【正文】 一、 基金管理人 （一） 基金管理人簡況 名稱： 廣發(fā) 基金管理有限公司 住所： 廣東省珠海市鳳凰北路 19 號農(nóng)行商業(yè)大廈 1208 室 法定代表人： 馬慶泉 設(shè)立日期： 2021 年 8 月 5 日 批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號： 中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字[2021]91 號 組織形式： 有限責任公司 注冊資本： 人民幣 億元 存續(xù)期限： 持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系 電話： 02089899117 傳真： 02089899069 聯(lián)系人： 段西軍 （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （ 1） 依法募集基金； （ 2） 自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)； （ 3） 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用； （ 4） 銷售基金份額； （ 5） 召集基金份額持有人大會； （ 6） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應 呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部 the ComunisParyf,dpg39。 對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。v2XIGSqL(016)Hk:20 金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基 金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。 十五、 定期定額投資計劃 基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī) 則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。v2XIGSqL(016)Hk:19 如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前 2 個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個 工作日 的 基金份額凈值 。同時以 郵寄、傳真 或《招募說明書》規(guī)定的其他方式 通知基金份額持有人 ，并說明有關(guān)處理方法。對于 單個基金份額持有人 的贖回申請，應當按 照 其申請贖回份額占 當日申請 贖回總 份額 的比例，確定 該單個基金份額持有人 當日 辦理 的贖回份額； 投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。v2XIGSqL(016)Hk:18 本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日 基金總份額的 10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。 十、 暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項； （ 2）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值； （ 3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn) 連續(xù) 2 個或 2 個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難； （ 4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 九、 拒絕或暫停申購的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申請： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作； （ 2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算； （ 3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。 贖回金額的處理方式： 贖回金額 為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用，贖回金額計算結(jié)果 保留到小數(shù)點后 2 位， 小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn) 。v2XIGSqL(016)Hk:16 凈贖回金額 =贖 回總金額 ?贖回費 用 本基金基金份額凈值的計算： T 日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在 T+1 日內(nèi)公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家指定 媒體 及 基金管理人 網(wǎng)站公告 。 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。具體規(guī)定請參見《招募說明書》； 基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法 》的有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。在發(fā)生巨額贖回的情形時， 款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。 基金 銷 售機構(gòu)申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表 銷 售機構(gòu)確實接收到申購申請。 四、 申購與贖回的程序 申購和贖回的申請方式 the ComunisParyf,dpg39。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。 基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供 的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 三、 基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5,000 萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。 八、 基金份額的 認購和持有限額 基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制，具體限制請參見《招募說明書》或相關(guān)公告。計算公式為： （ 1）凈認購金額 = 認購金額 /（ 1＋認購費率）； （ 2）認購費用 = 認購金額 凈認購金額； （ 3）認購份額 = （凈認購金額＋認購 期 利息） / 基金份額 發(fā)售 面值。認廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金 募集申請材料－ 基金合同 the ComunisParyf,dpg39。認購的確 認以注冊登記機構(gòu)或基金管理公司的確認結(jié)果為準。 四、 發(fā)售方式和銷售渠道 本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。v2XIGSqL(016)Hk:10 第三部分 基金份額的發(fā)售 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 元，按發(fā)售面值發(fā)售。 六、 基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為 2億份。v2XIGSqL(016)Hk:8 的價值總和 基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值 基金資產(chǎn)估值 計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程 貨幣市場工具 現(xiàn)金； 一年以內(nèi) (含一年 )的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的債券回購；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融 工具 指定媒體 中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 不可抗力 本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。v2XIGSqL(016)Hk: 資基金的自然人 機構(gòu)投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體和其他 組織 合格境外機構(gòu)投資者 符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的 基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu) 投資者 個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱 基金合同生效日 基金 募集 達到法律規(guī)定及 《 基金合同 》約定 的條件，基金管理人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認之日 募集期 自基金份額發(fā)售之日起不超過 3個月的期限 基金存續(xù)期 《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間 日 /天 公歷日 月 公歷月 工作日 上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 開放日 銷售機構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日 T日 申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日 T+n日 自 T日起第 n個工作日（不包含 T 日） 認購 在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為 發(fā)售 在本基金募集期內(nèi)，銷售機構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為 申購 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。 《基金合同》應當適用《基金法》及相應法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出 相應的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進行公告。 本基金由基金管理 人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。 《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準。 the ComunisParyf,dpg39。v2XIGSqL(016)Hk:3 第一部分 前言和釋義 前 言 為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、 《 證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第 6 號 基金合同的內(nèi)容與格式 》 及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《 廣發(fā)滬深 300指數(shù) 證券投資基金基金合 同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）?！痘鸷贤返漠斒氯税凑辗煞ㄒ?guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時需承擔相應的義務(wù)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證 投資 本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。v2XIGSqL(016)Hk:5 托管協(xié)議 基金管理人與基金托管人簽訂的《 廣發(fā)滬深 300 指數(shù) 證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充 發(fā)售公告 《 廣發(fā)滬深 300指數(shù) 證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 《業(yè)務(wù)規(guī)則》 《 廣發(fā) 基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 》 中國證監(jiān)會 中國證券監(jiān)督管理委員會 銀行監(jiān)管機構(gòu) 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu) 基金管理人 廣發(fā) 基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司 基金份額持有人 根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者 基金代銷機構(gòu) 符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu) 銷售機構(gòu) 基金管理人及基金代銷機構(gòu) 基金銷售網(wǎng)點 基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點 注冊登記業(yè)務(wù) 基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份 額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等 基金注冊登記機構(gòu) 廣發(fā) 基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu) 《基金合同》當事人 受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 個人投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投 the ComunisParyf,dpg39。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過 3個月的時間開始辦理 巨額贖回 在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時的情形 基金賬戶 基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用