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【正文】 （ 10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （ 12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式； （ 13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股 東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 14） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資； （ 15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （ 16）選擇、更換律師 事務(wù)所、會計師事務(wù)所 、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)； （ 17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （ 1） 依法募集基金，辦理 或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金 份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜 ； 如認為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 2） 辦理 基金備案手續(xù)； （ 3） 自《基金合同》生效之日起 ,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)； （ 4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)； 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 32 （ 5） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立 ， 對所 管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資； （ 6） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)； （ 7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8） 采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格； （ 9） 進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； （ 10） 編制半年度和年度基金報告； （ 11） 嚴格按照《基金法》、《基金 合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)； （ 12） 保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； （ 13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； （ 14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項； （ 15） 依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會 或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會 ； （ 16） 按規(guī)定保存 基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料 15 年以上 ； （ 17） 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； （ 18） 組織并參加基金財產(chǎn)清算小組 ,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （ 19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人； 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 33 （ 20） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失 或損害基金份額持有人合法 權(quán)益 時，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （ 21） 監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （ 22） 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? （ 23） 基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認購人； （ 24） 執(zhí)行生效的基金份額 持有人大會的決定 ； （ 25） 建立并保存基金份額持有人名冊 ，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊 ； （ 26） 法律法規(guī) 及中國證監(jiān)會規(guī)定的 和《基金合同》 約 定的其他義務(wù)。 二、 基金托管人 （一） 基金托管人簡況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號 法定代表人：姜建清 成立時間： 1984 年 1 月 1日 批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā) [1983]146 號） 注冊資本：人民幣 334,018,850,026 元 存續(xù)期 間：持續(xù)經(jīng)營 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【 1998】 3號 （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 34 但不限于： （ 1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)； （ 2） 依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入； （ 3） 監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為， 對基金 財 產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形 ， 應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 4） 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶； （ 5） 以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算； （ 6） 以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè) 銀行間 債券托管賬戶 ， 負責(zé)基金 投資 債券 的后臺匹配 及資金的清算； （ 7） 提議召開或召集基金份額持有人大會； （ 8） 在基金管理人更換時，提名新的基金管理人； （ 9） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法 》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： （ 1） 以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)； （ 2） 設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜； （ 3） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互 獨立； （ 4） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)； （ 5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； （ 6） 按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 ,按照《基金合同》的約廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 35 定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （ 7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； （ 8） 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金 份額申購、贖回價格； （ 9） 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； （ 10） 對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧? （ 11） 保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 15年以上； （ 12） 建立并保存基金份額持有人名冊 ； （ 13） 按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對； （ 14） 依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金 份額持有人支付基金收益和贖回款項； （ 15） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會； （ 16） 按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作； （ 17） 參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （ 18） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人； （ 19） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （ 20） 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法 律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償； （ 21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定 ； （ 22） 法律法規(guī) 及中國證監(jiān)會規(guī)定的 和《基金合同》 約 定的其他義務(wù)。 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 36 三、 基金份額持有人 基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上 書面簽章或簽字為必要條件。 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于： （ 1） 分享基金財產(chǎn)收益； （ 2） 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn) ； （ 3） 依法申請贖回其持有的基金份額 ； （ 4） 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會 ； （ 5） 出席或者委派代表出席基金 份額 持有人大會， 對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán) ； （ 6） 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （ 7） 監(jiān)督基金管理人的投資運作 ； （ 8） 對基金管理人、基金托管人、基金銷 售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； （ 9） 出席或者委派代表出席目標 ETF 份額持有人大會，對目標 ETF 份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，參會份額和票數(shù)按權(quán)益登記日本基金所持有的目標 ETF 份額占本基金資產(chǎn)的比例折算 ； （ 10） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于： （ 1） 遵守《基金合同》； （ 2） 繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用； （ 3） 在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《 基金合同》終止的有限責(zé)任； 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 37 （ 4） 不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人 合法權(quán)益 的活動； （ 5） 返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構(gòu)處獲得的不當?shù)美? （ 6） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定； （ 7） 法律法規(guī) 及中國證監(jiān)會規(guī)定的 和《基金合同》 約 定的其他義務(wù)。 廣發(fā)中證 500 交易型開放式 指數(shù) 證券投資基金 聯(lián)接基金 (LOF) 基金合同 38 第八 部分 基金份額持有人大會 基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。 一、 召開事由 當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一 的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會： （ 1）終止《基金合同》； （ 2）更換基金管理人； （ 3）更換基金托管人； （ 4）轉(zhuǎn)換基金運作方式； （ 5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準； （ 6） 變更基金類別 ； （ 7） 本基金與其他基金的合并； （ 8） 變更基金投資目標、范圍或策略 ， 但由于目標 ETF 基金交易方式變更、終止上