【正文】 管理碩士、中國注冊會計師，中國籍。歷任北京市萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所律師、北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所律師、北京市信利（深圳）律師事務(wù)所律師、合伙人?，F(xiàn)任南方基金監(jiān)事會主席。姜麗花女士，監(jiān)事，年出生，籍貫浙江，大學(xué)本科學(xué)歷，高級會計師，中國籍。歷任廈門造船廠技術(shù)員、廈門汽車工業(yè)公司總經(jīng)理助理、廈門國際信托有限公司國際廣場籌建處副主任、廈信置業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理、投資部副經(jīng)理、自有資產(chǎn)管理部副經(jīng)理職務(wù)?，F(xiàn)任興業(yè)證券財務(wù)部、資金運營管理部總經(jīng)理、興證期貨管理有限公司董事、興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事。張德倫先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫山東，企業(yè)管理碩士學(xué)歷，中國籍。歷任金杜律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部實習(xí)律師、上海浦東發(fā)展銀行深圳分行資產(chǎn)保全部職員、銀華基金監(jiān)察稽核部法務(wù)主管、民生加銀基金監(jiān)察稽核部職員。俞文宏先生，副總裁，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國籍。曾任職于財政部地方預(yù)算司及辦公廳、中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司，年加入南方基金，歷任北京分公司總經(jīng)理、產(chǎn)品開發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場執(zhí)行官，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員。曾任美國 公司投資部高級分析師，年加入南方基金管理有限公司，歷任高級研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、全國社保及國際業(yè)務(wù)部執(zhí)行總監(jiān)、全國社保業(yè)務(wù)部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼固定收益投資總監(jiān)，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）、南方東英資產(chǎn)管理有限公司（香港）董事。史博先生，特許金融分析師（），碩士學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格。年月至今，任南方績優(yōu)基金經(jīng)理；年月至今，任南方新優(yōu)享基金經(jīng)理；年月至今，任南方消費活力基金經(jīng)理；年月至今，任南方智慧混合基金經(jīng)理。 基金管理人的職責(zé)、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；、辦理基金備案手續(xù)；、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；、編制中期和年度基金報告；、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；、召集基金份額持有人大會；、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。 基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。公司各機(jī)構(gòu)、部門、和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。風(fēng)險控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險控制制度、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程序性風(fēng)險管理制度。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。 基金托管人（一）基金托管人基本情況名稱：中國工商銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號成立時間：年月日法定代表人：易會滿注冊資本：人民幣萬元聯(lián)系電話：聯(lián)系人：郭明（二）主要人員情況截至年月末，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工人，平均年齡歲，以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。截至年月，中國工商銀行共托管證券投資基金只。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。目前，審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。（）完整性原則。（）審慎性原則。（）獨立性原則。（）高層檢查。并通過進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險評估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險管理，定期或不定期地對業(yè)務(wù)運作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險控制措施，排查風(fēng)險隱患。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。（）完善組織結(jié)構(gòu)，實施全員風(fēng)險管理。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。在規(guī)定時間內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣擞辛x務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。167。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋藢ι鲜鍪马椀谋O(jiān)督與核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人的實際投資運作違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議、上述監(jiān)督內(nèi)容的約定和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人進(jìn)行整改，整改的時限應(yīng)符合法規(guī)允許的投資比例調(diào)整期限。（）內(nèi)部風(fēng)險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)責(zé)，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個小時內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動、處理各項事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益最大化目的。（）人事控制。、內(nèi)部風(fēng)險控制措施實施（）嚴(yán)格的隔離制度。（）有效性原則。（）及時性原則。、內(nèi)部風(fēng)險控制原則（）合法性原則。、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成。繼、年八次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施是否充分的最權(quán)威的（審計標(biāo)準(zhǔn)第號）審閱后，年、年中國工商銀行資產(chǎn)托管部均通過（原）審閱，迄今已第十次獲得無保留意見的控制及有效性報告，表明獨立第三方對我行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可。（四）基金托管人的職責(zé)、以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；、按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；、保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；、對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料年以上；、建立并保存基金份額持有人名冊；、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；、按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；、參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；、因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；、按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨立董事同意。內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務(wù)交接制度等。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過切實可行的措施來實行。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：（）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（）違反基金合同或托管協(xié)議；（）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；（）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；（）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；（）玩忽職守、濫用職權(quán)；（）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；（）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；（）貶損同行，以提高自己；（）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；（）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；（）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；（）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。 投資決策委員會成員總裁楊小松先生，副總裁兼首席投資官（固定收益）、南方東英資產(chǎn)管理有限公司（香港）董事李海鵬先生，總裁助理兼首席投資官（權(quán)益）史博先生，交易管理部總監(jiān)王珂女士，權(quán)益專戶投資部總監(jiān)蔣峰先生，數(shù)量化投資部總監(jiān)劉治平先生，權(quán)益研究部總監(jiān)茅煒先生，權(quán)益投資部副總監(jiān)張原先生，固定收益部副總監(jiān)夏晨曦先生，固定收益部副總監(jiān)李璇女士。年月至年月，任泰達(dá)周期基金經(jīng)理；年月至年月任泰達(dá)首選基金經(jīng)理；年月至年月任泰達(dá)市值基金經(jīng)理；年月至年月任泰達(dá)品質(zhì)基金經(jīng)理。歷任財政部中華會計師事務(wù)所審計師，南方證券有限公司投行部及計劃財務(wù)部總經(jīng)理助理，年加入南方基金，歷任運作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長、南方資本管理有限公司董事。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行副處級秘書，南方證券有限責(zé)任公司投資業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、沈陽分公司總經(jīng)理、總裁助理，聯(lián)合證券（現(xiàn)為華泰聯(lián)合證券）董事會秘書、合規(guī)總監(jiān)等職務(wù)；年加入南方基金，任職董事會秘書、紀(jì)委書記，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、董事會秘書、紀(jì)委書記、南方資本管理有限公司董事。年加入南方基金，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員、南方資本管理有限公司董事長。 公司高級管理人員張海波先生，董事長，簡歷同上?，F(xiàn)任南方基金人力資源部總監(jiān)。歷任安徽國投深圳證券營業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理、南方基金運作保障部副總監(jiān)、市場服務(wù)部總監(jiān)、電子商務(wù)部總監(jiān)。林紅珍女士，監(jiān)事，年出生，籍貫福建，工商管理碩士，中國籍?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司考核分配部部長、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市建安（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市國