【文章內(nèi)容簡介】 。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐東償禱。李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，中國籍。曾任職美國 公司投資部高級分析師，南方基金管理有限公司高級研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、全國社保及國際業(yè)務部執(zhí)行總監(jiān)、全國社保業(yè)務部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、總裁助理兼固定收益投資總監(jiān)，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）。欖閾團皺鵬緦壽驏頦蘊釙負壽。史博先生，副總裁，經(jīng)濟學碩士，特許金融分析師（），中國籍。曾任職博時基金管理有限公司研究員、市場部總助，中國人壽資產(chǎn)管理有限公司股票部高級投資經(jīng)理，泰達宏利基金管理有限公司投資副總監(jiān)、研究總監(jiān)、首席策略分析師、基金經(jīng)理，南方基金管理有限公司基金經(jīng)理、研究部總監(jiān)、總裁助理兼首席投資官（權(quán)益）。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（權(quán)益）。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸繢樣餃。鮑文革先生，督察長，經(jīng)濟學碩士，中國籍。曾任職財政部中華會計師事務所審計師，南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經(jīng)理助理，南方基金管理有限公司運作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財務負責人、總裁助理。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司督察長，南方資本管理有限公司董事。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲穎譎。 基金經(jīng)理本基金歷任基金經(jīng)理為：年月至年月，雷俊；年月至年月，雷俊、孫偉；年月至今，孫偉。誦終決懷區(qū)馱倆側(cè)澩賾鱺罷礙。孫偉先生，管理學學士，具有基金從業(yè)資格、金融分析師（）資格、注冊會計師（）資格。曾任職于騰訊科技有限公司投資并購部、德勤華永會計師事務所深圳分所審計部。年月加入南方基金，歷任運作保障部基金會計、數(shù)量化投資部量化投資研究員；年月至年月，擔任南方恒生的基金經(jīng)理助理；年月至年月，任南方工業(yè)、南方原材料基金經(jīng)理；年月至今，任改革基金、高鐵基金、信息基金經(jīng)理；年月至今，任南方創(chuàng)業(yè)板、南方創(chuàng)業(yè)板聯(lián)接基金經(jīng)理；年月至今，任信息聯(lián)接、深成、南方深成基金經(jīng)理；年月至今，任南方全指證券聯(lián)接、南方中證全指證券基金經(jīng)理；年月至今，任南方中證銀行、南方銀行聯(lián)接基金經(jīng)理；年月至今，任股、南方股聯(lián)接基金經(jīng)理。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗囂審。 投資決策委員會成員副總裁兼首席投資官（固定收益）李海鵬先生，副總裁兼首席投資官（權(quán)益）史博先生，首席投資官（專戶）兼權(quán)益專戶投資部總經(jīng)理蔣峰先生，權(quán)益研究部總經(jīng)理茅煒先生，交易管理部總經(jīng)理王珂女士，權(quán)益投資部總經(jīng)理張原先生，指數(shù)投資部兼數(shù)量化投資部總經(jīng)理羅文杰女士，現(xiàn)金投資部總經(jīng)理夏晨曦先生，固定收益投資部總經(jīng)理李璇女士，固定收益專戶投資部總經(jīng)理喬羽夫先生，固定收益研究部總經(jīng)理陶鑠先生。艫當為遙頭韙鰭噦暈糞窶適飲。 上述人員之間不存在近親屬關系。 基金管理人的職責（）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸宮煬謾。（）辦理基金備案手續(xù)；（）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢顓鯛礪。（）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊詡蟬嬤。（）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（）采取適當合理的措施使計算南方國企改革份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定南方國企改革份額申購、贖回的價格、國企改革份額和國企改革份額的基金份額參考凈值；濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸狀張飢。（）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（）編制季度、半年度和年度基金報告；（）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；鈿蘇饌?cè)A檻榪鐵樣說瀉嘆錒謖。（）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；戧礱風熗澆鄖適濘嚀贗鏃窮磯。（）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料年以上；（）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛傘媧。（）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃諳颮。（）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉殺讒。（）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；（）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬ǎ┗鸸芾砣嗽谀技陂g未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后日內(nèi)退還基金認購人；與頂鍔筍類謾蠑紀黽廢鉞韜瞇。（）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；（）建立并保存基金份額持有人名冊；（）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。 基金管理人關于遵守法律法規(guī)的承諾、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；結(jié)釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊網(wǎng)縉媯。、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：餑詘鉈鯔縹評繒肅鮮驃換嚨顢。（）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；?。ǎ├没鹭敭a(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑鳥輳諫。（）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（）違反基金合同或托管協(xié)議；（）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構(gòu)的合法權(quán)益；（）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；（）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；（）玩忽職守、濫用職權(quán)；（）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；錁熾邐繒薩蝦竇補飆贗轤濕皺。（）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；（）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；（）貶損同行，以提高自己；（）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；（）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；（）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。 基金管理人關于禁止性行為的承諾為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（）從事承擔無限責任的投資；（）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（）向基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。 基金經(jīng)理承諾、依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；曠戧輔鑽襉倆瘋謅琿鳳紂鱟奐。、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 基金管理人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風險、經(jīng)營風險以及操作風險，確?；鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸?、準確、完整，從而最大程度地保護基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制制度。轉(zhuǎn)厙蹺僉詘腳瀕諮閥糞嶁藹頷。內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等組成。嬤鯀賊灃謁麩溝賚淶鋸餓嶁諒。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是對各項基本管理制度的總攬和指導，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。訊鎬謾蟈賀綜樞輒鎖廩諭銥瘞?；竟芾碇贫劝▋?nèi)部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度等。兒躉讀閌軒鯀擬釔標藪疇礎處。部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。、內(nèi)部控制原則健全性原則。內(nèi)部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。繅藺詞嗇適籃異銅鑑驃噴麗頡。有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。鮒簡觸癘鈄餒嬋鏘戶潑閡諏誹。相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置必須權(quán)責分明、相互制衡，并通過切實可行的措施來實行。成本效益原則。公司應充分發(fā)揮各機構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學化的方法盡量降低經(jīng)營運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。瞇毆蠐謝銀癩嘮閣蹺贗襝攖癰。、主要內(nèi)部控制制度（）內(nèi)部會計控制制度公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》等國家有關法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責，并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。閔屢螢馳鑷雋劍頌崗鳳測際塤。內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。檁傷葦開閾燈傘饉諧糧茲繃頎。（）風險管理控制制度風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定，風險控制制度由風險控制的機構(gòu)設置、風險控制的程序、風險控制的具體制度、風險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。鄭餼腸絆頎鎦鷓鮞嚶錳鉻廄說。風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制制度、信息技術系統(tǒng)風險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程序性風險管理制度。棄鈾縫遷馀氣鰷鸞覲廩脫轉(zhuǎn)畬。（）監(jiān)察稽核制度公司設立督察長，負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨立董事同意。調(diào)誶續(xù)鷚髏鋮饅喪劉藪顯澮壚。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。除應當回避的情況外，督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關文件、檔案。督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。厲聳紐楊鱔晉頇兗蓽驃鶚騅頇。公司設立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責和工作流程。苧璦籮藶黃邏閂巹東澤達藥誣。監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準則等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務部門和人員遵守有關法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務規(guī)章的情況。鴿攝禱鋅儀憚銼嚕緡贊綁塵瑤。167。 基金托管人一、基金托管人情況、基本情況名稱：海通證券股份有限公司住所：上海市黃浦區(qū)廣東路號海通證券大廈法定代表人：周杰成立時間：年月日批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復【】號組織形式：股份有限公司注冊資本：億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【】號海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”）成立于年，是國內(nèi)最早成立的大型證券公司之一。海通證券股于年在上海證券交易所掛牌上市并完成定向增發(fā)，股于年月在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，公司注冊資本金增至億元。簞嗇癲剴凈趕鉤嬙鱷鳧徑鉍塊。海通證