【正文】 同 8 結(jié)余情況的賬戶 轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù) 注冊登記系統(tǒng) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng) 證券登記結(jié)算系統(tǒng) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng) 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的 行為 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記 投資者將其持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為 《 登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施 《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交 細(xì)則 》 易所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其不時修訂 交易型開放式指數(shù)證 《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》定義的“交易型開放式 券投資基金 指數(shù)基金 標(biāo)的指數(shù) 中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證 500指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更 目標(biāo) ETF 廣發(fā)中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金（簡稱“廣發(fā)中證 500ETF”） ETF 聯(lián)接基金 將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的 目標(biāo) ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù) 表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金， 簡稱聯(lián)接基金 基金轉(zhuǎn)換 投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 9 定期定額投資計劃 投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu) 提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 基金資產(chǎn)總值 基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和 基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值 基金資產(chǎn)估值 計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程 貨幣市場工具 現(xiàn)金； 一年以內(nèi) (含一年 )的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的債券 回購；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的金融 工具 指定媒體 中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 不可抗力 本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 《基金合同》當(dāng)事人 受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 6 并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 個人投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人 機(jī)構(gòu)投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體和其他組織 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律 法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的 基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) 投資者 個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱 基金合同生效日 基金 募集 達(dá)到法律規(guī)定及 《 基金合同 》約定 的條件，基金管理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日 募集期 自基金份額發(fā)售之日起不超過 3個月的期限 基金存續(xù)期 《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間 日 /天 公歷日 月 公歷月 工作日 上 海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 開放日 銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日 T日 申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日 T+n日 自 T日起第 n個工作日（不包含 T 日） 認(rèn)購 在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為 發(fā)售 在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 7 份額的行為 申購 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受。 廣發(fā) 基金管理有限公司 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF)基金合同 基金管理人： 廣發(fā) 基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 2 目 錄 第一部分 前言和釋義 3 前 言 3 釋 義 4 第二部分 基金的基本情況 10 第三部分 基金份額的發(fā)售 12 第四部分 基金的歷史沿革和存續(xù) 14 第五部分 基金份額的上市交易 16 第六部分 基金份額的申購與贖回 18 第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 30 第八部分 基金份額持有人大會 38 第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 47 第十部分 基金的托管 50 第十一部分 基金份額的注冊登記 51 第十二部分 基金的投資 53 第十三部分 基金的財產(chǎn) 60 第十四部分 基金資產(chǎn)估值 62 第十五部分 基金費用與稅收 68 第十六部分 基金的收益與分配 70 第十七部分 基金的會計與審計 72 第十八部分 基金的信息披露 73 第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 79 第二十部分 業(yè)務(wù)規(guī)則 82 第二十一部分 違約責(zé)任 83 第二十二部分 爭議的處理和適用的法律 84 第二十三部分 基金合同的效力 85 第二十四部分 其他事項 86 第二十五部 分 基金合同內(nèi)容摘要 87 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 3 第一部分 前言和釋義 前 言 為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 (LOF)（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露 管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、 《 證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6 號 〈 基金合同的內(nèi)容與格式 〉 》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《 廣發(fā)中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 (LOF)基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、 謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證 投資 本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過 3個月的時間開始辦理 贖回 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額 的行為。 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 10 第二部分 基金的基本情況 一、 基金名稱 廣發(fā)中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 (LOF) 二、 基金的類別 ETF 聯(lián)接基金 三、 基金的運作方式 上市 契約型開放式 四、 上市交易所 深圳證券交易所 五 、 目標(biāo) ETF 及 標(biāo)的指 數(shù) 本基金的 目標(biāo) ETF 為廣發(fā)中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金，標(biāo)的指數(shù)為 中證 500 指數(shù) 。 本基金 認(rèn)購費率最高不超過 5%，具體費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。可能引發(fā)差異的因素主要包括： （ 1）法規(guī)對投資比例的要求。 一、 募集期 自基金份額發(fā)售之日起不超過 3個月，具體發(fā)售時間見《招募說明書》及《發(fā)售公告》。場外將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點發(fā)售（具體名單詳見基金份額發(fā)售公告）?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購， 一旦被注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，就不再接受撤銷申請 。 基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。 場內(nèi)認(rèn)購金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入。 八、 基金份額的認(rèn)購和持有限額 基金管理人可以對每個賬戶的認(rèn)購和持有基金份額進(jìn)行限制，具體限制請參見《招募說明書》或相關(guān)公告。經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)，《 廣發(fā)中證 500指數(shù)證券投資基金 (LOF)基金合同》于 2021年11月 26日生效。 法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 二、上市交易的時間 廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金（ LOF）已于 2021 年 1月 8 日在深圳 證券 交易所上市。 四、上市交易的費用 本基金上市交易的費用 按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。 暫停上市情形消除后 ,基金管 理人可向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請；經(jīng)深圳證券交易所核準(zhǔn)后 ,可恢復(fù)本基金上市。本章是有關(guān)基金的申購和贖回。 申購與贖回的開放日及時間 本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過 3個月的時間內(nèi)開始辦理，基金管理人應(yīng)在開始辦理申購贖回的具體日期前 2 日在至少一家指定媒體及基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱 “ 網(wǎng)站 ” ）公告。 申購與贖回的原則 （ 1） “ 未知價 ” 原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算； （ 2） “ 金額申購、份額贖回 ” 原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； （ 3）當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷； （ 4） 基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。 （ 2）申購和贖回申請的確認(rèn) T 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在 T＋ 2 日后（包括該日）投資者應(yīng)向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。 投資者 T 日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在 T＋ 7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。具體規(guī)定請參見《招募說明書》； （ 3） 基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。 （ 2） 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回?；鸸芾?人可以根據(jù)《基金 合 同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前 2 個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證 監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。 申購和贖回的注冊登記 投資者申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 T+2 日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。 發(fā)生上述情形之一的，申購款項將全額退還投資者。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。 暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。 ① 全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力 支付投資者的全部贖回申請時，