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【正文】 資運作； （ 9）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟； （ 10）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于： （ 1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定； （ 2）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的費用； （ 3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任； （ 4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動； （ 5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議； （ 6） 遵守基金管理人、基金托管人及 銷售機構和注冊登記機構的相關交易及業(yè)務規(guī)則； （ 7）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金 管理人、基金托管人及基金管 理人的代理人處獲得的不當?shù)美? （ 8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。 （四）本基金合同當事人各方的權利義務以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬戶名稱而有所改變。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 29 八、基金份額持有人大會 (一 )基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。 基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 (二 )召開事由 當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的， 經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額 10%以上 （ “以上”含本數(shù) ，下同 ） 的基金份額持有人 （ 以基金管理人收到提議當日 的基金份額計算，下同 ） 提議時， 應當召開基金份額持有人大會： (1)終止基金合同； (2)轉換基金運作方式； (3)變更基金類別； (4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略 ， 但由于目標 ETF 基金交易方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標、范圍或策略的情況除外 ； (5)變更基金份額持有人大會議事程序； (6)更換基金管理人、基金托管人； (7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外； (8)本基金與其他基金的合并； (9)對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大 影響，需召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項； (10)基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標 ETF 份額持有人大會； (11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會： (1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、其他應由基金或基金份額持有人承擔的費用； (2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費率、 調(diào)低 贖回費率或變更收費方式； 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 30 (3)由于目標 ETF 基金 交易方式變更、終止上市或基金合 同終止而變更基金投資目標、范圍或策略； (4)因為基金管理人、基金托管人名稱、住所、法定代表人變更，基金管理人、基金托管人分立、合并等原因導致基金合同內(nèi)容必須做出相應變動的； (5)因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改； (6)基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化； (7)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響； (8)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 (三 )召集人和召集方式 除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會 由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。 基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。 代表基金份額 10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內(nèi) 決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開。 代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都 不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前 30 日向中國證監(jiān)會備案。 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 31 (四 )召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式 基金 份額 持有人大會的召集人 (以下簡稱 “ 召集人 ”) 負責 選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前 40 日在指定媒體 網(wǎng)站公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容： (1)會議召開 的時間、地點和出席方式； (2)會議擬審議的主要事項； (3)會議形式； (4)議事程序； (5)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日； (6)授權委托書的內(nèi)容要求 (包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等 )、送達時間和地點； (7)表決方式； (8)會務常設聯(lián)系人姓名、電話； (9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)； (10)召集人需要通知的其他事項。 采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式 、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交的截止時間和收取方式。 如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。 (五 )基金份額持有人出席會議的方式 會議方式 (1)基金 份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 32 (2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。 (3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。 召開基金份額持有人大會的條件 (1)現(xiàn)場開會方式 在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行： 1) 經(jīng)核對、匯總，到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所對應的基金份額應占權益登記 日基金總份額的 50%以上（含 50%，下同）； 2) 親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的 憑證及授權委托等文件符合有關法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定， 并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符 。 (2)通訊開會方式 在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行： 1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告； 2)召集人在基金托管人 (如果基金托管人為召集人，則為基金管理人 )和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金 份額持有人的書面表決意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計書面表決意見的，不影響表決效力； 3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額應占權益登記日基金總份額的 50%以上； 4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和 授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與注冊 登記 機構記錄相符； (六 )議事內(nèi)容與程序 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 33 議事內(nèi)容及提案權 (1)議事 內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 (2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額 10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前 35 日提交召集人。召集人對于臨時提案應當在大會召開日前 30 日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與臨時提案公告日期有 30 日的 間隔期。 (3)對于基金份額持有人提交的提案 (包括臨時提案 )，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核： 關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。 程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提 案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。 (4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額 10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案、 基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于 6 個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 (5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應當最 遲在基金份額持有人大會召開日前 30 日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有 30 日的間隔期。 議事程序 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 34 (1)現(xiàn)場開會 在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，經(jīng) 公證 后形成大會決議。 大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額 50%以 上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名 (或單位名稱 )、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名 (或單位名稱 )等事項。 (2)通訊方式開會 在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期第 2 個工作 日在公證機構監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。 基金份額持有人大會不得對 未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。 (七 )決議形成的條件、表決方式、程序 基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。 基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： (1)一般決議 一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的 50%以上通過方為有效，除下列 (2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過； (2)特別決議 特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上通過方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金合 同必須以特別決議通過方為有效。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金