【正文】 個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。年獲北京師范大學(xué)中文系碩士學(xué)位。張維義先生，董事，現(xiàn)任信安北亞地區(qū)副總裁。歷任新加坡公共服務(wù)委員會(huì)副處長，新加坡電信國際有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)，信誠基金公司首席運(yùn)營官和代總經(jīng)理，英國保誠集團(tuán)（馬來西亞）資產(chǎn)管理公司首席執(zhí)行官，宏利金融全球副總裁，宏利資產(chǎn)管理公司（臺(tái)灣）首席執(zhí)行官和執(zhí)行董事。年畢業(yè)于美國阿而比學(xué)院。殷紅軍先生，董事，現(xiàn)任中國華電融資租賃有限公司董事長兼總經(jīng)理。歷任中國電力財(cái)務(wù)有限公司債券基金部項(xiàng)目經(jīng)理、華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司投資咨詢部副經(jīng)理（主持工作）、中國華電集團(tuán)公司改制重組辦公室副處長、體制改革處處長、政策與法律事務(wù)部政策研究處處長、中國華電集團(tuán)資本控股有限公司副總經(jīng)理。年畢業(yè)于中國人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院，年畢業(yè)于中國人民銀行研究生部。王建國先生，獨(dú)立董事，曾任大新人壽保險(xiǎn)有限公司首席行政員，中銀保誠退休金信托管理有限公司董事，英國保誠保險(xiǎn)有限公司首席行政員，美國國際保險(xiǎn)集團(tuán)亞太區(qū)資深副總裁，美國友邦保險(xiǎn)（加拿大）有限公司總裁兼首席行政員等。伏軍先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士，現(xiàn)任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院教授，兼任中國法學(xué)會(huì)國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、副秘書長、中國國際金融法專業(yè)委員會(huì)副主任。畢業(yè)于國家行政學(xué)院行政管理專業(yè)，獲博士研究生學(xué)位。年月起任公司監(jiān)事會(huì)主席。曾任英國保誠集團(tuán)新市場發(fā)展區(qū)域總監(jiān)和美國國際集團(tuán)全球意外及健康保險(xiǎn)副總裁等職務(wù)。李亦軍女士，監(jiān)事，高級(jí)會(huì)計(jì)師，現(xiàn)任中國華電集團(tuán)資本控股有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)與戰(zhàn)略研究部總經(jīng)理。歷任北京北奧有限公司，中進(jìn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，中瑞華恒信會(huì)計(jì)師事務(wù)所，中國華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理助理、副經(jīng)理，中國華電集團(tuán)資本控股（華電財(cái)務(wù)公司）計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理，中國華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，中國華電集團(tuán)資本控股有限公司企業(yè)融資部經(jīng)理。年月畢業(yè)于中國人民大學(xué)行政管理專業(yè)，獲碩士學(xué)位。年月加入建信基金管理公司，歷任人力資源管理專員、主管、部門總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。年畢業(yè)于中國人民大學(xué)會(huì)計(jì)系, 獲學(xué)士學(xué)位；年畢業(yè)于香港中文大學(xué), 獲工商管理碩士學(xué)位。年月至今任職于建信基金管理有限責(zé)任公司監(jiān)察稽核部。年畢業(yè)于北京工業(yè)大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用系，獲得學(xué)士學(xué)位。、公司高管人員孫志晨先生，總裁（簡歷請(qǐng)參見董事會(huì)成員）。年月加入中國建設(shè)銀行總行，歷任審計(jì)部科員、副主任科員、團(tuán)委主任科員、重組改制辦公室高級(jí)副經(jīng)理、行長辦公室高級(jí)副經(jīng)理；年月起就職于建信基金管理公司，歷任董事會(huì)秘書兼綜合管理部總監(jiān)、投資管理部副總監(jiān)、專戶投資部總監(jiān)和首席戰(zhàn)略官；年月至年月，任我公司控股子公司建信資本管理有限責(zé)任公司董事、總經(jīng)理。張威威先生，副總裁，碩士。年月日起任我公司副總裁。年月至年月在湖南省物資貿(mào)易總公司工作；年月加入中國建設(shè)銀行，先后在總行營業(yè)部、金融機(jī)構(gòu)部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部從事信貸業(yè)務(wù)和證券業(yè)務(wù)，歷任科員、副主任科員、主任科員、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部高級(jí)副經(jīng)理等職；年月加入我公司，擔(dān)任董事會(huì)秘書，并兼任綜合管理部總經(jīng)理。吳靈玲女士，副總裁，碩士。年月日起任我公司副總裁。、本基金基金經(jīng)理牛興華先生，碩士，年畢業(yè)于英國卡迪夫大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)、銀行與金融學(xué)專業(yè)，同年進(jìn)入神州數(shù)碼中國有限公司，任投資專員；年月，加入中誠信國際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司，擔(dān)任高級(jí)分析師；年月加入本公司，任債券研究員。陶燦先生，碩士，權(quán)益投資部總經(jīng)理助理兼研究部首席策略官。年月日至年月日任建信優(yōu)化配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起任建信改革紅利股票型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起任建信現(xiàn)代服務(wù)業(yè)股票基金的基金經(jīng)理；年月日起任建信回報(bào)靈活配置基金的基金經(jīng)理；年月日起任建信恒久價(jià)值基金的基金經(jīng)理。年月至年月在高盛高華證券公司工作，從事銷售交易工作；月至今在我公司工作，歷任初級(jí)研究員、研究員、研究主管、基金經(jīng)理、權(quán)益投資部聯(lián)席投資官；年月日起任建信回報(bào)靈活配置證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起任建信大安全戰(zhàn)略精選股票基金的基金經(jīng)理；年月日起任建信鑫盛回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。梁洪昀先生，金融工程及指數(shù)投資部總經(jīng)理。李菁，固定收益投資部總經(jīng)理。許杰先生，權(quán)益投資部副總經(jīng)理。三、基金管理人的職責(zé)、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；、辦理基金備案手續(xù)；、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。、基金經(jīng)理承諾（）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；（）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；（）不以任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)。公司設(shè)立獨(dú)立的督察長與監(jiān)察稽核部門，并使它們保持高度的獨(dú)立性與權(quán)威性。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作必須從實(shí)際出發(fā)，主要通過對(duì)工作流程的控制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制。公司的投資管理、基金運(yùn)作、計(jì)算機(jī)技術(shù)系統(tǒng)等相關(guān)部門，在物理上和制度上適當(dāng)隔離。（）適時(shí)性原則。、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容（）控制環(huán)境公司董事會(huì)重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董事會(huì)制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會(huì)，就基金投資等發(fā)表專業(yè)意見及建議。此外，公司設(shè)有督察長，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對(duì)公司和基金運(yùn)作的合法性、合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董事長和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）操作控制公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則。各業(yè)務(wù)部門之間相互核對(duì)、相互牽制。在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊(cè)，同時(shí)，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。（）監(jiān)督與內(nèi)部稽核本公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部，履行監(jiān)督、稽核職能，檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明（）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。（）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。年月日，公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由中國銀河金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合家國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者共同發(fā)起正式成立。公司本部設(shè)在北京，注冊(cè)資本為人民幣萬元。（二）主要人員情況銀河證券托管部管理團(tuán)隊(duì)具有十年以上銀行、公募基金、證券清算等金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，骨干員工從公司原有運(yùn)營部門抽調(diào)，可為客戶提供更多安全高效的資金保管、產(chǎn)品核算及產(chǎn)品估值等服務(wù)。托管部擁有獨(dú)立的安全監(jiān)控設(shè)施，穩(wěn)定、高效的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，完善的業(yè)務(wù)管理制度，同時(shí)秉承公司“忠誠、包容、創(chuàng)新、卓越”的企業(yè)精神，為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)。（）建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，保持托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行有效。（）不斷改進(jìn)和完善內(nèi)控機(jī)制、體制和各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率和效果。公司審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部將根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)制度，定期或不定期對(duì)開展該業(yè)務(wù)的相關(guān)部門進(jìn)行稽核檢查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關(guān)部門及時(shí)整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)督。投資監(jiān)督可以為事中監(jiān)督和事后監(jiān)督，主要內(nèi)容包括：（一）對(duì)托管資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資限制進(jìn)行監(jiān)督；（二）對(duì)托管資產(chǎn)的核算估值是否符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件、基金合同和托管協(xié)議的約定進(jìn)行監(jiān)督；（三）對(duì)托管資產(chǎn)的資金運(yùn)用、計(jì)提和支付各類費(fèi)用等情況進(jìn)行監(jiān)督；（四）對(duì)托管資產(chǎn)是否存在透支行為、應(yīng)收款項(xiàng)是否及時(shí)足額到賬進(jìn)行監(jiān)督；（五）對(duì)托管資產(chǎn)的收益分配是否符合法律法規(guī)和托管協(xié)議的約定進(jìn)行監(jiān)督；（六）其他法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議約定的監(jiān)督事項(xiàng)。第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)（一）直銷機(jī)構(gòu)本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司設(shè)在北京的直銷柜臺(tái)以及網(wǎng)上交易平臺(tái)。本公司網(wǎng)址：。（）上海長量基金銷售投資顧問有限公司地址：上海浦東新區(qū)浦東大道號(hào)裕景國際座層電話：網(wǎng)址：（）中信期貨有限公司地址：深圳市福田區(qū)中心三路號(hào)卓越時(shí)代廣場（二期）北座層、層法定代表人：張皓客服電話： 網(wǎng)址：（）北京微動(dòng)利投資管理有限公司注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)古城西路號(hào)景山財(cái)富中心法定代表人： 梁洪軍客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址： （）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路弄號(hào)室法定代表人：汪靜波客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號(hào)樓單元法定代表人：郭堅(jiān)客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址： （）北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲號(hào)裙房層單元法定代表人：胡偉客戶服務(wù)電話：網(wǎng)址：（）深圳富濟(jì)財(cái)富管理有限公司注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣路號(hào)棟室法定代表人：劉鵬宇客戶服務(wù)電話： 網(wǎng)址： （）珠海盈米財(cái)富管理有限公司注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路號(hào)室法定代表人：肖雯客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址：網(wǎng)址：（）奕豐金融服務(wù)（深圳）有限公司注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路號(hào) 棟 室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）法定代表人： 客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址： （） 上海利得基金銷售有限公司地址：上海浦東新區(qū)峨山路弄號(hào)號(hào)樓樓法定代表人：李興春客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址： （）上海萬得投資顧問有限公司地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路號(hào)樓座法定代表人： 王廷富客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址：（）北京匯成基金銷售有限公司地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街號(hào)層法定代表人：王偉剛客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址：（）天津國美基金銷售有限公司地址：北京市朝陽區(qū)霄云路號(hào)鵬潤大廈座層法定代表人：丁東華客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址：（）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園棟層法定代表人：張彥客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址：基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時(shí)公告。本基金募集申請(qǐng)已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)年月日證監(jiān)許可[]號(hào)文注冊(cè)。六、募集方式本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資人公開發(fā)售。本基金自年月日至年月日進(jìn)行發(fā)售。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。九、募集場所本基金通過銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)向投資人公開發(fā)售?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況增加其他銷售機(jī)構(gòu)，并另行公告。、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)：詳見基金份額發(fā)售公告及銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)公告。投資人認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)，投資人可以多次認(rèn)購本基金份額。直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶首次認(rèn)購金額不得低于元人民幣，已在直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購本基金記錄的投資人不受上述認(rèn)購最低金額的限制，單筆追加認(rèn)購最低金額為元人民幣。（十一）認(rèn)購費(fèi)用募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)用按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。本基金基金份額的認(rèn)購費(fèi)率為。有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息歸投資人所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計(jì)入投資人的賬戶，利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?；鸬恼J(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。例一：某投資人投資萬元認(rèn)購本基金，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為元，則可得到的認(rèn)購份額為：認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額凈認(rèn)購金額元認(rèn)購份額＝（＋）份即：投資人投資萬元認(rèn)購本基金，則其可得到份本基金基金份額。、認(rèn)購確認(rèn)當(dāng)日（ 日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，投資人通常應(yīng)在 日到網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理結(jié)果。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（十五）募集資金基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。（十六）募集結(jié)果截至年月日，基金募集工作已經(jīng)順利結(jié)束。本次募集所有認(rèn)購款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)人民幣元。本次募集所有資金已全額劃入本基金在基金托管人中國銀河證券股份有限公司開立的建信回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金托管專戶?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш?，連續(xù)個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產(chǎn)凈值低于萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止本基