【正文】 投資者在提交申購申請時須根據(jù)申購贖回清單備足申購對價，投資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。申購和贖回申請的確認投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。投資者可在申請當日通過其辦理申購、贖回的銷售網(wǎng)點查詢有關申請的確認情況。投資者應及時查詢有關申請的確認情況。申購和贖回的清算交收與登記本基金申購贖回過程中涉及的股票和基金份額交收適用上海證券交易所和登記結算機構的結算規(guī)則。投資者T日申購、贖回成功后，登記結算機構在T日收市后為投資者辦理基金份額與組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，在T+1日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，并將結果發(fā)送給申購贖回代理機構、基金管理人和基金托管人。基金管理人、基金托管人與申購贖回代理機構在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。如果登記結算機構在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司關于上海證券交易所交易型開放式基金登記結算業(yè)務實施細則》的有關規(guī)定進行處理?；鸸芾砣?、登記結算機構可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對基金清算交收和登記的辦理時間、方式以及處理規(guī)則進行調(diào)整，并于開始實施前在至少一種指定媒體公告。（五）申購和贖回的數(shù)額限制投資者申購、贖回的基金份額需為基金最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金最小申購、贖回單位為50萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素對基金的最小申購、贖回單位進行調(diào)整并提前公告。（六）申購和贖回的對價、費用及其用途申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。贖回對價是指投資者贖回基金份額時，基金管理人應交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。投資者在申購或贖回基金份額時，%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告，計算公式為計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。T日的申購贖回清單在當日上海證券交易所開市前公告。未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間進行調(diào)整并提前公告。（七）申購贖回清單的內(nèi)容與格式申購贖回清單的內(nèi)容T日申購贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購、贖回單位所對應的組合證券內(nèi)各成份證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預估現(xiàn)金部分、T1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關內(nèi)容。組合證券相關內(nèi)容組合證券是指基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購贖回清單將公告最小申購、贖回單位所對應的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量?，F(xiàn)金替代相關內(nèi)容現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。（1）現(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代（標志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標志為“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標志為“必須”）。禁止現(xiàn)金替代是指在申購、贖回基金份額時，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代?？梢袁F(xiàn)金替代是指在申購基金份額時，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券的替代，但在贖回基金份額時，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。必須現(xiàn)金替代是指在申購、贖回基金份額時，該成份證券必須使用現(xiàn)金作為替代。（2）可以現(xiàn)金替代①適用情形：可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因導致投資者無法在申購時買入的證券。②替代金額：對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計算公式為：替代金額＝替代證券數(shù)量該證券參考價格（1＋現(xiàn)金替代溢價比例）其中，該證券參考價格目前為該證券前一交易日除權除息后的收盤價。如果上海證券交易所參考價格確定原則發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考價格為準。收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復交易后買入，而實際買入價格加上相關交易費用后與申購時的參考價格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預先確定現(xiàn)金替代溢價比例，并據(jù)此收取替代金額。如果預先收取的金額高于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預先收取的金額低于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。③替代金額的處理程序T日，基金管理人在申購贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價比例，并據(jù)此收取替代金額。在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個交易日（簡稱為T+2日）內(nèi)，基金管理人將以收到的替代金額買入被替代的部分證券。T＋2日日終，若已購入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實際購入成本（包括買入價格與交易費用）的差額，確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項；若未能購入全部被替代的證券，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照T+2日收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項。特例情況：若自T日起，上海證券交易所正常交易日已達到20日而該證券正常交易日低于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照最近一次收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項。若現(xiàn)金替代日（T日）后至T＋2日（若在特例情況下，則為T日起第20個交易日）期間被替代的證券發(fā)生除息、送股（轉增）、配股以及由于股權分置改革等發(fā)生的其他重要權益變動，則進行相應調(diào)整。T+2日后第1個工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個交易日），基金管理人將應退款和補款的明細及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關申購贖回代理機構和基金托管人，相關款項的清算交收將于此后3個工作日內(nèi)完成。④替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)定投資者使用可以現(xiàn)金替代的比例合計不得超過申購基金份額資產(chǎn)凈值的一定比例?，F(xiàn)金替代比例的計算公式為：現(xiàn)金替代比例（%）＝第i只替代證券的數(shù)量該證券參考價格100%申購基金份額參考基金份額凈值其中，該證券參考價格目前為該證券前一交易日除權除息后的收盤價，如果上海證券交易所參考價格確定原則發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考價格為準。參考基金份額凈值目前為該ETF前一交易日除權除息后的收盤價，如果上海證券交易所參考基金份額凈值計算方式發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考基金份額凈值為準。（3）必須現(xiàn)金替代①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成份證券；或基金管理人出于保護持有人利益等原因認為有必要實行必須現(xiàn)金替代的成份證券。②替代金額：對于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購贖回清單中公告替代的一定數(shù)量的現(xiàn)金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計算方法為申購贖回清單中該證券的數(shù)量乘以其T日預計開盤價。預估現(xiàn)金部分相關內(nèi)容預估現(xiàn)金部分是指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代理機構預先凍結申請申購、贖回的投資者的相應資金，由基金管理人計算的現(xiàn)金數(shù)額。T日申購贖回清單中公告T日預估現(xiàn)金部分。其計算公式為：T日預估現(xiàn)金部分＝T1日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日預計開盤價相乘之和＋申購贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日預計開盤價相乘之和）其中，T日預計開盤價主要根據(jù)上海證券交易所提供的標的指數(shù)成份證券的預計開盤價確定。另外，若T日為基金分紅除息日，則計算公式中的“T1日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值”需扣減相應的收益分配數(shù)額。預估現(xiàn)金部分的數(shù)值可能為正、為負或為零?，F(xiàn)金差額相關內(nèi)容T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購贖回清單中公告，其計算公式為：T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價相乘之和＋申購贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價相乘之和）T日投資者申購、贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進行資金的清算交收?，F(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應根據(jù)其申購的基金份額支付相應的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購的基金份額獲得相應的現(xiàn)金；在投資者贖回時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負數(shù)，則投資者應根據(jù)其贖回的基金份額支付相應的現(xiàn)金。申購贖回清單的格式申購贖回清單的格式舉例如下：基本信息最新公告日期20130130基金名稱上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金管理公司名稱華夏基金管理有限公司一級市場基金代碼51066120130129信息內(nèi)容現(xiàn)金差額（單位：元）3,最小申購、贖回單位資產(chǎn)凈值（單位：元）500,基金份額凈值（單位：元）20130130信息內(nèi)容預估現(xiàn)金部分（單位：元）3,現(xiàn)金替代比例上限%是否需要公布IOPV是最小申購、贖回單位（單位:份）500,000申購、贖回的允許情況允許申購和贖回成份股信息內(nèi)容股票代碼股票簡稱股票數(shù)量現(xiàn)金替代標志現(xiàn)金替代溢價比例固定替代金額600062華潤雙鶴800允許%600079人福醫(yī)藥900允許%600085同仁堂1400允許%600161天壇生物600允許%600195中牧股份400允許%600196復星醫(yī)藥2500允許%600216浙江醫(yī)藥600允許%600252中恒集團1900允許%600267海正藥業(yè)1100允許%600276恒瑞醫(yī)藥1400允許%600329中新藥業(yè)500允許%600332廣州藥業(yè)500允許%600351亞寶藥業(yè)1200允許%600380健康元1400允許%600422昆明制藥500允許%600436片仔癀200允許%600518康美藥業(yè)3400允許%600521華海藥業(yè)700允許%600535天士力700允許%600557康緣藥業(yè)600允許%600572康恩貝900允許%600587新華醫(yī)療300允許%600594益佰制藥600允許%600614鼎立股份500允許%600645中源協(xié)和600允許%600664哈藥股份2100允許%600750江中藥業(yè)400允許%600812華北制藥1800允許%600829三精制藥400允許%600867通化東寶1200允許%（八）拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：因不可抗力導致基金無法正常運作。證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。證券交易所、登記結算機構、申購贖回代理機構等因異常情況無法辦理申購業(yè)務。基金管理人開市前因異常情況未能公布申購贖回清單。因異常情況導致申購贖回清單無法編制或編制不當。基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形?；鸸芾砣苏J為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。法律法規(guī)上海證券交易所規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述17項暫停申購情形時，基金管理人應及時公告。如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：因不可抗力導致基金無法正常運作。證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。證券交易所、登記結算機構、申購贖回代理機構等因異常情況無法辦理贖回業(yè)務。基金管理人開市前因異常情況未能公布申購贖回清單。因異常情況導致申購贖回清單無法編制或編制不當。法律法規(guī)、上海證券交易所規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形時，基金管理人應及時公告。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并予以公告。（十）其他申購贖回方式基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整基金申購贖回方式或申購贖回對價組成，并提前公告。在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，即允許多個投資者集合其持有的組合證券，共同構成最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍，進行申購?；鸸芾砣酥付ǖ拇頇C構可依據(jù)基金合同開展其他服務，雙方需簽訂書面委托代理協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案并公告。（十一）基金份額折算為提高交易便利或根據(jù)需要（如變更標的指數(shù)），基金管理人可向登記結算