【導讀】信誠中證800金融指數分級證券投資基金。信誠中證800金融指數分級證券投資基金基金合同

　　

【正文】 布的相關公告。 投資人應當在份額配對轉換業(yè)務辦理機構的營業(yè)場所或按其提供的其他方式辦理份額配對轉換。深圳證券交易所、注冊登記機構或基金管理人可根據情況變更或增減份額配對轉換的業(yè)務辦理機構，并予以公告。 信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 24 （三）份額配對轉換的業(yè)務辦理時間 份額配對轉換自基金合同生效后不超過 6 個月的時間內開始辦理，基金管理人將在開始辦理份額配對 轉換前 2 日在指定媒體公告。 份額配對轉換的業(yè)務辦理日為深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暫停份額配對轉換時除外），具體業(yè)務辦理時間見招募說明書，在招募說明書規(guī)定的上述時間之外不辦理份額配對轉換業(yè)務。 若深圳證券交易所交易時間、交易規(guī)則或注冊登記機構規(guī)則更改或實際情況需要，基金管理人可對份額配對轉換業(yè)務的辦理時間進行調整并公告。 （四）份額配對轉換的原則 份額配對轉換以份額申請。 申請進行“分拆”的信誠金融份額的場內份額數必須是偶數。 申請進行“合并”的信誠金融 A 份額與信誠金融 B 份額必須同時配對 申請，且基金份額數必須同為整數且兩者的比例為 1： 1。 信誠金融份額的場外份額如需申請進行“分拆”，須跨系統(tǒng)轉托管為信誠金融份額的場內份額后方可進行。 份額配對轉換應遵循屆時相關機構發(fā)布的相關業(yè)務規(guī)則。 基金管理人、基金注冊登記機構或深圳證券交易所可視情況對上述規(guī)定作出調整，并在正式實施前 2 日在指定媒體公告。 （五）份額配對轉換的程序 份額配對轉換的程序遵循屆時相關機構發(fā)布的最新業(yè)務規(guī)則，具體見相關業(yè)務公告。 （六）暫停份額配對轉換的情形 基金管理人認為繼續(xù)接受份額配對轉換可能損害基金份額持有人利 益時決定暫停份額配對轉換的情形。 其他基金管理人出于保護投資人利益的角度，決定暫停份額配對轉換的情形。 深圳證券交易所、注冊登記機構、份額配對轉換業(yè)務辦理機構因異常情況無法辦理份額配對轉換業(yè)務的情形。 法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。 發(fā)生前述情形的，基金管理人應當在指定媒體刊登暫停份額配對轉換業(yè)務的公信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 25 告。 在暫停份額配對轉換的情況消除時，基金管理人應及時恢復份額配對轉換業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在指定媒體公告。 （七）份額配對轉換的業(yè)務辦理費用 投資人申請辦理份額配對 轉換業(yè)務時，份額配對轉換業(yè)務辦理機構可按照不高于 %的標準收取傭金，其中包含證券交易所、注冊登記機構等收取的相關費用，具體見相關業(yè)務公告。 十一、 基金合同當事人及權利義務 (一 )基金管理人 名稱： 信誠 基金管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)世紀大道 8 號上海國金中心匯豐銀行大樓 9 層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 9層 郵政編碼： 202120 法定代表人：張翔燕 成立時間： 2021 年 9月 30 日 批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【 2021】 142 號 組織形式：有限責 任公司 注冊資本： 貳 億元 存續(xù)期間：持續(xù)經營 (二 )基金托管人 名稱：中國建設銀行股份有限公司 (簡稱：中國建設銀行 ) 住所：北京市西城區(qū)金融大街 25 號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1號院 1號樓 郵政編碼： 100033 法定代表人：王洪章 成立時間： 2021 年 9月 17 日 基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字 [1998]12 號 經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 26 辦理票據承兌與貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、 代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務 組織形式：股份有限公司 注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續(xù)期間：持續(xù)經營 (三 )基金份額持有人 投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人， 直 至其不再持有本基金的基金份額， 其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件 。 (四 )基金管理人的權利 根據《基金法》 、《運作辦法》 及其他有關 規(guī)定 ，基金管理人的權利包括但不限于： 1．依法募集 資 金； 2．自《基金合同》生效 之 日起，根據法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產； 3．依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用； 4．銷售基金份額； 5． 按照規(guī)定 ， 召集基金份額持有人大會； 6．依據《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的 利益； 7．在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； 8．選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理； 9．擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； 10．依據《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； 信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 27 11．在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理信誠金融份額申購與贖回申請； 12．依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利； 13．在法律法規(guī)允許的前提下，為基 金的利益依法為基金進行融資、融券； 14．以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為； 15．選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構； 16．在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制 訂 和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則； 17．法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。 (五 )基金管理人的義務 根據《基金法》 、《運作辦法》 及其他有關 規(guī)定 ，基金管理人的義務包括但不限于： 1．依法募集 資 金，辦理或者委托 經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 2．辦理基金備案手續(xù)； 3．自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產； 4．配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產； 5．建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立 ,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資； 6．除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外 ,不得利用基金財產為自己 及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產； 7．依法接受基金托管人的監(jiān)督； 8．采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產凈值，信信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 28 誠金融份額、信誠金融 A 份額與信誠金融 B 份額的基金份額凈值，信誠金融 A 份額與信誠金融 B 份額終止運作后的份額轉換比例和信誠金融份額申購、贖回的價格； 9．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； 10．編制季度、半年度和年度基金報告； 11．嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行 信息披露及報告義務； 12．保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露； 13．按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； 14．按規(guī)定受理信誠金融份額申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項； 15．依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 16．按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報 表、記錄和其他相關資料 15 年以上； 17．確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件； 18．組織并參加基金財產清算小組 ,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配； 19．面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人； 20．因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免 除； 21．監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償； 22．當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 29 事務的行為承擔責任； 23．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為； 24．基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后 30 日內退還基金認購 人； （ 25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； （ 26）建立并保存基金份額持有人名冊； （ 27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。 (六 )基金托管人 的 權利 根據《基金法》 、 《運作辦法》 及其他有關 規(guī)定 ，基金托管人的權利包括但不限于： 1．自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產； 2．依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用； 3．監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對 基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益； 4．根據相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。 5．提議召開或召集基金份額持有人大會； 6．在基金管理人更換時，提名新的基金管理人； 7．法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。 (七 )基金托管人 的 義務 根據《基金法》 、《運作辦法》 及其他有關 規(guī)定 ，基金托管人的義務包括但不限于： 1．以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產； 2．設立專門的基金托管部門，具有 符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜； 3．建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 30 基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立； 4．除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產； 5．保管由基金管理人代表基 金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證； 6．按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶 ,按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； 7．保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； 8．復核、審查基金管理人計算信誠金融份額、信誠金融 A 份額與信誠金融 B份額的基金份額凈值、信誠金融 A 份額與信誠金融 B 份額終止運作后的份額轉換比例和信誠金融基份額申購、贖回價格； 9．辦理與基金托管業(yè)務活動有 關的信息披露事項； 10．對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施； 11．保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 15 年以上； 12．建立并保存基金份額持有人名冊； 13．按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對； 14．依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項； 15．依據《基金法》、《基金合同》及其 他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有