【正文】 的滬深300指數(shù)對其成份股的調(diào)整而進行相應的定期跟蹤調(diào)整。（2）不定期調(diào)整1）與指數(shù)相關的調(diào)整 根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，當滬深300指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權變動而需進行成份股權重新調(diào)整時，本基金將根據(jù)滬深300指數(shù)在股權變動公告日次日發(fā)布的臨時調(diào)整決定及其需調(diào)整的權重比例，進行相應調(diào)整。2）申購贖回調(diào)整 根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調(diào)整，從而有效跟蹤標的指數(shù)。3）其他調(diào)整 針對我國證券市場新股發(fā)行制度的特點，本基金將參與一級市場新股認購，由此得到的非成份股將在規(guī)定持有期之后的一定時間以內(nèi)賣出。（三）投資決策依據(jù)和決策程序決策依據(jù)以《基金法》、本基金合同、公司章程等有關法律法規(guī)為決策依據(jù)，并以維護基金份額持有人利益作為最高準則。決策程序（1）投資決策委員會制定整體投資戰(zhàn)略。（2）研究發(fā)展部對滬深300指數(shù)成份股進行持續(xù)跟蹤調(diào)研分析，并根據(jù)自身或者其他研究機構的研究成果提供研究報告，對投資決策提供建議。（3）基金經(jīng)理小組根據(jù)投資決策委員會的投資戰(zhàn)略，在研究部門研究報告的指引下，結合對證券市場、上市公司、投資時機的分析，擬訂基金的具體投資計劃。（4）投資決策委員會對基金經(jīng)理小組提交的方案進行論證分析，并形成決策紀要。（5）根據(jù)決策紀要，基金經(jīng)理小組構造具體的投資組合及操作方案，交由交易部執(zhí)行。（6）交易部按有關交易規(guī)則執(zhí)行，并將有關信息反饋基金經(jīng)理小組。（7）金融工程部采用量化模型進行成份股權重的測算和跟蹤誤差的評估，并定期進行基金績效評估，向投資決策委員會提交綜合評估意見和改進方案。（8）風險控制委員會對識別、防范、控制基金運作各個環(huán)節(jié)的風險全面負責，尤其重點關注基金投資組合的風險狀況；金融工程部重點控制基金投資組合的市場風險和流動性風險。九、業(yè)績比較基準本基金以滬深300指數(shù)為標的指數(shù)。本基金業(yè)績比較基準為：95%滬深300指數(shù)收益率+5%銀行同業(yè)存款收益率。如果滬深300指數(shù)被停止編制及發(fā)布，或滬深300指數(shù)由其他指數(shù)替代（單純更名除外），或由于指數(shù)編制方法等重大變更導致滬深300指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金的標的指數(shù)，本基金管理人在履行適當程序后，可以變更基金的標的指數(shù)和業(yè)績比較基準，并在變更前提前2個工作日在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。十、風險收益特征本基金為股票型指數(shù)基金，具有較高風險、較高預期收益的特征，其風險和預期收益均高于貨幣市場基金和債券型基金。十一、基金投資組合報告本基金管理人董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任?；鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，于2013年7月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2013年3月31日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。(一) 報告期末基金資產(chǎn)組合情況序號項目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例（%）1權益投資2,040,763,其中：股票2,040,763,2固定收益投資9,566,其中：債券9,566, 資產(chǎn)支持證券3金融衍生品投資4買入返售金融資產(chǎn)其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)5銀行存款和結算備付金合計409,821,6其他各項資產(chǎn)12,470,7合計2,472,621,(二) 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合代碼行業(yè)類別公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（％）A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)12,156,B采礦業(yè)179,469,C制造業(yè)705,329,D電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)58,630,E建筑業(yè)71,817,F批發(fā)和零售業(yè)43,320,G交通運輸、倉儲和郵政業(yè)50,496,H住宿和餐飲業(yè)I信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)36,240,J金融業(yè)712,168,K房地產(chǎn)業(yè)119,281,L租賃和商務服務業(yè)11,148,M科學研究和技術服務業(yè)N水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)11,841,O居民服務、修理和其他服務業(yè)P教育Q衛(wèi)生和社會工作R文化、體育和娛樂業(yè)3,935,S綜合24,926,合計2,040,763,(三) 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價值(元)占基金資產(chǎn)凈值比例（％）1600016民生銀行8,944,77286,227,2600036招商銀行5,596,72470,686,3601328交通銀行13,066,98961,545,4600030中信證券5,045,43361,402,5601318中國平安1,326,82155,421,6601166興業(yè)銀行3,062,66252,984,7000002萬 科Ａ4,826,15751,929,8600000浦發(fā)銀行4,432,11544,897,9000651格力電器1,165,56133,300,10600837海通證券3,204,56432,398,(四) 報告期末按債券品種分類的債券投資組合序號債券品種公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（％）1國家債券2央行票據(jù)3金融債券其中：政策性金融債4企業(yè)債券5企業(yè)短期融資券6中期票據(jù)7可轉債9,566,8其他9合計9,566, (五) 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細序號債券代碼債券名稱數(shù)量（張）公允價值(元)占基金資產(chǎn)凈值比例（％）1110023民生轉債90,3209,566,2345(六) 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。(七) 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權證投資明細本基金本報告期末未持有權證。(八) 投資組合報告附注1. 根據(jù)公開市場信息，報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在本報告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責和處罰。2. 報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。3. 其他各項資產(chǎn)構成序號名稱金額（元）1存出保證金724,2應收證券清算款4,184,3應收股利4應收利息39,5應收申購款7,521,6其他應收款7待攤費用8其他9合計12,470,4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細本基金本報告期末未持有處于轉換期的可轉換債券。5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金報告期末前十名股票中不存在流通受限股票。十二、 基金的業(yè)績本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書?；饦I(yè)績數(shù)據(jù)截至2013年3月31日。1. 本基金本報告期單位基金資產(chǎn)凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業(yè)績比較基準收益率③業(yè)績比較基準收益率標準差④①－③②－④%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%%2. 本基金自基金合同生效以來單位基金資產(chǎn)凈值的變動與同期業(yè)績比較基準比較圖（2008年12月30日至2013年3月31日）（1）業(yè)績比較基準：95%滬深300指數(shù)收益率+5%銀行同業(yè)存款收益率。（2）本基金基金合同生效日為2008年12月30日，圖示時間段為2008年12月30日至2013年3月31日。十三、基金的費用（一）基金費用的種類基金管理人的管理費；基金托管人的托管費；《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；基金份額持有人大會費用；基金的證券交易費用；基金的銀行匯劃費用；按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式基金管理人的管理費 %年費率計提。管理費的計算方法如下：H＝E%247。當年天數(shù)H為每日應計提的基金管理費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。基金托管人的托管費%的年費率計提。托管費的計算方法如下：H＝E%247。當年天數(shù)H為每日應計提的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。上述一、基金費用的種類中第3－7項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。（三）不列入基金費用的項目下列費用不列入基金費用：基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。（四）費用調(diào)整基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。調(diào)高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2個工作日在至少一種指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。十四、對招募說明書更新部分的說明本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規(guī)的要求, 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金招募說明書[更新]》（2013年1號）的內(nèi)容進行了更新,主要更新的內(nèi)容如下：1. 在“第一部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相關內(nèi)容。在“第四部分 基金托管人”部分，根據(jù)基金托管人人員變動及業(yè)務經(jīng)營情況對基金托管人信息進行了相應更新。在“第五部分 相關服務機構”部分，增加了相關的代銷機構，對原有銷售機構的資料進行更新，相關事宜均已公告。在“第九部分 基金的投資”部分，更新了截至2013年3月31日的基金投資組合報告。在“第十部分 基金的業(yè)績”部分，更新了截至2013年3月31日的基金業(yè)績。根據(jù)最新公告，對“第二十二部分 其他應披露事項”內(nèi)容進行了更新。廣發(fā)基金管理有限公司二〇一三年八月六日