【正文】 v2XIGSqL(016)Hk:37 第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、 基金管理人和基金托管人職責終止的情形 （一） 基金管理人職責終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責終止： 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會解任 ； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) ； 法律法規(guī)和《基金合同 》規(guī)定的其他情形。 基金管理人或基金托管人不出 席大會的，不影響計票的效力。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少與公告日期有 30 日的間隔期。 五、 議事內(nèi)容與程序 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。 三、 召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 40天，在至少一家指定媒體及基 金管理人網(wǎng)站公告。v2XIGSqL(016)Hk:29 第七部分 基金份額持有人大會 基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。如認為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 2） 辦理 基金備案手續(xù)； （ 3） 自《基金合同》生效之日起 ,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)； （ 4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作 基金財產(chǎn)； 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 （ 2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于 上一日 基金總份額的 10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的 合法權(quán)益，并最遲于開始實施前 3 個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。贖回費用由基金贖回人承擔。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定 媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。 基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取 得中國證監(jiān)會書面確認之日起， 《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。 基金發(fā)售機構(gòu)認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構(gòu)確實接收到認購申請。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過 3個月的時間開始辦理 巨額贖回 在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時的情形 基金賬戶 基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶 交易賬戶 各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理基金交 易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶 轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù) 基金轉(zhuǎn)換 投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 定期定額投資計劃 投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 基金收益 基金投資所得的股票 紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益和因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約 基金資產(chǎn)總值 基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:3 第一部分 前言和釋義 前 言 為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、 《 證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第 6 號 基金合同的內(nèi)容與格式 》 及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《 廣發(fā)滬深 300指數(shù) 證券投資基金基金合 同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。 《基金合同》應(yīng)當適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出 相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進行公告。v2XIGSqL(016)Hk:10 第三部分 基金份額的發(fā)售 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 元，按發(fā)售面值發(fā)售。計算公式為： （ 1）凈認購金額 = 認購金額 /（ 1＋認購費率）； （ 2）認購費用 = 認購金額 凈認購金額； （ 3）認購份額 = （凈認購金額＋認購 期 利息） / 基金份額 發(fā)售 面值。 基金投資者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供 的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。在發(fā)生巨額贖回的情形時， 款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。v2XIGSqL(016)Hk:16 凈贖回金額 =贖 回總金額 ?贖回費 用 本基金基金份額凈值的計算： T 日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在 T+1 日內(nèi)公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。v2XIGSqL(016)Hk:19 如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前 2 個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個 工作日 的 基金份額凈值 。 對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。 三、 基金份額持有人 基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程： the ComunisParyf,dpg39。 （ 2） 程序性。 特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額 持有人 或其代理人 所持表決權(quán)的三分之二 以上（含 三分之二 ） 通過方可 做 出。v2XIGSqL(016)Hk:36 八、 生效與公告 基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起 5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。 （三） 基金管理人與基金托管人的同時更換 。 基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。 六、 表決 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和 《基金合同》 規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。 現(xiàn)場開會?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人 自行召集。v2XIGSqL(016)Hk:26 基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立； （ 4） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何 第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)； （ 5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； （ 6） 按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 ,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （ 7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； （ 8） 復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格； （ 9） 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； （ 10） 對基金財 務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧? （ 11） 保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 15年以上； （ 12） 建立并保存基金份額持有人名冊 ； （ 13） 按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對； （ 14） 依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項； （ 15） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持 有人依法自行召集基金份額持有人大會； （ 16） 按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作； （ 17） 參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （ 18） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人； 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。 十二、 重新開放申購或贖回的公告 如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的 基金份額凈值 。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。在基金促銷活 動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。 申購和贖回的款項支付 申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。 七、 基金認購份額的計算 基金 認購采用金額認購的方式。 本基金 認購費率最高不超過 5%，具體費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。投資者投資于本基金，必須自擔風險?！痘鸷贤返漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。 五、 認購費用 本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率最高不超過認購金額的 5%，具體在招募說明書中列示 ?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。v2XIGSqL(016)Hk:14 基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限。v2XIGSqL(016)Hk:17 （ 4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形； （ 5）基金管理人認為會 有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。 十六、 基金的非交易過戶 非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額