【正文】 《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。（五）對(duì)于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)包括以下幾類：基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。十三、基金有關(guān)文件檔案的保存（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限為15年。（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自保存的文件和檔案履行保密義務(wù)。十四、基金托管人和基金管理人的更換 （一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。（三）其他事宜見(jiàn)《基金合同》的相關(guān)約定。十五、禁止行為（一）《基金法》第二十條、第三十一條禁止的行為。（二）《基金法》第五十九條禁止的投資或活動(dòng)。（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。（四）基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（二）托管協(xié)議的終止發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：《基金合同》終止；本基金更換基金托管人；本基金更換基金管理人；發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，明確如下：由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；如基金托管人應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)其中問(wèn)題并執(zhí)行該指令，基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未盡監(jiān)督義務(wù)的責(zé)任；指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒(méi)有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；但如果基金托管人明知或應(yīng)當(dāng)知道指令下達(dá)人員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行表面真實(shí)性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無(wú)效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管（包括委托他人保管）期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，雙方應(yīng)按照各自的過(guò)錯(cuò)程度對(duì)造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購(gòu)以外的其他資金交收義務(wù)，交收完成后資金余額方可用于新股申購(gòu)。如果因此資金不足造成新股申購(gòu)失敗或者新股申購(gòu)不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和損失由基金管理人承擔(dān)。本協(xié)議所述責(zé)任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好協(xié)商解決。但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。十九、托管協(xié)議的效力（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。（二）本協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各壹份，每份具有同等法律效力。二十、托管協(xié)議的簽訂見(jiàn)簽署頁(yè)。（以下無(wú)正文）（本頁(yè)為《易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文）　　基金托管人:中國(guó)銀行股份有限公司法定代表人或授權(quán)簽字人：簽訂日： 簽訂地：　基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司法定代表人或授權(quán)簽字人： 簽訂日：簽訂地：　 22