【文章內(nèi)容簡介】 臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。（四）基金管理人的承諾、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；（）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)便利為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動： （）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （）違反基金合同或托管協(xié)議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益； （）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)； （）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動； （）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其它股票投資； （）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易； （）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展； （）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。 、基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（）向基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；（）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。（五）基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易，不利用職務(wù)之便為自己、或任何第三者謀取利益；、不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。（六）基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度、內(nèi)部控制制度()內(nèi)部控制的原則)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。)有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。)獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。)相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。)成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。()內(nèi)部控制的主要內(nèi)容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險管理觀念；通過營造公司內(nèi)控文化氛圍，增進員工風(fēng)險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。③董事會負責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。④建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴格制定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。)風(fēng)險評估內(nèi)部稽核人員定期評估公司風(fēng)險狀況，范圍包括所有可能對經(jīng)營目標產(chǎn)生負面影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。)組織體系內(nèi)部控制組織體系包括三個層次：①第一層次風(fēng)險控制在董事會層面設(shè)立風(fēng)險控制委員會，對公司規(guī)章制度、經(jīng)營管理、基金運作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進行全面的分析檢查，對各種風(fēng)險預(yù)測報告進行審議，提出相應(yīng)的意見和建議。公司設(shè)督察長。督察長作為風(fēng)險控制委員會的執(zhí)行機構(gòu)，對董事會負責(zé)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和風(fēng)險控制委員會的授權(quán)進行工作。②第二層次風(fēng)險控制第二層次風(fēng)險控制是指公司經(jīng)營層層面的風(fēng)險控制，具體為在風(fēng)險管理小組、投資決策委員會和監(jiān)察稽核部層次對公司的風(fēng)險進行的預(yù)防和控制。風(fēng)險管理小組對公司在經(jīng)營管理和基金運作中的風(fēng)險進行全面的研究、分析、評估，全面、及時、有效地防范公司經(jīng)營過程中可能面臨的各種風(fēng)險。投資決策委員會研究并制定基金資產(chǎn)的投資策略，對基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見，從而達到分散投資風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。監(jiān)察稽核部獨立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)，對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)中的風(fēng)險控制情況實施監(jiān)督。③第三層次風(fēng)險控制第三層次風(fēng)險控制是指公司各部門對自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險進行的自我檢查和控制。公司各部門根據(jù)經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)險控制措施，相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、業(yè)務(wù)控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。②內(nèi)部管理控制制度包括財務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀律程序。③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風(fēng)險控制制度、資料檔案管理制度、信息技術(shù)管理制度和突發(fā)事件管理制度。)信息與溝通建立內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達適當(dāng)?shù)娜藛T進行處理。、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明()本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；()上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確；()本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。四、 基金托管人（一）基金托管人基本情況 名稱：中國工商銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號成立時間：年月日法定代表人：陳四清注冊資本：人民幣萬元聯(lián)系電話：聯(lián)系人：郭明（二）主要人員情況截至年月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工人，平均年齡歲，以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、資產(chǎn)、資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、專戶資產(chǎn)、等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至年月，中國工商銀行共托管證券投資基金只。自 年以來，本行連續(xù)十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認可和廣泛好評。(四)基金托管人的內(nèi)部控制制度中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進和加強內(nèi)部風(fēng)險管理工作，在積極拓展各項托管業(yè)務(wù)的同時，把加強風(fēng)險防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險控制機制，強化業(yè)務(wù)項目全過程風(fēng)險管理作為重要工作來做。、、、共十一次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的審閱，獲得無保留意見的控制及有效性報告，表明獨立第三方對我行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認可。也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。、內(nèi)部風(fēng)險控制目標保證業(yè)務(wù)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行。、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成?？傂谢吮O(jiān)察部門負責(zé)制定全行風(fēng)險管理政策，對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施具體的風(fēng)險控制措施。、內(nèi)部風(fēng)險控制原則（）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。（）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。（）及時性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確及時地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。（）審慎性原則。各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風(fēng)險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。（）有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。（）獨立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。、內(nèi)部風(fēng)險控制措施實施（）嚴格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務(wù)制度和管理獨立、網(wǎng)絡(luò)獨立。（）高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標方面的進展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進。（）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴格落實崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強員工的責(zé)任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念。（）經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動、處理各項事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。（）內(nèi)部風(fēng)險管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險評估等方式加強內(nèi)部風(fēng)險管理，定期或不定期地對業(yè)務(wù)運作狀況進行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險控制措施，排查風(fēng)險隱患。（）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。（）應(yīng)急準備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預(yù)訂時間演