【正文】 、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；、因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；、基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動： （）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （）違反基金合同或托管協(xié)議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益； （）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權(quán)； （）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其它股票投資； （）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易； （）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展； （）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。（五）基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易，不利用職務(wù)之便為自己、或任何第三者謀取利益；、不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。)有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。)相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。()內(nèi)部控制的主要內(nèi)容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。③董事會負責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴格制定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。)組織體系內(nèi)部控制組織體系包括三個層次：①第一層次風(fēng)險控制在董事會層面設(shè)立風(fēng)險控制委員會，對公司規(guī)章制度、經(jīng)營管理、基金運作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進行全面的分析檢查，對各種風(fēng)險預(yù)測報告進行審議，提出相應(yīng)的意見和建議。督察長作為風(fēng)險控制委員會的執(zhí)行機構(gòu)，對董事會負責(zé)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和風(fēng)險控制委員會的授權(quán)進行工作。風(fēng)險管理小組對公司在經(jīng)營管理和基金運作中的風(fēng)險進行全面的研究、分析、評估，全面、及時、有效地防范公司經(jīng)營過程中可能面臨的各種風(fēng)險。監(jiān)察稽核部獨立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)，對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)中的風(fēng)險控制情況實施監(jiān)督。公司各部門根據(jù)經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)險控制措施，相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、業(yè)務(wù)控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風(fēng)險控制制度、資料檔案管理制度、信息技術(shù)管理制度和突發(fā)事件管理制度。、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明()本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；()上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；()本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、資產(chǎn)、資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、專戶資產(chǎn)、等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。自 年以來，本行連續(xù)十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認可和廣泛好評。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。從年至今共十二次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。目前，審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。、內(nèi)部風(fēng)險控制原則（）合法性原則。（）完整性原則。（）及時性原則?！。ǎ徤餍栽瓌t。（）有效性原則。（）獨立性原則。、內(nèi)部風(fēng)險控制措施實施（）嚴格的隔離制度。（）高層檢查。（）人事控制。并通過進行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動、處理各項事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險評估等方式加強內(nèi)部風(fēng)險管理，定期或不定期地對業(yè)務(wù)運作狀況進行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險控制措施，排查風(fēng)險隱患。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個小時內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。（）完善組織結(jié)構(gòu)，實施全員風(fēng)險管理。資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負責(zé)，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。（）內(nèi)部風(fēng)險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。三、 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)、直銷機構(gòu)：名稱：華商基金管理有限公司住所：北京市西城區(qū)平安里西大街號樓層辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街號樓層法定代表人：陳牧原直銷中心：華商基金管理有限公司電話：傳真：網(wǎng)址：、代銷機構(gòu)：（） 中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街號 辦公地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街號 法定代表人：陳四清聯(lián)系人：郭明客服電話：網(wǎng)址：（） 中國建設(shè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立客服電話： 網(wǎng)址：（） 交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市銀城中路號 辦公地址：上海市銀城中路號法定代表人：彭純聯(lián)系人： 王菁聯(lián)系電話：客服電話：網(wǎng)址：（） 招商銀行股份有限公司注冊地點：深圳市深南大道號招商銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道號招商銀行大廈法定代表人：李建紅聯(lián)系人：鄧炯鵬電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：（） 中信銀行股份有限公司注冊地點：北京市東城區(qū)朝陽門北大街號富華大廈座辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街號富華大廈座法定代表人：常振明聯(lián)系人：郭偉電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址（） 平安銀行股份有限公司注冊地址：深圳市深南東路號法定代表人：孫建一聯(lián)系人：張莉客戶服務(wù)熱線：公司網(wǎng)站：（） 烏魯木齊銀行股份有限公司注冊地址：烏魯木齊市新華北路號辦公地址：烏魯木齊市新華北路號法定代表人：楊黎聯(lián)系人：余戈電話：客服電話：網(wǎng)址：（） 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路號辦公地址：上海市中山東一路號法定代表人：高國富客服電話：網(wǎng)站：（） 浙江泰隆商業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：浙江省臺州市路橋區(qū)南官大道號法定代表人：王鈞聯(lián)系人：陳妍宇電話：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路號辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路號東莞農(nóng)商銀行大廈法定代表人：何沛良聯(lián)系人：楊亢電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：（） 河北銀行股份有限公司注冊地址：石家莊市平安北大街號辦公地址：石家莊市平安北大街號法定代表人：喬志強聯(lián)系人：鄭夏芳電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：（） 華龍證券有限責(zé)任公司注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路號蘭州財富中心辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路號蘭州財富中心法定代表人：陳牧原電話：傳真：聯(lián)系人：李昕田客服熱線：、網(wǎng)址：（） 國泰君安證券股份有限公司注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路號 辦公地址：上海市銀城中路號上海銀行大廈層法定代表人：楊德紅電話：傳真：聯(lián)系人：芮敏祺、朱雅崴客服電話：、網(wǎng)址：（） 中信建投證券股份有限公司注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路號號樓辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街號法定代表人：王常青開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（）聯(lián)系人：權(quán)唐客服電話：網(wǎng)址：（） 招商證券股份有限公司注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈座—層辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈座—層法定代表人:宮少林電話傳真聯(lián)系人:黃嬋君客服電話?網(wǎng)址（） 廣發(fā)證券股份有限公司注冊地址：廣東廣州天河北路號大都會廣場樓（房）辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場、樓法定代表人：孫樹明聯(lián)系人：黃嵐客服電話：網(wǎng)址：（） 中信證券股份有限公司注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路號卓越時代廣場（二期）北座法定代表人：張佑君聯(lián)系電話：傳真：聯(lián)系人：鄭慧網(wǎng)址：（） 中國銀河證券股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號國際企業(yè)大廈座法定代表人：陳共炎電話：傳真：聯(lián)系人：辛國政客服電話：、網(wǎng)址：（） 海通證券股份有限公司注冊地址：上海市廣東路號辦公地址：上海市廣東路號法定代表人：王開國電話：傳真：聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴客服電話：、網(wǎng)址：（） 申萬宏源證券有限公司注冊地址：上海市長樂路號樓辦公地址：上海市長樂路號樓法定代表人：李梅電話：傳真：聯(lián)系人： 李玉婷客服電話：或網(wǎng)址：（） 長江證券股份有限公司注冊地址：武漢市新華路特號長江證券大廈辦公地址：武漢市新華路特