【正文】 地址：杭州市拱墅區(qū)登云路43號金誠集團（錦昌大廈）13樓法人：蔣雪琦聯(lián)系人：來舒嵐電話：8傳真：6客服電話：4000680058公司網(wǎng)址：(93) 深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6019號金潤大廈23A法定代表人：高鋒聯(lián)系人：廖苑蘭電話：8傳真：8客服電話：4008048688公司網(wǎng)址：(94) 北京恒天明澤基金銷售有限公司注冊地址：北京市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)宏達北路10號五層5122室辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室法定代表人：李悅聯(lián)系人：張曄電話：傳真：客服電話：4007868868公司網(wǎng)址：(95) 武漢市伯嘉基金銷售有限公司注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務區(qū)泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1層4號 辦公地址：武漢市泛海國際SOHO城7棟2302304 法人代表：陶捷客服電話：4000279899公司網(wǎng)址：(96) 北京匯成基金銷售有限公司注冊地址： 北京市海淀區(qū)中關村大街11號1108辦公地址： 北京市海淀區(qū)中關村大街11號1108法定代表人：王偉剛聯(lián)系人： 丁向坤電話：傳真：客服電話：4006199059公司網(wǎng)址： (97) 大連網(wǎng)金基金銷售有限公司辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室法定代表人：卜勇聯(lián)系人：于舒聯(lián)系電話：（0411）3902 7828傳真：（0411） 3902 7835客服電話：4000899100公司網(wǎng)址：(98) 天津國美基金銷售有限公司注冊地址：天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)南港工業(yè)區(qū)綜合服務區(qū)辦公樓D 座二層202124 室辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路26 號鵬潤大廈B 座19 層法定代表人：丁東華聯(lián)系人：郭寶亮電話：傳真：客戶服務電話：4001110889公司網(wǎng)址：(99) 北京懶貓金融信息服務有限公司注冊地址：北京市石景山區(qū)石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119辦公地址：北京市朝陽區(qū)四惠東通惠河畔產(chǎn)業(yè)園區(qū) 1111 號聯(lián)系人：朱翔宇電話：傳真：客服電話：4001500882公司網(wǎng)址：(100) 上?；匣痄N售有限公司注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)）辦公地址：上海市昆明路518號北美廣場A1002A1003室法定代表人： 王翔聯(lián)系人： 藍杰電話：傳真：客服電話：4008。（2）收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。資產(chǎn)托管業(yè)務部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。二、基金托管人的內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制目標作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認同。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。原玎，資產(chǎn)托管業(yè)務部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設銀行總行國際業(yè)務部，長期從事海外機構(gòu)及海外業(yè)務管理、境內(nèi)外匯業(yè)務管理、國外金融機構(gòu)客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經(jīng)驗。黃秀蓮，資產(chǎn)托管業(yè)務部資深經(jīng)理（專業(yè)技術一級），曾就職于中國建設銀行總行會計部，長期從事托管業(yè)務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經(jīng)驗。其擁有八年托管從業(yè)經(jīng)歷，熟悉各項托管業(yè)務，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經(jīng)驗。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。本集團在英國《銀行家》“2017全球銀行1000強”中列第2位；在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。上半年，本集團盈利平穩(wěn)增長，,，%；,，%。本行于2005年10月在香港聯(lián)合交易所掛牌上市(股票代碼939)，于2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明(1)本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；(2)上述關于內(nèi)部控制的披露真實、準確；(3)本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。③業(yè)務控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風險控制制度、資料檔案管理制度、信息技術管理制度和突發(fā)事件管理制度。①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、業(yè)務控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。公司各部門根據(jù)經(jīng)營計劃、業(yè)務規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風險控制措施，相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督制衡。監(jiān)察稽核部獨立于公司各業(yè)務部門和各分支機構(gòu)，對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務中的風險控制情況實施監(jiān)督。風險管理小組對公司在經(jīng)營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分析、評估，全面、及時、有效地防范公司經(jīng)營過程中可能面臨的各種風險。督察長作為風險控制委員會的執(zhí)行機構(gòu)，對董事會負責，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和風險控制委員會的授權(quán)進行工作。3)組織體系內(nèi)部控制組織體系包括三個層次：①第一層次風險控制在董事會層面設立風險控制委員會，對公司規(guī)章制度、經(jīng)營管理、基金運作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進行全面的分析檢查，對各種風險預測報告進行審議，提出相應的意見和建議。⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴格制定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質(zhì)與應有的專業(yè)能力。③董事會負責公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔最終責任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，避免不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。(2)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容1)控制環(huán)境①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。4)相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互制衡。2)有效性原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（五）基金經(jīng)理承諾依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易，不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益；不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動?；鸸芾砣顺兄Z加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動： （1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （2）違反基金合同或托管協(xié)議； （3）故意損害基金持有人或其它基金相關機構(gòu)的合法權(quán)益； （4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （6）玩忽職守、濫用職權(quán)； （7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其它股票投資； （9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易； （10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （11）貶損同行，以提高自己； （12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分； （13）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展； （14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （15）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。（三）基金管理人職責依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；依法接受基金托管人的監(jiān)督； 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；1進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；1編制季度、半年度和年度基金報告；1嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；1保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；1按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；1依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；1保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；1組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；2基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；2按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；2面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；2執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；2不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；2依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；2法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。張永志：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理助理、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商收益增強債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商回報1號混合型證券投資基金基金經(jīng)理。（2）固收投資決策委員會王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。童立：華商基金管理有限公司研究發(fā)展部總經(jīng)理助理、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。李雙全：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商領先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經(jīng)理。王華：華商基金管理有限公司總經(jīng)理助理、機構(gòu)投資一部總經(jīng)理、投資經(jīng)理。費鵬，男，自2014年6月5日至2015年11月5日擔任本基金基金經(jīng)理。王東旋，男，中國籍，經(jīng)濟學博士，具有基金從業(yè)資格?；鸾?jīng)理鄧默，男，中國籍，數(shù)學博士，具有基金從業(yè)資格。2007年5月加入華商基金管理有限公司，2007年7月至2017年7月?lián)尉C合管理部總經(jīng)理。高敏：副總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理。女，經(jīng)濟學博士。2018年6月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業(yè)部部門經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司經(jīng)紀業(yè)務管理總部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、公司固定收益總部總經(jīng)理?？偨?jīng)理及其他高級管理人員王小剛：董事、總經(jīng)理。現(xiàn)任濟鋼集團有限公司資產(chǎn)管理部部長，歷任濟鋼集團有限公司財務部副部長、法律事務部副部長、處長助理、科長。張新福：監(jiān)事。女，會計專業(yè)碩士、高級會計師。現(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理兼總會計師；曾就職于金昌市農(nóng)業(yè)銀行、化工部化工機械研究院、上海恒科科技有限公司；歷任華龍證券股份有限公司投資銀行部職員、計劃財務部會計、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。監(jiān)事會成員蘇金奎：監(jiān)事。男，北京大學EMBA?，F(xiàn)已退休，曾