【正文】 人：陳共炎電話：傳真：聯(lián)系人：辛國政客服電話：、網(wǎng)址：() 海通證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市廣東路號(hào)辦公地址：上海市廣東路號(hào)法定代表人：王開國電話：傳真：聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴客服電話：、網(wǎng)址：() 申萬宏源證券有限公司注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長樂路號(hào)層辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路號(hào)層法定代表人：李梅電話：傳真：聯(lián)系人：王叔胤客服電話：或網(wǎng)址：() 長江證券股份有限公司注冊(cè)地址：武漢市新華路特號(hào)長江證券大廈辦公地址：武漢市新華路特號(hào)長江證券大廈法定代表人：尤習(xí)貴客戶服務(wù)熱線：或聯(lián)系人：奚博宇電話：傳真：網(wǎng)址： () 安信證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路號(hào)安聯(lián)大廈層、層單元辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路號(hào)安聯(lián)大廈層、層單元法定代表人：王連志開放式基金咨詢電話：開放式基金業(yè)務(wù)傳真：聯(lián)系人：陳劍虹聯(lián)系電話：網(wǎng)址：() 中信證券（浙江）有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：浙江省杭州市解放東路號(hào)迪凱銀座層辦公地址：浙江省杭州市解放東路號(hào)迪凱銀座層法定代表人：沈強(qiáng) 聯(lián)系電話：傳真：聯(lián)系人：李珊網(wǎng)址：客服熱線：() 華泰證券股份有限公司注冊(cè)地址：南京市江東中路號(hào) 辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路號(hào)華泰證券廣場(chǎng)法定代表人：周易聯(lián)系人：龐曉蕓聯(lián)系電話：傳真：（深圳）客服電話：網(wǎng)址：() 山西證券股份有限公司注冊(cè)地址：山西省太原市府西街號(hào)山西國貿(mào)中心東塔樓辦公地址：山西省太原市府西街號(hào)山西國貿(mào)中心東塔樓法定代表人：侯巍客服電話：，網(wǎng)址：() 中信證券（山東）有限責(zé)任公司注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路號(hào)號(hào)樓辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座層法定代表人：姜曉林電話：傳真：聯(lián)系人：劉曉明客服電話：網(wǎng)址：() 信達(dá)證券股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號(hào)院號(hào)樓　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號(hào)院號(hào)樓法定代表人：張志剛聯(lián)系人：尹旭航聯(lián)系電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：() 方正證券股份有限公司注冊(cè)地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈－層辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈－層法定代表人：雷杰客戶服務(wù)電話: 網(wǎng)址：() 光大證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路號(hào)辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路號(hào)法定代表人：薛峰電話：傳真：聯(lián)系人：何耀 客服電話：網(wǎng)址：() 東北證券股份有限公司注冊(cè)地址：長春市生態(tài)大街號(hào)辦公地址：長春市生態(tài)大街號(hào)法定代表人：李福春客服熱線：聯(lián)系人：安巖巖聯(lián)系電話：傳真：公司網(wǎng)站：() 國聯(lián)證券股份有限公司注冊(cè)地址:江蘇省無錫濱湖區(qū)太湖新城金融一街號(hào)層辦公地址：江蘇省無錫濱湖區(qū)太湖新城金融一街號(hào)層法定代表人:姚志勇聯(lián)系人:祁昊聯(lián)系電話客服電話網(wǎng)址 () 浙商證券股份有限公司注冊(cè)地址：杭州市江干區(qū)五星路號(hào)辦公地址：杭州市江干區(qū)五星路號(hào)浙商證券大樓樓法定代表人：吳承根電話：傳真：聯(lián)系人：陳姍姍客服熱線：網(wǎng)址：() 平安證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田中心區(qū)號(hào)榮超大廈—層辦公地址：深圳市福田中心區(qū)號(hào)榮超大廈—層（）法定代表人：劉世安電話：傳真：聯(lián)系人：石靜武客服電話：網(wǎng)址：() 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申萬宏源西部證券有限公司注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路號(hào)大成國際大廈樓室　辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路號(hào)大成國際大廈樓室（郵編）　　鏃鋝過潤啟婭澗駱讕瀘。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮。（）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹。緦徑銚膾齲轎級(jí)鏜撟廟耬。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序、監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆。二、基金托管人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制目標(biāo)作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、()、()、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘鐙。原玎，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行國際業(yè)務(wù)部，長期從事海外機(jī)構(gòu)及海外業(yè)務(wù)管理、境內(nèi)外匯業(yè)務(wù)管理、國外金融機(jī)構(gòu)客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙。黃秀蓮，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部資深經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)一級(jí)），曾就職于中國建設(shè)銀行總行會(huì)計(jì)部，長期從事托管業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟顫。其擁有八年托管從業(yè)經(jīng)歷，熟悉各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶爾。自年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段?，撝C齷蘄賞組靄縐嚴(yán)減籩。本集團(tuán)在英國《銀行家》“全球銀行強(qiáng)”中列第位；在美國《財(cái)富》“年世界強(qiáng)排行榜”中列第名。咼鉉們歟謙鴣餃競(jìng)蕩賺趲。上半年，本集團(tuán)盈利平穩(wěn)增長，利潤總額較上年同期增加億元至億元，增幅；凈利潤較上年同期增加億元至億元，增幅。謾飽兗爭詣繚鮐癩別瀘鯽。本行于年月在香港聯(lián)合交易所掛牌上市(股票代碼)，于年月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼)。、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明()本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；()上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；()本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮。鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺締。③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、資料檔案管理制度、信息技術(shù)管理制度和突發(fā)事件管理制度。①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、業(yè)務(wù)控制制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵。公司各部門根據(jù)經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗。監(jiān)察稽核部獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)，對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況實(shí)施監(jiān)督。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵。風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)公司在經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的研究、分析、評(píng)估，全面、及時(shí)、有效地防范公司經(jīng)營過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧華。督察長作為風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的授權(quán)進(jìn)行工作。詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈。)組織體系內(nèi)部控制組織體系包括三個(gè)層次：①第一層次風(fēng)險(xiǎn)控制在董事會(huì)層面設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，對(duì)公司規(guī)章制度、經(jīng)營管理、基金運(yùn)作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面的分析檢查，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)報(bào)告進(jìn)行審議，提出相應(yīng)的意見和建議。峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁。⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評(píng)、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格制定單位業(yè)績和個(gè)人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實(shí)、公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟。鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙。③董事會(huì)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評(píng)估審查，對(duì)公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時(shí)，通過充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)?，嶀暈R曖惲錕縞馭篩涼。驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃。()內(nèi)部控制的主要內(nèi)容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。綻萬璉轆娛閬蟶鬮綰瀧。)相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁。)有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。裊樣祕(mì)廬廂顫諺鍘羋藺。、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。、不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊(cè)庫。（五）基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易，不利用職務(wù)之便為自己、或任何第三者謀取利益；賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈。 （）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （）違反基金合同或托管協(xié)議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益； （）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權(quán)； （）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； （）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其它股票投資； （）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易； （）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展； （）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)： 擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類。銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減。、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。、基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；、依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧。、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖。、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞。、依法接受基金托管人的監(jiān)督；、 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；、按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息