【正文】 基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；、按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；、保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料年以上；、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；、按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；、參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；、按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。督察長由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。年月至年月，任泰達(dá)周期基金經(jīng)理；年月至年月任泰達(dá)首選基金經(jīng)理；年月至年月任泰達(dá)市值基金經(jīng)理；年月至年月任泰達(dá)品質(zhì)基金經(jīng)理。 公司高級(jí)管理人員張海波先生，董事長，簡(jiǎn)歷同上?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司考核分配部部長、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市建安（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市國際招標(biāo)有限公司董事、深圳市深投物業(yè)發(fā)展有限公司董事。歷任香港警務(wù)處(商業(yè)罪案調(diào)查科)警務(wù)總督察、香港證券及期貨專員辦事處證券主任、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)法規(guī)執(zhí)行部總監(jiān)。李自成先生，董事，年出生，籍貫福建，近現(xiàn)代史專業(yè)碩士，中國籍。曾任職中共江蘇省委農(nóng)工部至助理調(diào)研員，江蘇省人民政府辦公廳調(diào)研員。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。 基金份額持有人服務(wù) 167。 釋義 167。 基金的信息披露 167。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為年月日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為年月日（未經(jīng)審計(jì)）。年，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[]號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)億元人民幣。歷任陸軍第師工兵營地爆連副連職排長、代政治指導(dǎo)員、師政治部組織科正連職干事、陸軍第集團(tuán)軍政治部組織處副營職干事、駐香港部隊(duì)政治部組織處正營職干事、駐澳門部隊(duì)政治部正營職干事、陸軍第師政治部宣傳科副科長(正營職)、深圳市紀(jì)委教育調(diào)研室主任科員、副處級(jí)紀(jì)檢員、深圳市紀(jì)委辦公廳副主任、深圳市紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室主任?，F(xiàn)任國務(wù)院參事室特約研究員、中國經(jīng)濟(jì)人論壇成員、中國統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長。舒本娥女士，監(jiān)事，年出生，籍貫江西，大學(xué)本科學(xué)歷，十八年證券從業(yè)經(jīng)歷，中國籍。歷任北京郵電大學(xué)副教授、華為技術(shù)有限公司處長、漢唐證券人力資源部總經(jīng)理、海王生物人力資源總監(jiān)、華信惠悅咨詢公司副總經(jīng)理、首席顧問。鮑文革先生，督察長，中國民主同盟盟員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國籍。 基金管理人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹭?cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。、主要內(nèi)部控制制度（）內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度公司依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級(jí)管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級(jí)部門及時(shí)報(bào)告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進(jìn)。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要從上至下每個(gè)員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施才會(huì)全面、有效。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。（六）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)、基金管理人選擇存款銀行、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。（）數(shù)據(jù)安全控制。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在積極拓展各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作來做。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。有效性原則。駱帥先生，清華大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士，具有基金從業(yè)資格，年月加入南方基金，擔(dān)任研究部研究員、高級(jí)研究員；年月至年月，任南方成份、南方安心基金經(jīng)理助理；年月至今，任南方高端裝備基金經(jīng)理；年月至今，任南方價(jià)值、南方成長基金經(jīng)理；年月至今，任南方績(jī)優(yōu)基金經(jīng)理。歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經(jīng)理?，F(xiàn)任廈門國際信托有限公司投資發(fā)展部總經(jīng)理。歷任北京市財(cái)政局干部、深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理、京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任。王斌先生，董事，年出生，籍貫安徽，臨床醫(yī)學(xué)博士，中國籍。王連芬女士，董事，年出生，籍貫天津，金融專業(yè)碩士，二十四年證券從業(yè)經(jīng)歷，中國籍。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 備查文件 重要提示南方績(jī)優(yōu)成長混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“南方績(jī)優(yōu)成長基金”或“本基金”)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[]號(hào)文批準(zhǔn)公開發(fā)行，于年月日成立。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 167。 基金的收益與分配 167。本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的日常贖回自基金合同生效后不超過個(gè)月的時(shí)間開始辦理基金賬戶 指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶交易賬戶 指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)基金轉(zhuǎn)換 指投資者向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為定期定額投資計(jì)劃 指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請(qǐng)的一種投資方式基金收益 指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程指定媒體 指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰紫愀圩C監(jiān)會(huì) 指香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)《通函》 指香港證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《有關(guān)內(nèi)地與香港基金互認(rèn)的通函》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂類基金份額 指依據(jù)《基金法》、《銷售辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定在中國內(nèi)地銷售的、為中國內(nèi)地投資者設(shè)立的份額類別類基金份額 指依據(jù)《基金法》、《銷售辦法》、《通函》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定為香港投資者設(shè)立的，在香港銷售機(jī)構(gòu)銷售的本基金的份額類別基金份額 指類別基金份額、類別基金份額以及本基金未來增設(shè)的其他類別份額，但本基金合同關(guān)于類別基金份額另有約定的除外香港代表 指按照《通函》等法律法規(guī)擔(dān)任本基金在香港地區(qū)的代表，負(fù)責(zé)接收香港地區(qū)投資者機(jī)構(gòu)的申購贖回申請(qǐng)、協(xié)調(diào)基金銷售、向香港證監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)備和香港基金投資人的信息披露和溝通工作等依據(jù)香港法規(guī)應(yīng)履行的職責(zé)香港銷售機(jī)構(gòu) 指經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，具備基金銷售資格的代為辦理本基金類基金份額申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)名義持有人 指依據(jù)香港市場(chǎng)的特點(diǎn)，香港代表或香港銷售機(jī)構(gòu)將代表投資者名義持有“內(nèi)地互認(rèn)基金”（類基金份額）的基金份額，并出現(xiàn)在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的持有人名冊(cè)中167。年月加入華泰證券，先后擔(dān)任華泰證券資產(chǎn)管理總部高級(jí)經(jīng)理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞金一路營業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務(wù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任南方基金管理有限公司總裁、黨委副書記。 監(jiān)事會(huì)成員吳曉東先生，監(jiān)事會(huì)主席，年出生，籍貫江蘇，法律博士，中國籍。歷任安徽國投深圳證券營業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理、南方基金運(yùn)作保障部副總監(jiān)、市場(chǎng)服務(wù)部總監(jiān)、電子商務(wù)部總監(jiān)。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行副處級(jí)秘書，南方證券有限責(zé)任公司投資業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、沈陽分公司總經(jīng)理、總裁助理，聯(lián)合證券（現(xiàn)為華泰聯(lián)合證券）董事會(huì)秘書、合規(guī)總監(jiān)等職務(wù)；年加入南方基金，任職董事會(huì)秘書、紀(jì)委書記，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、董事會(huì)秘書、紀(jì)委書記、南方資本管理有限公司董事。、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：（）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（）違反基金合同或托管協(xié)議；（）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；（）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；（）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；（）玩忽職守、濫用職權(quán)；（）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；（）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；（）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序；（）貶損同行，以提高自己；（）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；（）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；（）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；（）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過切實(shí)可行的措施來實(shí)行。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局）、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成。、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施（）嚴(yán)格的隔離制度。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個(gè)小時(shí)內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。（）獨(dú)立性原則。目前，審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。公司各機(jī)構(gòu)、部門、和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。 基金管理人的職責(zé)、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代