【正文】 法定代表人:李修辭 聯系人:邵玉磊 電話 傳真 客戶服務電話 公司網址：() 上海大智慧基金銷售有限公司注冊地址：上海浦東楊高南路 號 號樓、單元辦公地址：上海浦東楊高南路 號 號樓、單元 法定代表人：申健聯系人：印強明客服電話： 傳真：公司網址： () 北京電盈基金銷售有限公司 住所:北京市朝陽區(qū)呼家樓(京廣中心) 號樓 層 室 辦公地址:北京市朝陽區(qū)呼家樓(京廣中心) 號樓 層 室 法定代表人:程剛 聯系人:張旭 客服電話： 公司網址： （） 嘉實財富管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)世紀大道號上海國金中心辦公樓二期層單元 法定代表人： 趙學軍 客服電話： 網站： （） 洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司客服電話：公司網址：（） 深圳信誠基金銷售有限公司 注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前港一路號棟室 辦公地址：深圳市福田區(qū)時代財富大廈第單元 法定代表人：周文聯系人：張敏聯系電話：傳真：客服電話： 公司網址：（） 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址： 南京市玄武區(qū)蘇寧大道號辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道號法定代表人： 錢燕飛聯系人： 王鋒電話：傳真：客服電話：網址：（） 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路號投行大廈樓辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路號投行大廈樓法定代表人： 劉學民聯系人： 毛詩莉電話：— 客服電話：公司網址： （二）注冊登記機構名稱：華商基金管理有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號中海國際中心層法定代表人：李曉安電話：傳真：聯系人：董士偉網址：（三）律師事務所和經辦律師名稱：上海源泰律師事務所注冊地：上海市浦東南路號華夏銀行大廈室辦公地：上海市浦東南路號華夏銀行大廈室負責人：廖海電話：傳真：經辦律師：廖海、劉佳（四）會計師事務所和經辦注冊會計師名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖濱路號普華永道中心樓 辦公地址：上海市湖濱路號普華永道中心樓 首席合伙人：李丹 電話：（） 傳真：（） 經辦注冊會計師：單峰、周祎 聯系人：周祎六、 基金的募集華商新量化靈活配置混合型證券投資基金經中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[]號文核準募集，經中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部基金部函[]號文確認，自年月日至年月日向全社會公開募集。（）收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序、監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。資產托管業(yè)務部配備了專職內控合規(guī)人員負責托管業(yè)務的內控合規(guī)工作，具有獨立行使內控合規(guī)工作職權和能力。二、基金托管人的內部控制制度、內部控制目標作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內有關管理規(guī)定，守法經營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務水平，贏得了業(yè)內的高度認同。經過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、()、()、企業(yè)年金等產品在內的托管業(yè)務體系，是目前國內托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。原玎，資產托管業(yè)務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行國際業(yè)務部，長期從事海外機構及海外業(yè)務管理、境內外匯業(yè)務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經驗。黃秀蓮，資產托管業(yè)務部資深經理（專業(yè)技術一級），曾就職于中國建設銀行總行會計部，長期從事托管業(yè)務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經驗。其擁有八年托管從業(yè)經歷，熟悉各項托管業(yè)務，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經驗。自年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務進行內部控制審計，并已經成為常規(guī)化的內控工作手段。本集團在英國《銀行家》“全球銀行強”中列第位；在美國《財富》“年世界強排行榜”中列第名。上半年，本集團盈利平穩(wěn)增長，利潤總額較上年同期增加億元至億元，增幅；凈利潤較上年同期增加億元至億元，增幅。本行于年月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼)，于年月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼)。、基金管理人關于內部控制的聲明()本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；()上述關于內部控制的披露真實、準確；()本公司承諾將根據市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內部控制制度。③業(yè)務控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風險控制制度、資料檔案管理制度、信息技術管理制度和突發(fā)事件管理制度。①內部控制制度包括內部控制大綱、業(yè)務控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。公司各部門根據經營計劃、業(yè)務規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風險控制措施，相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督制衡。監(jiān)察稽核部獨立于公司各業(yè)務部門和各分支機構，對各崗位、各部門、各機構、各項業(yè)務中的風險控制情況實施監(jiān)督。風險管理小組對公司在經營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分析、評估，全面、及時、有效地防范公司經營過程中可能面臨的各種風險。督察長作為風險控制委員會的執(zhí)行機構，對董事會負責，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和風險控制委員會的授權進行工作。)組織體系內部控制組織體系包括三個層次：①第一層次風險控制在董事會層面設立風險控制委員會，對公司規(guī)章制度、經營管理、基金運作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進行全面的分析檢查，對各種風險預測報告進行審議，提出相應的意見和建議。⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴格制定單位業(yè)績和個人工作表現掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質與應有的專業(yè)能力。③董事會負責公司內部控制基本制度的制定和內控工作的評估審查，對公司建立有效的內部控制系統承擔最終責任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，避免不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發(fā)生，建立健全符合現代企業(yè)制度要求的法人治理結構。()內部控制的主要內容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構成公司內部控制的基礎，環(huán)境控制包括管理思想、經營理念、控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質等內容。)相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。)有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。（五）基金經理承諾、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易，不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益；、不違反現行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動： （）越權或違規(guī)經營； （）違反基金合同或托管協議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關機構的合法權益； （）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權； （）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息； （）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其它股票投資； （）協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易； （）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分； （）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展； （）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。（三）基金管理人職責、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；、辦理基金備案手續(xù)；、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；、建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；、依法接受基金托管人的監(jiān)督；、 計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；、編制季度、半年度和年度基金報告；、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；、依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經理。張永志：華商基金管理有限公司固定收益部總經理助理、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金經理、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經理、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金基金經理、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金基金經理、華商瑞豐混合型證券投資基金基金經理、華商可轉債債券型證券投資基金基金經理、華商收益增強債券型證券投資基金基金經理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經理、華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經理、華商回報號混合型證券投資基金基金經理。（）固收投資決策委員會王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經理。童立：華商基金管理有限公司研究發(fā)展部總經理助理、華商新銳產業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商上游產業(yè)股票型證券投資基金基金經理。李雙全：華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商領先企業(yè)混合型證券投資基金基金經理、華商雙驅優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經理。王華：華商基金管理有限公司總經理助理、機構投資一部總經理、投資經理。費鵬，男，自年月日至年月日擔任本基金基金經理。王東旋，男，中國籍，經濟學博士，具有基金從業(yè)資格。、基金經理鄧默，男，中國籍，數學博士，具有基金從業(yè)資格。年月加入華商基金管理有限公司，年月至年月擔任綜合管理部總經理。高敏：副總經理、深圳分公司總經理。女，經濟學博士。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業(yè)部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業(yè)務管理總部總經理、公司總經理助理；華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。、總經理及其他高級管理人員王小剛：董事、總經理?，F任濟鋼集團有限公司資產管理部部長，歷任濟鋼集團有限公司財務部副部長、法律事務部副部長、處長助理、科長。張新福：監(jiān)事。女，會計專業(yè)碩士、高級會計師?，F任華龍證券股份有限公司副總經理兼總會計師；曾就職于金昌市農業(yè)銀行、化工部化工機械研究院、上海恒科科技有限公司；歷任華龍證券股份有限公司投資銀行部職員、計劃財務部會計、副總經理、總經理。、監(jiān)事會成員蘇金奎：監(jiān)事。男，北京大學?，F已退休，曾就職于河北省宣化鋼鐵公司，任管理干部；河北省冶金工業(yè)廳，任經濟研究室主任；冶金工業(yè)部經濟調節(jié)司，任副司長；國家冶金局體改法規(guī)司，任副司長；中國鋼鐵工業(yè)協會，任常務副秘書長；冶金經濟發(fā)展研究中心，任黨委書記。戚向東：獨立董事?，F任北京中視旭晨文化傳媒有限公司法律合規(guī)高級戰(zhàn)略顧問，中央電視臺財經評論員。馬光遠：獨立董事。男，碩士研究生學歷、高級工程師。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華