【正文】 理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8） 采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的 價(jià)格； （ 9） 進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； （ 10） 編制半年度和年度基金報(bào)告； （ 11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （ 12） 保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。 對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。 十五、 定期定額投資計(jì)劃 基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī) 則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。v2XIGSqL(016)Hk:19 如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前 2 個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個(gè) 工作日 的 基金份額凈值 。對于 單個(gè)基金份額持有人 的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按 照 其申請贖回份額占 當(dāng)日申請 贖回總 份額 的比例，確定 該單個(gè)基金份額持有人 當(dāng)日 辦理 的贖回份額； 投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個(gè)開放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格。投資者在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 九、 拒絕或暫停申購的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作； （ 2）證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計(jì)算； （ 3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:16 凈贖回金額 =贖 回總金額 ?贖回費(fèi) 用 本基金基金份額凈值的計(jì)算： T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)， 款項(xiàng)的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。 四、 申購與贖回的程序 申購和贖回的申請方式 the ComunisParyf,dpg39。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供 的其他方式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。計(jì)算公式為： （ 1）凈認(rèn)購金額 = 認(rèn)購金額 /（ 1＋認(rèn)購費(fèi)率）； （ 2）認(rèn)購費(fèi)用 = 認(rèn)購金額 凈認(rèn)購金額； （ 3）認(rèn)購份額 = （凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購 期 利息） / 基金份額 發(fā)售 面值。認(rèn)購的確 認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。v2XIGSqL(016)Hk:10 第三部分 基金份額的發(fā)售 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 元，按發(fā)售面值發(fā)售。v2XIGSqL(016)Hk:8 的價(jià)值總和 基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值 基金資產(chǎn)估值 計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程 貨幣市場工具 現(xiàn)金； 一年以內(nèi) (含一年 )的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的債券回購；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的金融 工具 指定媒體 中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 不可抗力 本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。 《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出 相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。 《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。v2XIGSqL(016)Hk:3 第一部分 前言和釋義 前 言 為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、 《 證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6 號 基金合同的內(nèi)容與格式 》 及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《 廣發(fā)滬深 300指數(shù) 證券投資基金基金合 同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證 投資 本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過 3個(gè)月的時(shí)間開始辦理 巨額贖回 在單個(gè)開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時(shí)的情形 基金賬戶 基金注冊登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶 交易賬戶 各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交 易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶 轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù) 基金轉(zhuǎn)換 投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 定期定額投資計(jì)劃 投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 基金收益 基金投資所得的股票 紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益和因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約 基金資產(chǎn)總值 基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成 the ComunisParyf,dpg39。 八、 基金存續(xù)期限 不定期 the ComunisParyf,dpg39。 基金發(fā)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請?；鸬恼J(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。 基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取 得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起， 《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。v2XIGSqL(016)Hk:13 第五部分 基金份額的申購與贖回 一、 申購與贖回場所 本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定 媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。 投資者 T 日 贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在 T＋ 7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。 七、 申購份額與贖回金額的計(jì)算 本基金申購份額的計(jì)算： 基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，其中： 凈申購金額 =申購金額 /（ 1＋申購費(fèi)率） 申購費(fèi)用 =申購金額 凈申購金額 申購份額 =凈申購金額 /申購當(dāng)日基金 份額 凈值 本基金贖回金額的計(jì)算： 采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以 T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式： 贖回總金額 =贖回份額 ?T 日基金 份額 凈值 贖回費(fèi) 用 =贖回總金額 ?贖回費(fèi)率 the ComunisParyf,dpg39。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的 合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前 3 個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 同時(shí)，在出現(xiàn)上述第（ 3）款的情形時(shí)，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項(xiàng)，最長不超過 20 個(gè)工作 日，并在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 （ 2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于 上一日 基金總份額的 10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下 的非交易過戶 ，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 2） 辦理 基金備案手續(xù)； （ 3） 自《基金合同》生效之日起 ,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作 基金財(cái)產(chǎn)； 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:27 （ 19） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （ 20） 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為 基金利益向基金管理人追償； （ 21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定 ； （ 22） 法律法規(guī) 及中國證監(jiān)會規(guī)定的 和《基金合同》 約 定的其他義務(wù)。v2XIGSqL(016)Hk:29 第七部分 基金份額持有人大會 基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。 代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會， 應(yīng)當(dāng)向基金管理人提 出書面提議。 三、 召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 40天，在至少一家指定媒體及基 金管理人網(wǎng)站公告。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng) 列席 基金份額持有人大會 ，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力 。 五、 議事內(nèi)容與程序 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。如果召集人決定不將基 金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有 30 日的間隔期。 基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人 或其代理人 所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）通過方為有效；除下列 第 2 項(xiàng) 所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。 基金管理人或基金托管人不出 席大會的，不影響計(jì)票的效力。 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:37 第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、 基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 （一） 基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會解任 ； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) ； 法律法規(guī)和《基金合同 》規(guī)定的