【正文】 市場經(jīng)濟(jì)研究所所長， 《經(jīng)濟(jì)界》雜志社社長、主編。吳伯慶先生，大學(xué)學(xué)歷，一級律師，具有證券律師資格。1998 年曾榮獲上海市十佳律師稱號。現(xiàn)任金茂律師事務(wù)所專職律師，上海市律師協(xié)會副會長。夏大慰先生，研究生學(xué)歷，教授。歷任上海財經(jīng)大學(xué)科研處處長，上海財經(jīng)大學(xué)南德管理學(xué)院院長，上海財經(jīng)大學(xué)常務(wù)副校長，現(xiàn)任上海國家會計學(xué)院院長、黨委書記，APEC金融與發(fā)展項目執(zhí)行秘書處秘書長，兼任香港中文大學(xué)榮譽教授、中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究與開發(fā)促進(jìn)會副會長、中國會計學(xué)會副會長、財政部會計準(zhǔn)則委員會咨詢專家、上海證交所上市公司專家委員會委員、上海工業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)研究會主任委員等職務(wù)。（2）監(jiān)事會：招募說明書33陳涵女士，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任上海國際信托投資公司金融一部項目經(jīng)理、資產(chǎn)信托總部實業(yè)投資部副經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部投資業(yè)務(wù)部副科長，現(xiàn)任上海國際信托投資有限公司資產(chǎn)管理總部投資業(yè)務(wù)部科長。韓國璋先生，大學(xué)學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任上海木螺釘五廠黨支部副書記，上海鋼球廠黨支部副書記、書記，上海鋼球廠全質(zhì)辦副主任（主持） 、綜合辦副主任（主持） 、綜合管理部副主任（主持） ，上海機電工業(yè)管理局局長秘書，上海機電控股（集團(tuán)）公司辦公室主任，上海電氣（集團(tuán)）總公司總裁助理兼集團(tuán)辦公室主任，現(xiàn)任上海電氣（集團(tuán)）總公司副總裁。徐丹女士，研究生學(xué)歷，高級會計師，中國注冊稅務(wù)師。歷任上海石化總廠計財處會計、財務(wù)副科長，中石化上海金山實業(yè)公司財務(wù)處副處長，上海金山實業(yè)投資發(fā)展有限公司總會計師兼財務(wù)部主任，上海金山區(qū)財政局副局長，中石化上海浦東開發(fā)辦財務(wù)處處長兼上海浦東實華經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司財務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司總會計師。戴金寶先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任上海無線電三廠供銷科科員，上海無線電二廠設(shè)計科設(shè)計師、黨委書記助理、紀(jì)委書記，上海廣電股份有限公司（原上海廣播電視集團(tuán)公司）組織部長、辦公室主任、董事會秘書處主任，現(xiàn)任上海廣電（集團(tuán)）有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)理。蔣位先生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾在上海財經(jīng)大學(xué)任講師，上海市發(fā)展計劃委員會工作，現(xiàn)任上海沸點投資發(fā)展有限公司投資部高級經(jīng)理。孫志方先生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾在上海國際信托投資公司綜合研究室、法律顧問室、證券投資信托部工作，歷任華安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部總監(jiān)。（3）高級管理人員：韓方河先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師，23 年經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)經(jīng)驗。歷任上海市物價研究所所長，上海市物價局政策研究處處長，上海國際信托投資公司證券總部副總經(jīng)理、證券投資信托部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。邵杰軍先生，研究生學(xué)歷，13 年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗。曾任申銀萬國證券股份有限公司基金管理總部總經(jīng)理助理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。姚毓林先生，研究生學(xué)歷，13 年證券和投資專業(yè)經(jīng)驗。曾是美國避險基金投資公司Berens Capital 合伙人，并曾在美國道瓊斯公司（Dow Jones）房屋抵押貸款債券部，美招募說明書34國高盛公司（Goldman Sachs）風(fēng)險管理部和美國避險基金公司 Alpha Asset Management工作，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。李炳旺先生，研究生學(xué)歷，19 年基金業(yè)工作經(jīng)驗。曾任國際證券投資信托公司資訊暨注冊登記部主管、怡富證券投資信托公司注冊登記與 IT 資訊部主管、綜合規(guī)劃部副總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。章國富先生，研究生學(xué)歷，20 年經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)經(jīng)驗。曾任上海財經(jīng)大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，上海大華會計師事務(wù)所會計師、中國誠信證券評估有限公司上海分公司副總經(jīng)理、上海華虹（集團(tuán)）有限公司財務(wù)部副部長（主持工作） 、上海信虹投資管理有限公司副總經(jīng)理兼上海新鑫投資有限公司財務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任華安基金管理有限公司督察長。本基金基金經(jīng)理劉光華先生，工商管理碩士，7 年銀行、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾在中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行國際業(yè)務(wù)部、路透集團(tuán)上海代表處、中銀國際上海代表處工作。2022 年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部高級研究員，從事汽車和機械行業(yè)及相關(guān)上市公司研究，現(xiàn)任“華安 MSCI 中國 A 股指數(shù)增強型證券投資基金”基金經(jīng)理。盧赤斌先生：碩士學(xué)位，7 年證券從業(yè)經(jīng)歷。1998 年至 2022 年曾先后在美國先鋒證券公司（The Vanguard Group）投資系統(tǒng)部和股票基金管理部工作，參與負(fù)責(zé)公司證券管理系統(tǒng)的研發(fā)和協(xié)助基金經(jīng)理管理本公司主要股票指數(shù)基金的運作。2022 年 7 月加入華安基金管理有限公司，在基金投資部從事交易型開放式指數(shù)證券投資基金的研發(fā)工作。本公司采取集體投資決策制度，投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)如下：韓方河先生，董事、總經(jīng)理姚毓林先生，副總經(jīng)理王國衛(wèi)先生，總經(jīng)理助理、基金投資部總監(jiān)孫志方先生，總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部總監(jiān)陸敏慧女士，固定收益部副總監(jiān)諸 慧女士，集中交易部副總監(jiān)上述人員之間不存在親屬關(guān)系。業(yè)務(wù)人員的準(zhǔn)備情況：公司目前共有員工 165 人（45％以上具有碩士以上學(xué)歷） ，主要來自國內(nèi)外證券公司等金融機構(gòu)，其中 80%以上具有三年證券業(yè)或五年金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，具有豐富的實際操作經(jīng)驗。所有上述人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。公司業(yè)務(wù)由投招募說明書35資與研究、營銷、后臺支持等三個業(yè)務(wù)板塊組成，其中投資與研究、后臺支持二個板塊由曾在國際著名金融企業(yè)從業(yè)十年以上、經(jīng)驗豐富的海歸專業(yè)人士領(lǐng)軍。（四）基金管理人的職責(zé)根據(jù)《基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；編制中期和年度基金報告；計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；召集基金份額持有人大會；保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； 1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；1國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。（五）基金管理人的承諾基金管理人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；基金管理人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生；基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（2）違反基金合同或托管協(xié)議；招募說明書36（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（8）除為基金管理人進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票交易；（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；（10）其他法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為?；鸸芾砣岁P(guān)于履行誠信義務(wù)的承諾基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會為宗旨，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會發(fā)布的監(jiān)管規(guī)定，不斷更新投資理念，規(guī)范基金運作?；鸾?jīng)理承諾（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取不當(dāng)利益；（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（4）除為基金管理人進(jìn)行基金投資外，不直接或間接進(jìn)行其他股票交易，也不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制的原則（1）健全性原則內(nèi)部控制包括公司各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和全體人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（2）有效性原則通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。招募說明書37（3）獨立性原則公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。（4）相互制約原則公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。（5）成本效益原則公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。內(nèi)部控制的組織體系公司的內(nèi)部控制組織體系是一個權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)對公司從決策層到管理層、操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括以下組成部分：（1）董事會：董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。（2）監(jiān)事會：監(jiān)事會依照公司法和公司章程對公司經(jīng)營管理活動、董事和公司管理層的行為行使監(jiān)督權(quán)。（3）督察長：督察長對董事會直接負(fù)責(zé)。對公司的日常經(jīng)營管理活動進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督和檢查，直接向公司董事會和中國證監(jiān)會報告。（4）風(fēng)險控制委員會：風(fēng)險控制委員會是為加強公司在業(yè)務(wù)運作過程中的風(fēng)險控制而成立的非常設(shè)機構(gòu)，以召開例會形式開展工作，向公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是評估監(jiān)察稽核部提交的重要事項，如新產(chǎn)品的推出、新業(yè)務(wù)流程的建立、原先業(yè)務(wù)流程的重大改變、交易對手的選擇、新托管機構(gòu)和代銷機構(gòu)的引進(jìn)等。（5）監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司風(fēng)險控制委員會和總經(jīng)理報告。（6）各業(yè)務(wù)部門：內(nèi)部控制是每一個業(yè)務(wù)部門和員工最首要和基本的職責(zé)。各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督和風(fēng)險控制。各位員工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、自己的崗位職責(zé)進(jìn)行自律。內(nèi)部控制制度概述公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。招募說明書38基本管理制度包括風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。基金管理人內(nèi)部控制五要素內(nèi)部控制的基本要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。（1）控制環(huán)境控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括公司治理結(jié)構(gòu)體系和內(nèi)部控制體系。公司內(nèi)部控制體系又包括公司的經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、內(nèi)部控制的組織體系、內(nèi)部控制的制度體系、員工的道德操守和素質(zhì)等內(nèi)容。公司自成立以來，通過不斷加強公司管理層和員工對內(nèi)部控制的認(rèn)識和控制意識，致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營造良好的控制環(huán)境氛圍，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。逐步完善了公司治理結(jié)構(gòu)、加強了公司內(nèi)部合規(guī)控制建設(shè)，建立了公司內(nèi)部控制體系。（2）風(fēng)險評估公司通過對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營運作活動進(jìn)行分析、測試檢查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，將風(fēng)險進(jìn)行分類、按重要性排序，找出風(fēng)險分布點，分析其發(fā)生的可能性及對目標(biāo)的影響程度，評估目前的控制程度和風(fēng)險高低，找出引致風(fēng)險產(chǎn)生的原因，采取定性定量的手段分析考量風(fēng)險的高低和危害程度。在風(fēng)險評估后，確定應(yīng)進(jìn)一步采取的對應(yīng)措施，對內(nèi)部控制制度、規(guī)則、公司政策等進(jìn)行修訂和完善，并監(jiān)督各個環(huán)節(jié)的改進(jìn)實施。（3）控制活動公司的一系列規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)則在制定、修訂的過程中，也得到了一貫的實施。主要包括：組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制、會計控制、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。①組織結(jié)構(gòu)控制公司各個部門的設(shè)置體現(xiàn)了部門之間的職責(zé)分工，及部門間相互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場營銷等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統(tǒng)，形成權(quán)責(zé)分明、嚴(yán)格有效的三道監(jiān)控防線：以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理分工、職責(zé)明確，對不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約招募說明書39的關(guān)系，以減少差錯或舞弊發(fā)生的風(fēng)險。各相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道防線：公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程、重要業(yè)務(wù)處理表單傳遞及信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督和檢查的責(zé)任。以監(jiān)察稽核部對各部門、各崗位、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。②操作控制公司制定了一系列的基本管理制度，如風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、公司財務(wù)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等，控制日常運作和經(jīng)營中的風(fēng)險。公司各業(yè)務(wù)部門在實際操作中遵照實施。③會計控制公司確保基金資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)完全分開，分賬管理，獨立核算；公司會計核算與基金會計核算在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上嚴(yán)格分開。公司對所管理的不同基金分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以