【正文】 易的時間段 50. 申購 ： 指 本基金合同生效后 ，投資 人根據(jù)本基金合同和招募說明書的規(guī)定 申請購買基金份額的行為 51. 贖回 ： 指 本基金合同生效后， 基金份額持有人按 本 基金合同規(guī)定的條件要求 將 基金份額 兌換為現(xiàn)金 的行為 52. 定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申 請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 53. 巨額贖回 ：指 本基金單個開放日 ， 基金凈贖回申請 (贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額 )超過上一 開放 日基金總份額的 10% 54. 場外：指通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機構(gòu)進行基金份額申購和贖回的銷售機構(gòu)和場所 55. 場內(nèi)：指通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)內(nèi)的會員單位進行基金份額申購、贖回和上市交易的深圳證券交易所會員單位和場所 56. 注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng) 57. 證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng) 58. 上市交易：在本基金分級運作期內(nèi)，指投資者通過場內(nèi)會員單位以集中競價的方式買賣同慶 A 份額和同慶 B 份額的行為；本基金分級運作期到期轉(zhuǎn)換 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 9 為上市開放式基金（ LOF）后，指投資者通過場內(nèi)會員單位以集中競價的方式買賣長盛同慶份額的行為 59. 轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作 60. 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記 系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位或交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為 61. 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進行轉(zhuǎn)托管的行為 62. 封閉期到期后基金份額的轉(zhuǎn)換：指原長盛同慶基金封閉期到期后，原 同慶 A 份額 和原同慶 B 份額按照本基金合同規(guī)定的轉(zhuǎn)換規(guī)則， 采用份額比例折算的方式以各自份額的凈值轉(zhuǎn)換成 長盛同慶份額的行為 63. 贖回限定期： 指在本基金合同生效后，為原長盛同慶基金封閉期到期轉(zhuǎn)換后得到的 長盛同慶份額 所設(shè)定的贖回期間。在分級運作期開始后，本基金管理人在完成長盛同慶份額的 折算 后， 完成對場內(nèi)初始長盛同慶份額 的 分拆 67. 長盛同慶份額的 自動分離 ：指分級運作期開始后， 長盛同慶份額折算 完成后，本基金將場內(nèi)初始 長盛同慶份額 照 4:6 的比例自動 分離 成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的兩類基金份額，即同慶 A 份額和同慶 B 份額的行為 68. 配對轉(zhuǎn)換： 指本基金的 長盛同慶份額 與 同慶 A 份額 、同慶 B 份額 之間按 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 10 約定的轉(zhuǎn)換規(guī)則進行轉(zhuǎn)換的行為，包括 分拆 和合并 69. 場內(nèi)份額的分拆：根據(jù)本基金合同約定，基金份額 持有人將其所持有的場內(nèi)長盛同慶份額 按照 4:6 的比例 申請轉(zhuǎn)換成同慶 A 份額 與 同慶 B 份額 的行為 70. 場內(nèi)份額的合并：根據(jù)本基金合同約定，場內(nèi)基金份額持 有人將其持有的同慶 A 份額與同慶 B 份額按 4:6 的比例申請轉(zhuǎn)換成場內(nèi)長盛同慶份額的行為 71. 定期折算：在分級運作期內(nèi)，在自分級運作期起始日后滿一年和滿兩年的對應(yīng)日（若該對應(yīng)日為非工作日，則順延至下一個工作日），本基金將進行基金份額的定期折算：同慶 A 份額的約定應(yīng)得收益，即定期折算基準日同慶 A 份額參考凈值超出 元部分，將折算為場內(nèi)長盛同慶份額分配給同慶 A 份額持有人；同慶 B 份額參考凈值超出 元部分，將折算為場內(nèi)長盛同慶份額分配給同慶 B份額持有人（若同慶 B份額參考凈值小于等于 ，則不進行折算）；長 盛同慶份額持有人持有的每 10 份長盛同慶份額將按持有 4 份同慶 A 份額和 6份同慶 B 份額獲得新增長盛同慶份額的分配 72. 不定期折算：在分級運作期內(nèi)，當同慶 B 份額的參考凈值跌至 元以下，本基金還將進行不定期份額折算，份額折算后同慶 A 份額和同慶 B 份額的比例始終保持為 4:6，長盛同慶份額的凈值以及同慶 A 份額和同慶 B 份額的參考凈值均調(diào)整為 元 73. 基 金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時的公告在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為 74. 元：指人民幣元 75. 基金收益：指基金投資所得紅利、股息、 債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約 76. 基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和 77. 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值 78. 長盛同慶份額 凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù) 79. 同慶 A/同慶 B 份額參考凈值：指本基金分級運作期內(nèi)，在 T 日 長盛同慶份額 凈值計算的基礎(chǔ)上，按照本基金合同約定的參考凈值計算規(guī)則計算得到的 T日同慶 A 份額 /同慶 B 份額估算價值 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 11 80. 同慶 A 份額的本金：除非 本 基金合同文義另有所指 ，對于同慶 A 份額而言，指 元 81. 同慶 A 份額約定年收益率 RA 為：“一年期同期銀行定期存款利率（稅后）+%”?；鸸芾砣瞬⒉怀兄Z或保證同慶 A 份額的基金份額持有人的約定應(yīng)得收益，如在某一會計年度內(nèi)本基金資產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況下，同慶 A 份額的基金份額持有人可能會面臨無法取得約定應(yīng) 得收益甚至損失本金的風(fēng)險 82. 同慶 A 份額累計約定應(yīng)得收益：同慶 A 份額依據(jù)約定年基準收益率及基金合同約定的截至計算日的實際天數(shù)計算的累計收益 83. 基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 84. 分級運作期到期基金份額的轉(zhuǎn)換： 指本基金分級運作期到期后，同慶 A份額和同慶 B 份額按照約定的轉(zhuǎn)換規(guī)則， 采用份額比例折算的方式以各自份額的參考凈值轉(zhuǎn)換成 上市開放式基金（ LOF）份額的行為 85. 指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體 86. 不可抗力：指本基金合同當事人 不能預(yù) 見、不能避免且不能克服的客觀事件。贖回限定期為 5 個工作日，自原長盛同慶基金封閉期到期后基金份額轉(zhuǎn)換并完成份額登記后第一個工作日開始。 例如，假設(shè)本基金分級運作期起始日為 2021 年 5 月 22 日（周二），則 2021年 5 月 22 日滿三年的對應(yīng)日為 2021 年 5 月 21 日（周四），即該分級運作期到期日為 2021 年 5 月 21 日（周四）。 （六） 分級運作期起始日 長盛同慶份額的折算 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 13 分級運作期起始日長盛同慶份額 的 折算 指本基金在分級運作期起始日， 對登記在冊的 長盛同慶份額 ， 以 折算前 的 長盛同慶份額 凈值為基礎(chǔ)，將長盛同慶份額凈值折算為 元的行為。 分拆 ， 是指基金份額 持有人將其所持有的 場內(nèi)長盛同慶份額 按照 4:6 的比例 申請轉(zhuǎn)換成同慶 A 份額 與 同慶 B 份額 的行為 ； ， 是指場內(nèi)基金份額持有人將其持有的同慶 A 份額與同慶B 份額按 4:6 的 比例申請轉(zhuǎn)換成場內(nèi)長盛同慶份額的行為； 長盛同慶份額 不進行份額配對轉(zhuǎn)換 ，可 通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)后， 再 按照場內(nèi)份額配對轉(zhuǎn)換規(guī)則進行操作。 場內(nèi)的長盛同慶份額直接轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（ LOF）份額，并在深圳證券交易所上市交易；場外的長盛同慶份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)后，方可在深圳證券交易所上市交易。 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 15 四、基金的歷史沿革 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金由長盛同慶可分離交易股票型證券投資基金轉(zhuǎn)型而成。長盛同慶可分離交易股票型證券投資基金基金合同生效后，封閉期為三年，自基金合同生效之日起至三年后對應(yīng)日止，封閉期到期后將進行基金轉(zhuǎn)型。基金轉(zhuǎn)型為開放式基金 后，存續(xù)期為不定期，基金運作方式、投資目標、范圍和策略調(diào)整，同時基金更名為“長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金”。 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 17 六、原長盛同慶基金封閉期到期后基金份額的轉(zhuǎn)換 （一）原長盛同慶基金封閉期到期后基金份額的轉(zhuǎn)換規(guī)則 原長盛同慶基金封閉期到期日，即 2021 年 5 月 11 日。無論基金份額持有人單獨持有或同時持有同慶 A 份額和同慶 B 份額，均無需支付轉(zhuǎn)換基金份額的費用。 1）當 NAV≤ 時， 封閉期到期轉(zhuǎn)換基準日原同慶 A 份額和原同慶 B 份額參考凈值為： NAVA=NAV/； 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 18 NAVB=0； 2）當 NAV≤ 時，封閉期到期轉(zhuǎn)換基準日原 同慶 A 份額 和原同慶 B 份額參考凈值為： NAVA＝ 1+3 RA； NAVB=（ NAVA） /； 3）當 NAV 時，封閉期到期轉(zhuǎn)換基準日 同慶 A 份額 和同慶 B 份額參考凈值為： NAVA＝ 1+3 RA+10%（ ） /； NAVB =（ NAVA） / 其中， NAV為轉(zhuǎn)換前原 長盛同慶 份額 凈值； NAVA 為轉(zhuǎn)換前原 同慶 A 份額 參考凈值； NAVB為轉(zhuǎn)換前原同慶 B 份額參考凈值； RA 為原長盛同慶基金合同約定的原同慶 A 份額約定 年 基準收益率，為單利%。 轉(zhuǎn)換完成后，基金管理人將向深圳證券交易所申請終止 原 同慶 A 份額與 原同慶 B 份額的上市交易 ，具體見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。 贖回限定期內(nèi)，長盛同慶份額的申購贖回業(yè)務(wù)辦理詳見本基金合同“九、長盛同慶 份額的申購贖回”的相關(guān)規(guī)定。相應(yīng)地，長盛同慶份額的份額數(shù)按 折算 比例相應(yīng)調(diào)整， 基金資產(chǎn)凈值 不 發(fā)生變化 。 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 21 七、分級運作期基金份額的分類與參考凈值計算規(guī)則 （一）分級運作期的界定 本基金的分級運作期為三年，自 贖回限定期到期后第一個工作日 開始，至滿三年的對應(yīng)日結(jié)束，如該對應(yīng)日為非工作日，則該分級運作期到期日順延至下一個工作日。分級運作期到期后，本基金將轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（ LOF）。 根據(jù)本基金分級運作期初始基金份額的 分拆 規(guī)則，同慶 A 份額在場內(nèi)初始基金總份額中的份額占比為 40%，同慶 B 份額在場內(nèi)初始基金總份額中的份額占比為 60%，且兩類基金份額與場外的 長盛同慶份額 的基金資產(chǎn)合并運作。 （四）分級運作期內(nèi)同慶 A 份額和同慶 B 份額的參考凈值計算規(guī)則 本基金份額所 分拆 的同慶 A 份額和同慶 B 份額在分級運作期內(nèi)具有不同的參考凈值計算規(guī)則，同慶 A 份額和同慶 B 份額的風(fēng)險和收益特性不同。其中，“ 一年期同期銀行定期存款利率 ” 以 RA確定日 中國人民銀行公布的金融機構(gòu)人民幣一年期存款基準利率為準。同慶 A 份額累計約定日應(yīng)得收益按依據(jù)同慶 A 份額約定年收益率計算的每日收益率和截至計算日同慶 A 份額應(yīng)計收益的天數(shù)確定。 基金管理人并不承諾或保證同慶 A份額的基金份額持有人的約定應(yīng)得收益，如在某一會計年度內(nèi) 本基金資產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況下，同慶 A 份額的基金份額持有人可能會面臨無法取得約定應(yīng)得收益甚至損失本金的風(fēng)險。如遇特殊 情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。同慶 A 份額和同慶 B 份額參考凈值在當天收市后計算，并在下一日內(nèi)與長盛同慶份額凈值一同公告。場內(nèi)的長盛同慶份額直接轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（ LOF）份額，并在深圳證券交易所上市交易；場外的長盛同慶份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)后，方可在深圳證券交易所上市交易。 （三）上市交易的時間 分級運作期起始后三個月內(nèi)， 同慶 A 份額 和同慶 B 份額開始在深圳證券交易所上市交易。 （五）上市交易的費用 本基金上市交易的費用按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。 （八）相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，本基金基金合同相