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【正文】 omunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:32 （ 1） 親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知 的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符； （ 2） 經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán) 益 登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額 不少 于本基金在 權(quán)益 登記日基金總 份 額的 50%（含 50%） 。 通訊開會。 通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。 通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。 在 同時 符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效： （ 1）會議召集人 按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； （ 2）會議召集人 在基金托管人 （ 如果基金托管人為召集人，則為基金管理人） 和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見； 基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力 ； （ 3） 本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額 不小 于在 權(quán)益 登記日基金總份額的 50%（含 50%） ； （ 4）上述第（ 3）項中 直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托 出具書面意見的代理人 出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理 投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定 ，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符 ；（ 5） 會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。 采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 五、 議事內(nèi)容與程序 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:33 議事內(nèi)容及提案權(quán) 議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事 項，如 《基金合同》的重大修改 、決定終止 《 基金 合同》 、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并 、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項 以及 會議 召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán) 益 登記日基金總份額 10%（含10%） 以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日 至少 35 天 前 提交召集人 并由召集人公告 。 基金份額持有人大會的召集 人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日 30 天 前 公告。 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 召集人對于基金管理人 、 基金托管人和 基金份額持有人 提交的臨時提案 進(jìn)行審核，符合條件的 應(yīng)當(dāng)在大會召開日 30 天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核： （ 1） 關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和 《基金合同》 規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基 金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。 （ 2） 程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題 做 出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會 做 出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。 單獨或合并持有 權(quán)益登記日 基金總份額 10%（含 10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通 過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于 6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:34 基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開前 30 日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有 30 日的間隔期。 議事程序 （ 1） 現(xiàn)場開會 在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七 條 規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人 授權(quán)代表 未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人 授權(quán)代表 和基金托管人 授權(quán)代表 均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人 所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%） 選舉 產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 會議 召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。 （ 2） 通訊開會 在通訊開會的情況下， 首先由召集人提前 30 日公布提案 ，在所通知的表決截止日期 后 2 個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決 ，在公證機關(guān) 監(jiān)督下形成決議。 六、 表決 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。 基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人 或其代理人 所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）通過方為有效；除下列 第 2 項 所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額 持有人 或其代理人 所持表決權(quán)的三分之二 以上（含 三分之二 ） 通過方可 做 出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止 《 基金合同 》 以特別決議通過方為有效。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:35 基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。 采取通訊方式進(jìn)行表決時， 除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者， 符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決 ，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 基金份額持有人大會的各項提案或同 一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。 七、 計票 現(xiàn)場開會 （ 1） 如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集 或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的 ，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。 基金管理人或基金托管人不出 席大會的，不影響計票的效力。 （ 2） 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。 （ 3） 如果會議主持人 或 基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù) 要求 進(jìn)行重新清點 。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。 （ 4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證 ,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。 通訊開會 在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表 （ 若由基金托管人召集，則為基金管理人 授權(quán)代表 ） 的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。 基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:36 八、 生效與公告 基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。 基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。 基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 個工作日內(nèi)在至少一 家 指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上 公告。 如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將 公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。 基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:37 第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、 基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 （一） 基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會解任 ； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) ； 法律法規(guī)和《基金合同 》規(guī)定的其他情形。 （二） 基金托管人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 被依法取消基金托管資格； 被基金份額持有人大會解任 ； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) ； 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。 二、 基金管理人和基金托管人的更換程序 （一） 基金管理人的更換程序 提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名； 決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后 6 個月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng) 參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3 以上（含 2/3）表決通過； 臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人； 核準(zhǔn)：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行； 公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告 ； the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:38 交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料 ， 及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收 。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值； 審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案； 基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。 （二） 基金托管人的更換程序 提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金持有人提名； 決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后 6 個月內(nèi)對被提名的基金托 管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3 以上（含 2/3）表決通過； 臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人； 核準(zhǔn)：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行； 公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告 ； 交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng) 及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值； 審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。 （三） 基金管理人與基金托管人的同時更換