【正文】 龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業(yè)部部門經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、公司固定收益總部總經(jīng)理。王小剛：董事。男，大專學歷，經(jīng)濟師?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理，曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團，歷任華龍證券股份有限公司委托投資部總經(jīng)理、投資副總監(jiān)。徐國興：董事。男，工商管理碩士。現(xiàn)任濟鋼集團有限公司副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)，歷任濟鋼集團有限公司財務(wù)處處長、副處長，濟南鋼鐵股份有限公司財務(wù)處處長、科員等職務(wù)。徐亮天：董事。男，會計專業(yè)碩士?，F(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會副監(jiān)事長；歷任甘肅金融控股集團有限公司董事長，華龍證券股份有限公司黨委書記、董事長，天水市信托投資公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委書記，天水市財政局副局長、局長、黨組書記。（二）基金管理人主要人員情況、董事會成員李曉安：董事長。、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券，因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)。、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和。、元：指人民幣元。、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為。、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為。 、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華商基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守。、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。、日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日。、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期。、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶?；鸬牡怯洐C構(gòu)為華商基金管理有限公司或接受華商基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織。、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時作出的修訂。、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等。、招募說明書或本招募說明書：指《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新。、基金合同：指《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充。、基金管理人：指華商基金管理有限公司?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書闡述了華商新量化靈活配置混合型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為年月日 ,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為年月日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。此外，受市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風險，從而對基金收益造成影響。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風險，本基金的特定風險等。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（年第號）基金管理人：華商基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二〇一九年一月重要提示華商新量化靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會年月日證監(jiān)許可[]號文注冊, 本基金基金合同于年月日生效。基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風險。本基金可投資中小企業(yè)私募債券，當基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導致價格下降等，可能造成基金財產(chǎn)損失。投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。目錄一、 緒言 二、 釋義 三、 基金管理人 四、 基金托管人 五、 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) 六、 基金的募集 七、 基金合同的生效 八、 基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換 九、 基金的投資 十、 基金的財產(chǎn) 十一、 基金資產(chǎn)的估值 十二、 基金的收益與分配 十三、 基金的費用與稅收 十四、 基金的會計與審計 十五、 基金的信息披露 十六、 風險揭示 十七、 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 十八、 基金合同的內(nèi)容摘要 十九、 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 二十、 對基金份額持有人的服務(wù) 二十一、 其他應(yīng)披露事項 二十二、 招募說明書存放及查閱方式 二十三、 備查文件 一、 緒言《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。基金合同是約定基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準。基金投資者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā贰⒒鸷贤捌渌嘘P(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。二、 釋義本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：、基金或本基金：指華商新量化靈活配置混合型證券投資基金。、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司。、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。、基金份額發(fā)售公告：指《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。、《基金法》：指年月日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，年月日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自年月日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。、《流動性風險規(guī)定》:指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。、合格境外機構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者。、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人。、銷售機構(gòu)：指華商基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)。、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶。、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期。、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過個月。、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)期貨交易所的正常交易日。、日：指自日起第個工作日（不包含日），為自然數(shù)。、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同及招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為。、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作。、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的。、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約。、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體。三、 基金管理人（一）基金管理人簡況、名稱：華商基金管理有限公司、住所：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層、辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層、法定代表人：李曉安、成立時間：年月日、注冊資本：壹億元、電話：－ 傳真：－、聯(lián)系人：周亞紅、股權(quán)結(jié)構(gòu)股東名稱 出資比例華龍證券股份有限公司 ％中國華電集團財務(wù)有限公司 ％濟鋼集團有限公司 ％、客戶服務(wù)電話： （免長途費）、管理基金情況：目前管理華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金、華商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、華商主題精選混合型證券投資基金、華商現(xiàn)金增利貨幣市場基金、華商價值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創(chuàng)新成長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投資基金、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金、華商新趨勢優(yōu)選靈