【文章內(nèi)容簡介】 三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況銀河證券托管部于年月正式成立，在獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)獲得托管資格后已可為各類公開募集資金設(shè)立的證券投資基金提供托管服務(wù)。托管部擁有獨(dú)立的安全監(jiān)控設(shè)施，穩(wěn)定、高效的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，完善的業(yè)務(wù)管理制度，同時(shí)秉承公司“忠誠、包容、創(chuàng)新、卓越”的企業(yè)精神，為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)。（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制目標(biāo)銀河證券作為基金托管人：（）托管業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。（）建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，保持托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行有效。（）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，使托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)安全完整，實(shí)現(xiàn)托管業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。（）不斷改進(jìn)和完善內(nèi)控機(jī)制、體制和各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率和效果。、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 公司針對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，保持資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行有效。公司審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部將根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)制度，定期或不定期對開展該業(yè)務(wù)的相關(guān)部門進(jìn)行稽核檢查，評估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，對發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關(guān)部門及時(shí)整改，并對整改情況進(jìn)行監(jiān)督。（五）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序銀河證券托管部制定投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程，依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和托管協(xié)議的約定，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立履行對托管資產(chǎn)投資運(yùn)作的監(jiān)督職責(zé)。投資監(jiān)督可以為事中監(jiān)督和事后監(jiān)督，主要內(nèi)容包括：（一）對托管資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資限制進(jìn)行監(jiān)督；（二）對托管資產(chǎn)的核算估值是否符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件、基金合同和托管協(xié)議的約定進(jìn)行監(jiān)督；（三）對托管資產(chǎn)的資金運(yùn)用、計(jì)提和支付各類費(fèi)用等情況進(jìn)行監(jiān)督；（四）對托管資產(chǎn)是否存在透支行為、應(yīng)收款項(xiàng)是否及時(shí)足額到賬進(jìn)行監(jiān)督；（五）對托管資產(chǎn)的收益分配是否符合法律法規(guī)和托管協(xié)議的約定進(jìn)行監(jiān)督；（六）其他法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議約定的監(jiān)督事項(xiàng)。公司在對托管資產(chǎn)的投資運(yùn)作監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同和托管協(xié)議約定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)履行通知管理人、報(bào)告監(jiān)管部門等程序，并持續(xù)跟進(jìn)管理人的后續(xù)處理，督促管理人依法履行信息披露義務(wù)。第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)（一）直銷機(jī)構(gòu)本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司設(shè)在北京的直銷柜臺(tái)以及網(wǎng)上交易平臺(tái)。、直銷柜臺(tái)名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)英藍(lán)國際金融中心層辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)英藍(lán)國際金融中心層法定代表人：許會(huì)斌聯(lián)系人：郭雅莉電話：、網(wǎng)上交易投資人可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金的申購、贖回、定期投資等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。本公司網(wǎng)址：。（二）其他銷售機(jī)構(gòu) （）中國銀河證券股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街 號(hào)國際企業(yè)大廈 座法定代表人：陳共炎客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：。（）上海長量基金銷售投資顧問有限公司地址：上海浦東新區(qū)浦東大道號(hào)裕景國際座層電話：網(wǎng)址：（）中信期貨有限公司地址：深圳市福田區(qū)中心三路號(hào)卓越時(shí)代廣場（二期）北座層、層法定代表人：張皓客服電話： 網(wǎng)址：（）北京微動(dòng)利投資管理有限公司注冊地址：北京市石景山區(qū)古城西路號(hào)景山財(cái)富中心法定代表人： 梁洪軍客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址： （）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路弄號(hào)室法定代表人：汪靜波客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號(hào)樓單元法定代表人：郭堅(jiān)客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址： （）北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司注冊地址：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲號(hào)裙房層單元法定代表人：胡偉客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）深圳富濟(jì)財(cái)富管理有限公司注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣路號(hào)棟室法定代表人：劉鵬宇客戶服務(wù)電話： 網(wǎng)址： （）珠海盈米財(cái)富管理有限公司注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路號(hào)室法定代表人：肖雯客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址：網(wǎng)址：（）奕豐金融服務(wù)（深圳）有限公司注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路號(hào) 棟 室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）法定代表人： 客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址： （） 上海利得基金銷售有限公司地址：上海浦東新區(qū)峨山路弄號(hào)號(hào)樓樓法定代表人：李興春客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址： （）上海萬得投資顧問有限公司地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路號(hào)樓座法定代表人： 王廷富客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址：（）北京匯成基金銷售有限公司地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街號(hào)層法定代表人：王偉剛客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址：（）天津國美基金銷售有限公司地址：北京市朝陽區(qū)霄云路號(hào)鵬潤大廈座層法定代表人：丁東華客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址：（）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園棟層法定代表人：張彥客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址：基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時(shí)公告。二、登記機(jī)構(gòu)名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)英藍(lán)國際金融中心層法定代表人：許會(huì)斌聯(lián)系人：鄭文廣電話：三、出具法律意見書的律師事務(wù)所名稱：北京德恒律師事務(wù)所住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)富凱大廈座層負(fù)責(zé)人：王麗聯(lián)系人：劉煥志電話：－傳真：－經(jīng)辦律師：劉煥志、孫艷利四、審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號(hào)星展銀行大廈樓辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號(hào)星展銀行大廈樓執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹聯(lián)系人：陳熹聯(lián)系電話：傳真：經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：許康瑋、陳熹第六部分 基金的募集一、基金募集的依據(jù)本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)年月日證監(jiān)許可[]號(hào)文注冊。二、基金類型混合型證券投資基金三、基金的運(yùn)作方式契約型開放式四、基金存續(xù)期間不定期五、基金的面值本基金每份基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣元。六、募集方式本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資人公開發(fā)售。七、募集期限本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。本基金自年月日至年月日進(jìn)行發(fā)售。如果在此期間屆滿時(shí)未達(dá)到本招募說明書第七部分第一條規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。八、募集對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。九、募集場所本基金通過銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)向投資人公開發(fā)售。具體募集場所見基金份額發(fā)售公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況增加其他銷售機(jī)構(gòu)，并另行公告。（十）認(rèn)購安排、認(rèn)購時(shí)間：本基金向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售，具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)：詳見基金份額發(fā)售公告及銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)公告。、認(rèn)購原則和認(rèn)購限額：認(rèn)購以金額申請。投資人認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)，投資人可以多次認(rèn)購本基金份額。其他銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶每次認(rèn)購金額不得低于元人民幣，其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶首次認(rèn)購金額不得低于元人民幣，已在直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購本基金記錄的投資人不受上述認(rèn)購最低金額的限制，單筆追加認(rèn)購最低金額為元人民幣。當(dāng)日的認(rèn)購申請?jiān)阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤消。（十一）認(rèn)購費(fèi)用募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)用按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算?；鹜顿Y人認(rèn)購本基金基金份額時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用。本基金基金份額的認(rèn)購費(fèi)率為。（十二）認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算本基金的認(rèn)購價(jià)格為每份基金份額元。有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息歸投資人所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計(jì)入投資人的賬戶，利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。、本基金基金份額的計(jì)算基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式?；鸬恼J(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額?；鸱蓊~的認(rèn)購份額計(jì)算方法為：認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）基金份額初始發(fā)售面值認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。例一：某投資人投資萬元認(rèn)購本基金，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為元，則可得到的認(rèn)購份額為：認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額凈認(rèn)購金額元認(rèn)購份額＝（＋）份即：投資人投資萬元認(rèn)購本基金，則其可得到份本基金基金份額。（十三）認(rèn)購的方法與確認(rèn)、認(rèn)購方法投資人認(rèn)購時(shí)間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。、認(rèn)購確認(rèn)當(dāng)日（ 日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請，投資人通常應(yīng)在 日到網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理結(jié)果。基金發(fā)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人可在基金合同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。（十四）募集資金利息的處理方式有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息，在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份額持有人所有，不收取認(rèn)購費(fèi)用。利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方式，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。（十五）募集資金基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用?；鹉技陂g的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。（十六）募集結(jié)果截至年月日，基金募集工作已經(jīng)順利結(jié)束。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)資，本次募集的凈認(rèn)購金額為人民幣元。本次募集所有認(rèn)購款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)人民幣元。本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為戶，按照每份基金份額初始面值人民幣元計(jì)算，募集期募集資金及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)份，已全部計(jì)入投資者基金賬戶，歸投資者所有。本次募集所有資金已全額劃入本基金在基金托管人中國銀河證券股份有限公司開立的建信回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金托管專戶。第七部分 《基金合同》的生效一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于億份，基金募集金額不少于億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；、在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)同期銀行活期存款利息。、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш?，連續(xù)個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產(chǎn)凈值低于萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止本基金合同，并對本基金進(jìn)行變現(xiàn)及清算程序，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。第八部分 基金份額的申購與贖回一、申購和贖回場所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括本基金管理人和本基金管理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)。若基金管理人或其指定的其他銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回，具體辦法由基金管理人及其指定的其他銷售機(jī)構(gòu)另行公告?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。銷售機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方式見上述第五部分第一條及基金份額發(fā)售公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更或者增減銷售機(jī)構(gòu)，并另行公告。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)，并另行公告。二、申購和贖回的開放日及時(shí)間、開放日及開放時(shí)間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。在基金開放日，投資人提出的申購、贖回申請時(shí)間應(yīng)在上海證券交易所與深圳證券交易所當(dāng)日收市時(shí)間（目前為下午：）之前，其基金份額申購、贖回的價(jià)格為當(dāng)日的價(jià)格；如果投資人提出的申購、贖回申請時(shí)間在上海證券交易所與深圳證券交易所當(dāng)日收市時(shí)間之后，其基金份額申購、贖回的價(jià)格為下一開放日的價(jià)格?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證