【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 華富競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場(chǎng)、華夏紅利、博時(shí)穩(wěn)定價(jià)值、銀華核心價(jià)值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場(chǎng)、長(zhǎng)城消費(fèi)增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長(zhǎng)、華富貨幣市場(chǎng)、工銀瑞信精選平衡、鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長(zhǎng)先鋒、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)貳號(hào)、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)、信誠(chéng)精萃成長(zhǎng)、工銀瑞信穩(wěn)健成長(zhǎng)、信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長(zhǎng)、諾德價(jià)值優(yōu)勢(shì)、工銀瑞信債券、國(guó)泰金鼎價(jià)值、富國(guó)天博、融通領(lǐng)先成長(zhǎng)、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開(kāi)放式證券投資基金。 518 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) （二）基金托管人的內(nèi)部控制制度 內(nèi)部控制目標(biāo) 作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。投資托管服務(wù)部專(zhuān)門(mén)設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專(zhuān)職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。 內(nèi)部控制制度及措施 投資托管服務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專(zhuān)門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專(zhuān)職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。 （三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 監(jiān)督方法 依照《證券投資基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開(kāi)發(fā)的托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)基金監(jiān)督子系統(tǒng)，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫(xiě)基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。 監(jiān)督流程 519 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) （1）每工作日按時(shí)通過(guò)基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書(shū)面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （2）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。 （3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫(xiě)基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各基金投資運(yùn)作進(jìn)行合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （4）通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書(shū)面要求管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 直銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為本公司以及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)。 機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海銀城中路188號(hào)交銀金融大廈 法定代表人：謝紅兵 電話：（021）61055023 傳真：（021）61055054 聯(lián)系人：彭婭 客戶服務(wù)熱線：（021）61055000 代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 520 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) （1）中國(guó)建設(shè)銀行 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓（長(zhǎng)安興融中心） 法定代表人：郭樹(shù)清 客戶服務(wù)電話：95533 網(wǎng)址：（2）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào) 辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào) 法定代表人：項(xiàng)俊波 傳真：（010）85109219 客戶服務(wù)電話：95599 網(wǎng)址：（3）交通銀行 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務(wù)電話：95559 網(wǎng)址： （4）上海銀行股份有限公司 住所：上海市中山東二路585號(hào) 辦公地址：上海市中山東二路585號(hào) 法定代表人：陳辛 電話：（021）63370888 傳真：（021）63370777 聯(lián)系人：張萍 521 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 客戶服務(wù)電話：（021）962888 網(wǎng)址： （5）光大證券股份有限公司 住所：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔16樓 辦公地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔16樓 法定代表人： 王明權(quán) 電話：（021）68816000 聯(lián)系人：劉晨 客戶服務(wù)電話：10108998 網(wǎng)址：（6）國(guó)泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：上海市延平路135號(hào) 法定代表人：祝幼一 電話：（021）62580818 傳真：（021）62569400 聯(lián)系人：芮敏棋 客戶服務(wù)電話：4008888666，（021）962588 網(wǎng)址：（7）中信建投證券有限責(zé)任公司 住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人：黎曉宏 電話：（010）65186080 傳真：（010）65182261 聯(lián)系人：魏明 客戶服務(wù)電話：4008888108（免長(zhǎng)途費(fèi)） 網(wǎng)址： （8）海通證券股份有限公司 522 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 住所：上海市淮海中路98號(hào) 辦公地址：上海市淮海中路98號(hào) 法定代表人：王開(kāi)國(guó) 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 客戶服務(wù)電話：4008888001，（021）962503 網(wǎng)址：（9）廣發(fā)證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)33442樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888875 傳真：（020）87557985 聯(lián)系人：肖中梅 客戶服務(wù)電話：（020）87555888875 網(wǎng)址：（10）中國(guó)銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座 法定代表人：肖時(shí)慶 電話：（010）66568587 聯(lián)系人：郭京華 客戶服務(wù)電話：8008201868 網(wǎng)址：（11）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈3845層 法定代表人：宮少林 523 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 電話：（0755）82943666 傳真：（0755）82960140 聯(lián)系人：黃健 客戶服務(wù)電話：4008888111，（0755）26951111 網(wǎng)址：（12）興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 辦公地址：上海陸家嘴東路166號(hào)中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務(wù)電話：（021）68419974 網(wǎng)址：（13）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號(hào) 辦公地址：上海市常熟路171號(hào) 法定代表人：丁國(guó)榮 電話：（021）54033888 聯(lián)系人：黃維琳 客戶服務(wù)電話：（021）962505 網(wǎng)址： （14）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 住所：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓 辦公地址：上海浦東銀城東路139號(hào)華能聯(lián)合大廈五層 法定代表人：陳學(xué)榮 電話：（021）68634518 傳真：（021）50543470 聯(lián)系人：陳偉 524 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 客戶服務(wù)電話：（021）68865020或當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部客服電話 網(wǎng)址： （15）國(guó)都證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層 辦公地址：上海市常熟路171號(hào) 法定代表人：王少華 電話：（010）64482828390 聯(lián)系人：馬澤承 客戶服務(wù)電話：8008108809（免長(zhǎng)途話費(fèi)） 網(wǎng)址：（16）華泰證券有限責(zé)任公司 住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 法定代表人：吳萬(wàn)善 電話：（025）84457777950、248 傳真：（025）84579778 聯(lián)系人：李金龍、張小波 客戶服務(wù)電話：（025）84579897 網(wǎng)址： （17）中信金通證券有限責(zé)任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座 辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座 法定代表人：劉軍 電話：（0571）85783715 傳真：（0571）85783771 聯(lián)系人：王勤 客戶服務(wù)電話：（0571）96598 網(wǎng)址： （18）中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司 525 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 住所：上海市銀城中路200號(hào)39層 辦公地址：中國(guó)上海浦東銀城中路200號(hào)中銀大廈3940層 法定代表人：平岳 聯(lián)系人：張靜 客戶服務(wù)電話：4006208888 網(wǎng)址： 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。 （二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層 辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層 法定代表人：陳耀先 電話：（010）58598839 傳真：（010）58598834 聯(lián)系人：朱立元 （三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所 名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所 住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室 辦公地址：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室 負(fù)責(zé)人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 聯(lián)系人：廖海 經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅 （四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱(chēng)：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào) 辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓 526 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 法定代表人：楊紹信 聯(lián)系電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯(lián)系人：陳兆欣 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、薛競(jìng) 六、基金的募集 （一）基金募集的依據(jù) 本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2007]205號(hào)文批準(zhǔn)募集發(fā)售。 （二）基金類(lèi)型 股票型基金 （三）基金運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式 （四）基金存續(xù)期間 不定期 （五）基金份額的認(rèn)購(gòu) 基金募集期內(nèi)，基金份額通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售。 本基金在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)金額擬不超過(guò)120億元（不包括利息），規(guī)?？刂频木唧w方案詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。 除法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。 基金份額的發(fā)售時(shí)間、方式和對(duì)象 （1）募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。（詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相關(guān)公告）。 （2）銷(xiāo)售渠道：基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)（具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告）。 527 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) （3）銷(xiāo)售對(duì)象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限制 （1）基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。 （2）投資人認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。 （3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)。 （4）直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)接受首次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的最低金額為單筆100,000元，追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為單筆10,000元；已在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)過(guò)本基金管理人管理的其他基金記錄的投資人不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制。本基金直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆認(rèn)購(gòu)最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的最低金額為單筆1,000元。 （5）認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制。 基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式 （1）認(rèn)購(gòu)價(jià)格：。 （2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 募集期投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。 本基金提供兩種認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的支付模式。投資人可以選擇前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購(gòu)時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；也可以選擇后端收費(fèi)模式，即在贖回時(shí)才支付相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，該費(fèi)用隨基金份額的持有時(shí)間遞減。 本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表： 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（前端） 認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 50萬(wàn)元以下 % 50萬(wàn)元（含）至100萬(wàn)元