【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 并說(shuō)明有關(guān)處理方法。本基金連續(xù) 2 個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請(qǐng)材料－基金合同20十二、 重新開放申購(gòu)或贖回的公告如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告并公布最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前 2 個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開始辦理申購(gòu)或贖回的開放日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2 個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。十三、 基金的轉(zhuǎn)換為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定并公告。十四、 轉(zhuǎn)托管本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個(gè)交易賬戶進(jìn)行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。十五、 定期定額投資計(jì)劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書中確定。廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請(qǐng)材料－基金合同21十六、 基金的非交易過(guò)戶非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中， “繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下的非交易過(guò)戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。十七、 基金的凍結(jié)與解凍基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請(qǐng)材料－基金合同22第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、 基金管理人（一） 基金管理人簡(jiǎn)況名稱：廣發(fā)基金管理有限公司住所：廣東省珠海市鳳凰北路 19 號(hào)農(nóng)行商業(yè)大廈 1208 室法定代表人：馬慶泉設(shè)立日期：2022 年 8 月 5 日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字[2022]91 號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：人民幣 億元存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)聯(lián)系電話：02089899117傳真： 02089899069聯(lián)系人：段西軍（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)根據(jù)《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1） 依法募集基金；（2） 自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；（3） 依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（4） 銷售基金份額；（5） 召集基金份額持有人大會(huì)；（6） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請(qǐng)材料－基金合同23部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（7） 在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；（8） 選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9） 擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用； （10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11） 在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； （12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》 ，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（14） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資； （15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。根據(jù)《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1） 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》 、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（2） 辦理基金備案手續(xù)；（3） 自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請(qǐng)材料－基金合同24（5） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6） 除依據(jù)《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8） 采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；（9） 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（10） 編制半年度和年度基金報(bào)告；（11） 嚴(yán)格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（12） 保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；（13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（14） 按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（15） 依據(jù)《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（16） 按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料 15 年以上；（17） 確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（18） 組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請(qǐng)材料－基金合同25（20） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?4）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件， 《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；（27） 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。二、 基金托管人（一） 基金托管人簡(jiǎn)況名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號(hào)法定代表人：姜建清成立時(shí)間：1984 年 1 月 1 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》 （國(guó)發(fā)[1983]146 號(hào)）注冊(cè)資本：人民幣 334,018,850,026 元電話： 01066105799傳真： 01066105798廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請(qǐng)材料－基金合同26聯(lián)系人：蔣松云存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號(hào)（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)根據(jù)《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2） 依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；（3） 監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（4） 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；（5） 以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6） 以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái)匹配及資金的清算；（7） 提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；（8） 在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；（9） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。根據(jù)《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1） 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2） 設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請(qǐng)材料－基金合同27確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；（4） 除依據(jù)《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6） 按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8） 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（9） 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（10） 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管