廣發(fā)中證全指能源交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金20xx年第3季度報告-資料下載頁
2025-01-18 23:23本頁面
【正文】 （2）本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨交易。(1)本基金本報告期末未持有國債期貨。(2)本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨交易。，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。序號名稱金額(元)1存出保證金29,2應收證券清算款3應收股利4應收利息5應收申購款224,6其他應收款7待攤費用8其他25,9合計279,本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。167。6 開放式基金份額變動單位：份基金合同生效日的基金份額總額33,745,基金合同生效日起至報告期期末基金總申購份額32,879,減：基金合同生效日起至報告期期末基金總贖回份額17,700,基金合同生效日起至報告期期末基金拆分變動份額本報告期期末基金份額總額48,925,注：本基金于本報告期間成立，基金合同生效日為2015年7月9日。167。7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況 基金管理人持有本基金份額變動情況單位：份報告期期初管理人持有的本基金份額基金合同生效日起至報告期期末買入/申購總份額10,000,基金合同生效日起至報告期期末賣出/贖回總份額報告期期末管理人持有的本基金份額10,000,報告期期末持有的本基金份額占基金總份額比例（%） 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細序號交易方式交易日期交易份額（份）交易金額（元）適用費率1認購2015070710,000,10,001,合計10,000,10,001,注：認購手續(xù)費1000元。167。8 報告期末發(fā)起式基金發(fā)起資金持有份額情況項目持有份額總數(shù)持有份額占基金總份額比例發(fā)起份額總數(shù)發(fā)起份額占基金總份額比例發(fā)起份額承諾持有期限基金管理人固有資金10,000,%10,000,%三年基金管理人高級管理人員基金經(jīng)理等人員基金管理人股東其他合計10,000,%10,000,%三年167。9備查文件目錄（一）中國證監(jiān)會批準廣發(fā)中證全指能源交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金募集的文件（二）《廣發(fā)中證全指能源交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（三）《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》（四）《廣發(fā)中證全指能源交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》（五）法律意見書（六）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照（七）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔3133樓：查閱時間為每工作日8:3011:30，13:3017:00。投資者可免費查閱，也可按工本費購買復印件；：基金管理人網(wǎng)址：。廣發(fā)基金管理有限公司二〇一五年十月二十六日17
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