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【正文】 名稱：華融證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)月壇北街 26號 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 8號 A座三層、五層 法定代表人：丁之鎖 聯(lián)系人：林長華 電話： 01058568181 傳真： 01058568062 客戶服務(wù)電話： 01058568118 公司網(wǎng)址： （ 41）名稱：浙商證券有限責(zé)任公司 注冊地址：杭州市杭大路 1號 辦公地址：杭州市杭大路 1號黃龍世紀(jì)廣場 A區(qū) 67層 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 29 法定代表人：吳承 聯(lián)系人 ：謝項(xiàng)輝 電話： 057187901053 傳真： 057187901913 客戶服務(wù)電話： 0571967777 公司網(wǎng)址： （ 42）名稱：西南證券股份有限公司 注冊地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路 2號合景國際大廈 A幢 辦公地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路 2號合景國際大廈 A幢 法定代表人：王珠林 聯(lián)系人：陳誠 電話： 02363786464 傳真： 02363786311 客戶服務(wù)電話： 4008096096 公司網(wǎng)址： （ 43）名稱：國金證券股份有限 公司 注冊地址：成都市東城根上街 95號 辦公地址：成都市東城根上街 95號 法定代表人：冉云 聯(lián)系人：金喆 電話： 02886690126 傳真： 02886690126 客服電話： 4006 600109 網(wǎng)址： （ 44） 名稱：財(cái)通證券有限責(zé)任公司 注冊地址：杭州市解放路 111號 法定代表人：沈繼寧 聯(lián)系人：喬駿 電話： 057187925129 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 30 傳真： 0571－ 87828042 客戶服務(wù)電話： 057196336，（上海地區(qū)： 962336） 公司網(wǎng)址： （ 45） 名稱：東吳證券股份有限公司 住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路 181號商旅大廈 1821層 法定代表人：吳永敏 聯(lián)系人：方曉丹 電話： 051265581136 傳真： 051265588021 公司網(wǎng)址： （ 46） 名稱：方正證券股份有限公司 注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22－ 24層 辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22－ 24層 法定代表人：雷杰 聯(lián)系人：彭博 電話： 073185832343 傳真： 073185832214 客服電話： 95571 網(wǎng)址： （ 47）名稱： 國海證券有限責(zé)任公司 住所：中國廣西南寧市濱湖路 46號 法定代表人：張雅峰 聯(lián)系人：武斌 電話： 075583707413 傳真： 075583700205 客戶服務(wù)電話： 95563 公司網(wǎng)址： （ 48） 名稱：國元證券股份有限公司 住所：合肥市壽春路 179號 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 31 法定代表人：鳳良志 聯(lián)系人：陳琳琳 聯(lián)系電話： 0551－ 2246273 開放式基金咨詢電話：安徽地區(qū)： 95578 開放式基金業(yè)務(wù)傳真： 05512272100 公 司網(wǎng)址： （ 49） 名稱：華泰證券股份有限公司 住所：南京市中山東路 90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話： 02583290834 傳真： 02551863323 聯(lián)系人： 程高峰 客戶服務(wù)電話： 95597 公司網(wǎng)址： （ 50） 名稱：中國民族證券有限責(zé)任公司 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街 5號新盛大廈 A座 69層 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 5號新盛大廈 A座 69層 法定代表人：趙大建 聯(lián)系人：李微 聯(lián)系電話： 01059355941 客服電 話： 4008895618 公司網(wǎng)站： （ 51） 名稱：萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司 注冊地址：廣州市中山二路 18號電信廣場 3 37層 辦公地址：廣州市中山二路 18號電信廣場 3 37層 法定代表人：張建軍 開放式基金咨詢電話： 4008888133 開放式基金接收傳真： 020223737181013 聯(lián)系人：羅創(chuàng)斌 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 32 聯(lián)系電話： 02037865070 網(wǎng)址： （ 52） 名稱：中信萬通證券有限責(zé)任公司 注冊地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路 29號澳柯瑪大廈 15層（ 15071510室） 辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路 222號青島國際金融廣場 20層（ 266061） 法定代表人：張智河 聯(lián)系人：吳忠超 電話： 053285022326 傳真： 053285022605 客戶服務(wù)電話： 053296577 公司網(wǎng)址： （ 53） 名稱：中國建銀投資證券有限責(zé)任公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心 A棟第 18層至 21層 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心 A棟第 18層至 21層 法定代表人：楊明輝 聯(lián)系人：劉毅 電話： 075582023442 傳真： 075582026539 開放式基金咨詢電話： 4006008008 （ 54）名稱：長城證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市福田區(qū)深南大道 6008號特區(qū)報(bào)業(yè)大廈 1 1 17層 法定代表人：黃耀華 聯(lián)系人：匡婷 電話： 075583516289 傳真： 075583515567 客戶服務(wù)熱線： 075533680000； 4006666888 公司網(wǎng)址： 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 33 二、 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所：北京西城區(qū)金融大街 27 號投資廣場 23 層 法定代表人：金穎 聯(lián)系人：朱立元 電話： 010－ 58598839 傳真： 010－ 58598907 三、出具法律意見書的律師事務(wù)所 名稱： 國浩律師集團(tuán)（廣州）事務(wù)所 住所： 廣東省廣州市體育西路 189 號城建大廈 9樓 負(fù)責(zé)人： 程秉 電話： 020－ 38799345 傳真 : 020－ 38799335 經(jīng)辦律師： 程秉 黃貞 聯(lián)系人： 程秉 四、審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 辦公 地址：上海市延安東路 222 號外灘中心 30 樓 法人代表：盧伯卿 電話： 021－ 61418888 傳真： 021－ 63350003 經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：胡小駿 洪銳明 聯(lián)系人：胡小駿 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 34 第六部分基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本基金，并于 2021年 3月 21日 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字 [2021]424號文 核 準(zhǔn) 募集。 一、 基金 運(yùn)作方式 交易 型開放式。 二、基金 類型 股票 型 證券投資 基金。 三 、 基金存續(xù)期限 不定期。 四 、 募集期限 及募集對象 募集期限自基金 份額發(fā)售之日起不超過 3個(gè)月。本基金募集對象為 中國境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。 五、募集目標(biāo) 本基金不設(shè)募集目標(biāo) 。 六 、發(fā)售方式 投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種方式。 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行的認(rèn)購。 基金投資者在募集 期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購 一經(jīng)受理不得 撤銷。 基金發(fā)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 35 認(rèn)購申請。 認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 七 、募集場所 投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的名單和聯(lián)系方式詳見本基金《發(fā)售公告》。 八 、 基金份額 發(fā)售 面值 和 認(rèn)購價(jià)格 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 ，認(rèn)購價(jià)格為 。 九 、 認(rèn)購開戶 投資者認(rèn) 購本基金時(shí)需具有深圳證券交易所 A股賬戶或證券投資基金賬戶。 （ 1）已有深圳 A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。 （ 2）尚無深圳 A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳 A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳 A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。 賬戶使用注意事項(xiàng) （ 1）證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購及二級市場交易，如投資者需要參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申 購、贖回，則應(yīng)使用深圳 A股賬戶。 （ 2）已購買過由 廣發(fā) 基金管理有限公司擔(dān)任注冊登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的 廣發(fā) 基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。 十、 認(rèn)購費(fèi)用 認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不高于 %，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示： 認(rèn)購份額 認(rèn)購費(fèi)率 M＜ 50萬 份 % 50 萬 份 ≤ M＜ 100 萬 份 % 廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 36 M≥ 100 萬 份 1000 元 /筆 基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu) ，按照不高于 %的 標(biāo)準(zhǔn) 收取一定的傭金。 十一、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購 認(rèn)購時(shí)間詳見本基金《發(fā)售公告》。 認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為 1,000份或其整數(shù)倍 ,最高不得超過 99,999,000份。投資者可以多次認(rèn)購 ， 累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。 認(rèn)購申請：投資者在認(rèn)購本基金時(shí) ， 需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購資金 ， 辦理認(rèn)購手續(xù)。投資者可多次申報(bào)，不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。 認(rèn)購金額和利息折算的份額的計(jì)算 本基金認(rèn)購金額的計(jì)算如下： 認(rèn)購傭金 =認(rèn)購價(jià)格 認(rèn)購份額 傭金比率 凈認(rèn)購金 額＝認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購份額 認(rèn)購金額＝ 認(rèn)購傭金 +凈認(rèn)購金額 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 利息折算的份額＝利息 /認(rèn)購價(jià)格 例：某投資 者 到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購 100,000份本基金基金份額，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為 %，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下： 認(rèn)購傭金 = 100,000 %=800元 凈認(rèn)購金額 = 100,000=100,000元 認(rèn)購金額 =800+100,000=100,800元 即投資者需要準(zhǔn)備 100,800元資金，方可認(rèn)購到 100,000份本基金基金份額。 假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息 10元，則投資者可得到 100,010份本基金基金份額。 十二 、 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購 認(rèn)購時(shí)間詳見本基金《發(fā)售公告》。 認(rèn)購限額： 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請 。 投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下 現(xiàn)金認(rèn)購 ，廣發(fā)中小板 300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 37 每筆認(rèn)購份額須在 5萬份以上 (含 5萬份 )。投資者可以多次認(rèn)購 ， 累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。 認(rèn)購手續(xù)：投資者在認(rèn)購本基金時(shí) ， 需按 基金管理人的規(guī)定 辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù) ， 并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金 認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。 認(rèn)購金額和利息折算的份額的計(jì)算 通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為： 認(rèn)購費(fèi)用＝ 認(rèn)購價(jià)格 認(rèn)購份額 認(rèn)購費(fèi)率 認(rèn)購金額＝ 認(rèn)購價(jià)格 認(rèn)購份額 （ 1＋認(rèn)購費(fèi)率） 凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息 /基金份額 發(fā)售 面值 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 利息折算 的份額＝利息 /認(rèn)購價(jià)格 例：某投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購 100,000份本基金基金份額，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為 10元，則需準(zhǔn)備的資金金額的計(jì)算如下： 認(rèn)購費(fèi)用 = 100,000 %=800元 認(rèn)