?jiān)?；年月至年月，張?jiān)⑹凡?；年月至年月，史博；年月至今，史博、駱帥?上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。獨(dú)立性原則。（）風(fēng)險管理控制制度風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制委員會組織各部門制定，風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險控制的程序、風(fēng)險控制的具體制度、風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、資產(chǎn)、資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、專戶資產(chǎn)、等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達(dá)到國際先進(jìn)水平。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機(jī)制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競爭力。（）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。（）建立健全規(guī)章制度。基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正。基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)該立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險控制情況（）資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實(shí)全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。（）內(nèi)部風(fēng)險管理。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準(zhǔn)確及時地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度?？傂谢吮O(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險管理政策，對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。（五）基金托管人的內(nèi)部控制制度中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。167。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。成本效益原則。、內(nèi)部控制原則健全性原則。 基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：、承銷證券；、向他人貸款或者提供擔(dān)保；、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及