【正文】 的當事人。本基金合同的當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。 中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 2 (四 )基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。 二、釋義 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金：指 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù) 證券投資基金聯(lián)接基金 ETF 聯(lián)接基金 ： 指將其絕大部分基金財產投資于跟蹤同一標的指數(shù)的 ETF（以下簡稱目標 ETF），緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金?；鸬淖缘怯洐C構為 廣發(fā) 基金管理有限公司或接受 廣發(fā) 基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務的機構 3基金賬戶：指注冊登記機構為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶 3基金交易賬戶： 指銷售機構為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機構 辦理 交易 業(yè)務 而引起的 基金份額的變動及結余情況的賬戶 3基金合同生效日：指基金募集期結束后達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的備案條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并收到其書面確認的日期 3基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期 3基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過 3 個月 3存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 3工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 5 3日：指公歷日 月：指公歷月 4 T 日：指銷售機構在 規(guī)定時間受理基金投資者有效申請工作日 4 T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日 (不包含 T 日 ) 4開放日：指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日 4交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 4認購：指在基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為 4申購：指在基金存續(xù)期內，基金投資者申請購買基金份額的行為 4贖回：指在基金存續(xù)期內基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求賣出基金份額的行為 4基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時的公告 ，在本 基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉換行為 4轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施變更所持基金份額銷售機構的操作 50、定期定額投資計劃 投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 5巨額贖回：本基金單個開放日，基金凈贖回申請 (贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額 )超過上一日基金總份額的 10%的 情形 5元：指人民幣元 5基金收益： 指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額 5基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和 5基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的 凈資產值 5基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)的數(shù)值 5基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 6 5指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網網站及其他媒 體 5《業(yè)務規(guī)則》： 指 《 廣發(fā) 基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》 60、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件 。 (五 )本基金與目標 ETF 的聯(lián)系和區(qū)別 本基金是目標 ETF 的聯(lián)接基金 ，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別： 二者的聯(lián)系 （ 1） 兩只基金均跟蹤同一個標的指數(shù)即中小板 300 價格指數(shù)。 （ 3）兩只基金具有相似的風險收益特征。 二者的區(qū)別 兩只基金 在投資方法、 發(fā)售方式 、交易方式、申購贖回、價格揭示機制和業(yè)績表現(xiàn)等方面存在如下差異： （ 1）投資方法 ： 目標 ETF 采取完全復制法，直接投資于標的指數(shù)的成份股和備選 成份股 ；而本基金通過主要投資于目標 ETF，間接跟蹤標的指數(shù)的業(yè)績表現(xiàn)。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 8 （ 3） 交易方式： 目標 ETF 是交易型開放式指數(shù)基金，上市交易；本基金不上市交易。 （ 5） 價格揭示機制 ：目標 ETF 有實時市場交易價格和每日凈值；本基金只揭示每日基金凈值。 (六 )標的指數(shù) 本基金的標的指數(shù)為中小板 300 價格指數(shù)。 (七 )基金的最低募集份額總額和金額 基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣。 本基金的認購費率不高于認購金額的 5%，具體費率情況由基金管理人決定，并在招募說明書和發(fā)售公告中列示。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 10 四、基金份額的發(fā)售與認購 (一 )基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象 發(fā)售時間 自 基金份額發(fā)售 之日起，最長不得超過 3 個月，具體發(fā)售時間 見 發(fā)售公告。 除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關的當事人不得 提前發(fā)售基金份額。基金投資者在募集期內可多次認購，認購一旦被注冊登記機構確認，就不再接受撤銷申請。認購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。 (二 )基金份額的認購 認購費用 本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率不得超過認購金額的 5％?；鹫J購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期間發(fā)生的各項費用。有效認購款項在基金募集期間形成的利息折算成基金份額計入基金投資者的賬戶，具體份額以 注冊登記機構的記錄為準。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 11 認購費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位；認購份額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。 基金投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額， 認購費按每筆認購申請單獨計算。 基金管理人可以對 每個賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請參看招募說明書。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 12 五、基金備案 (一 )基金備案和基金合同生效 本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內， 在基金募集份額總額不少于 2億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200 人的條件下， 同時本基金目標 ETF 中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金符合基金備案條件的前提下， 基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和招募說明書的規(guī)定可以決 定停止基金發(fā)售。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。 本基金合同生效前，基金投資者的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。利息轉份額的具體數(shù)額以注冊登記機構的記錄為準 。 如基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后 30 日內返還基金投資者已繳納的款項，并加計同期銀行存款利息。 法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明。 投資者可以在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。 申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月 開始辦理 申購，具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。 在確定申購開始與贖回開始時間后，由基金管理人在開始日前 依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定 在指定媒體上公告?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。 (四 )申購與贖回的程序 申購和贖回的申請 基金投資者必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的 具體業(yè)務辦理 時間內提出申購或贖回的申請。 申購和贖回申請的確認 T 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，注冊登記機構在 T+1 日內 （包括該日） 為投資者對該交易的有效性進行確認，基金投資者可在 T+2 日后（包括該日）到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。申購 、贖回 的確認以注冊登記機構的確認結果為準。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將基金投資者已繳付的申購款項本金退還給投資者。 在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 基 金管理人可以規(guī)定基金投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書。 基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。 (六 )申購和贖回的價格、費用及其用途 基金申購份額的計算 本基金申購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。 基金贖回金額的計算 本基金贖回金額具體的計算方法在招募說明書中列示。 T 日的基金份額凈值在當日收市后計算，并在 T+1 日內公告。 本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后 第 5 位四舍五入 ， 由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有 。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，不低于贖回費總額的 25%應歸基金財產，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。本基金的申購費率、贖回費率和收 費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。 對特定交易方式（如網上交易、電話交易等）， 在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情況下， 基金管理人可以采用低于柜臺交易方式的基金申購費率和基金贖回費率。在基金促銷活 動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當 調低 基金申購費率、贖回費率和轉換費率。 投資者 T 日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構在 T＋ 1 日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。 (八 )拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請： 因不可抗力導致基金無法正常運作； 證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值； 目標 ETF 暫停 基金資產估值 ，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值 ； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況； 目標 ETF 暫停申購或二級市場交易停牌，基金管理人認為有必要暫停本基金申購的情形； 基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或基金管廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 18 理人認為會損害 已有基金份額持有人利益的申購； 基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購； 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。如果基金投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。 (九 )暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項： 因不可抗力導致基金管理人 不能支付贖回款項 ； 證券交易所交易時間 依法決定臨時停市 ，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值 ； 連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難 ； 目標 ETF 暫停 基金資產估值 ，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值 ； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況。 發(fā)生上述情形時，基金管理人應在當日向中國證監(jiān)會報告，已接受的贖回申請，基金管理人應按時足額支付；如暫 時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額，若出現(xiàn)上述第 3 項所述情形，按基