【導(dǎo)讀】信誠中證800金融指數(shù)分級證券投資基金。信誠中證800金融指數(shù)分級證券投資基金基金合同

　　

【正文】 布的相關(guān)公告。 投資人應(yīng)當(dāng)在份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)的營業(yè)場所或按其提供的其他方式辦理份額配對轉(zhuǎn)換。深圳證券交易所、注冊登記機構(gòu)或基金管理人可根據(jù)情況變更或增減份額配對轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)，并予以公告。 信誠中證 800 金融指數(shù)分級 證券投資基金 基金合同 24 （三）份額配對轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理時間 份額配對轉(zhuǎn)換自基金合同生效后不超過 6 個月的時間內(nèi)開始辦理，基金管理人將在開始辦理份額配對 轉(zhuǎn)換前 2 日在指定媒體公告。 份額配對轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理日為深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暫停份額配對轉(zhuǎn)換時除外），具體業(yè)務(wù)辦理時間見招募說明書，在招募說明書規(guī)定的上述時間之外不辦理份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。 若深圳證券交易所交易時間、交易規(guī)則或注冊登記機構(gòu)規(guī)則更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整并公告。 （四）份額配對轉(zhuǎn)換的原則 份額配對轉(zhuǎn)換以份額申請。 申請進行“分拆”的信誠金融份額的場內(nèi)份額數(shù)必須是偶數(shù)。 申請進行“合并”的信誠金融 A 份額與信誠金融 B 份額必須同時配對 申請，且基金份額數(shù)必須同為整數(shù)且兩者的比例為 1： 1。 信誠金融份額的場外份額如需申請進行“分拆”，須跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管為信誠金融份額的場內(nèi)份額后方可進行。 份額配對轉(zhuǎn)換應(yīng)遵循屆時相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)或深圳證券交易所可視情況對上述規(guī)定作出調(diào)整，并在正式實施前 2 日在指定媒體公告。 （五）份額配對轉(zhuǎn)換的程序 份額配對轉(zhuǎn)換的程序遵循屆時相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的最新業(yè)務(wù)規(guī)則，具體見相關(guān)業(yè)務(wù)公告。 （六）暫停份額配對轉(zhuǎn)換的情形 基金管理人認為繼續(xù)接受份額配對轉(zhuǎn)換可能損害基金份額持有人利 益時決定暫停份額配對轉(zhuǎn)換的情形。 其他基金管理人出于保護投資人利益的角度，決定暫停份額配對轉(zhuǎn)換的情形。 深圳證券交易所、注冊登記機構(gòu)、份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)因異常情況無法辦理份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的情形。 法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。 發(fā)生前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒體刊登暫停份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公信誠中證 800 金融指數(shù)分級 證券投資基金 基金合同 25 告。 在暫停份額配對轉(zhuǎn)換的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。 （七）份額配對轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理費用 投資人申請辦理份額配對 轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)可按照不高于 %的標準收取傭金，其中包含證券交易所、注冊登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用，具體見相關(guān)業(yè)務(wù)公告。 十一、 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) (一 )基金管理人 名稱： 信誠 基金管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)世紀大道 8 號上海國金中心匯豐銀行大樓 9 層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 9層 郵政編碼： 202120 法定代表人：張翔燕 成立時間： 2021 年 9月 30 日 批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【 2021】 142 號 組織形式：有限責(zé) 任公司 注冊資本： 貳 億元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 (二 )基金托管人 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司 (簡稱：中國建設(shè)銀行 ) 住所：北京市西城區(qū)金融大街 25 號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1號院 1號樓 郵政編碼： 100033 法定代表人：王洪章 成立時間： 2021 年 9月 17 日 基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字 [1998]12 號 經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；信誠中證 800 金融指數(shù)分級 證券投資基金 基金合同 26 辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、 代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù) 組織形式：股份有限公司 注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 (三 )基金份額持有人 投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人， 直 至其不再持有本基金的基金份額， 其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件 。 (四 )基金管理人的權(quán)利 根據(jù)《基金法》 、《運作辦法》 及其他有關(guān) 規(guī)定 ，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： 1．依法募集 資 金； 2．自《基金合同》生效 之 日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)； 3．依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用； 4．銷售基金份額； 5． 按照規(guī)定 ， 召集基金份額持有人大會； 6．依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的 利益； 7．在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； 8．選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理； 9．擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； 10．依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； 信誠中證 800 金融指數(shù)分級 證券投資基金 基金合同 27 11．在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理信誠金融份額申購與贖回申請； 12．依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 13．在法律法規(guī)允許的前提下，為基 金的利益依法為基金進行融資、融券； 14．以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； 15．選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)； 16．在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制 訂 和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則； 17．法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 (五 )基金管理人的義務(wù) 根據(jù)《基金法》 、《運作辦法》 及其他有關(guān) 規(guī)定 ，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： 1．依法募集 資 金，辦理或者委托 經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 2．辦理基金備案手續(xù)； 3．自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)； 4．配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)； 5．建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立 ,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資； 6．除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不得利用基金財產(chǎn)為自己 及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)； 7．依法接受基金托管人的監(jiān)督； 8．采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，信信誠中證 800 金融指數(shù)分級 證券投資基金 基金合同 28 誠金融份額、信誠金融 A 份額與信誠金融 B 份額的基金份額凈值，信誠金融 A 份額與信誠金融 B 份額終止運作后的份額轉(zhuǎn)換比例和信誠金融份額申購、贖回的價格； 9．進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； 10．編制季度、半年度和年度基金報告； 11．嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行 信息披露及報告義務(wù)； 12．保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； 13．按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； 14．按規(guī)定受理信誠金融份額申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項； 15．依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 16．按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報 表、記錄和其他相關(guān)資料 15 年以上； 17．確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； 18．組織并參加基金財產(chǎn)清算小組 ,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； 19．面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人； 20．因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免 除； 21．監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； 22．當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金信誠中證 800 金融指數(shù)分級 證券投資基金 基金合同 29 事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； 23．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? 24．基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認購 人； （ 25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； （ 26）建立并保存基金份額持有人名冊； （ 27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 (六 )基金托管人 的 權(quán)利 根據(jù)《基金法》 、 《運作辦法》 及其他有關(guān) 規(guī)定 ，基金托管人的權(quán)利包括但不限于： 1．自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)； 2．依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用； 3．監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對 基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益； 4．根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。 5．提議召開或召集基金份額持有人大會； 6．在基金管理人更換時，提名新的基金管理人； 7．法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 (七 )基金托管人 的 義務(wù) 根據(jù)《基金法》 、《運作辦法》 及其他有關(guān) 規(guī)定 ，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： 1．以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)； 2．設(shè)立專門的基金托管部門，具有 符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜； 3．建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保信誠中證 800 金融指數(shù)分級 證券投資基金 基金合同 30 基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立； 4．除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)； 5．保管由基金管理人代表基 金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； 6．按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶 ,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； 7．保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； 8．復(fù)核、審查基金管理人計算信誠金融份額、信誠金融 A 份額與信誠金融 B份額的基金份額凈值、信誠金融 A 份額與信誠金融 B 份額終止運作后的份額轉(zhuǎn)換比例和信誠金融基份額申購、贖回價格； 9．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有 關(guān)的信息披露事項； 10．對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧? 11．保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 15 年以上； 12．建立并保存基金份額持有人名冊； 13．按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對； 14．依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項； 15．依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其 他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有