【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。 投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。 (二 )申購(gòu)和贖回的開放日及 開放 時(shí)間 開放日及開放時(shí)間 基金投資者在開放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整， 但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告 。 申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò) 3 個(gè)月 開始辦理 申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò) 3 個(gè)月 開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。 在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人在開始日前 依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定 在指定媒體上公告。 本基金 不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。 (三 )申購(gòu)與贖回的原則 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 15 “未知價(jià)”原則，即 基金份額的申購(gòu)與贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)； 當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷； 基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前依照 《 信息披露辦法 》的 有關(guān)規(guī)定在指定 媒體 上予以公告。 (四 )申購(gòu)與贖回的程序 申購(gòu)和贖回的申請(qǐng) 基金投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的 具體業(yè)務(wù)辦理 時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。 基金投資者在提交申購(gòu)申 請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，基金投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn) T 日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi) （包括該日） 為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，基金投資者可在 T+2 日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。 銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu) 、贖回 申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu) 、贖回 申請(qǐng)。申購(gòu) 、贖回 的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付 申購(gòu)采用全額繳款方式，若 申購(gòu) 資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將基金投資者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資者。 基金投資者 贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將 通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)構(gòu) 在 T＋ 7 日 (包括該日 )內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。 在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 16 (五 )申購(gòu)和贖回的金額 基金管理人可以規(guī)定基金投資 者首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的最低份額， 具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書。 基 金管理人可以規(guī)定基金投資者每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書。 基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額數(shù)量或持有的基金份額占基金份額總數(shù)的比例上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書。 基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照 《 信息披露辦法 》的 有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 (六 )申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 基金申購(gòu)份額的計(jì)算 本基金申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書中列示。 申購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié) 果按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位；申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。 基金贖回金額的計(jì)算 本基金贖回金額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書中列示。 贖回費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位； 贖回金額計(jì)算結(jié)果 按照四舍五入方法， 保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有 。 T 日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適 當(dāng)延遲計(jì)算或公告。 本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后 第 5 位四舍五入 ， 由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有 。 本基金的申購(gòu)費(fèi)用 由申購(gòu)基金份額的投資者承擔(dān) ，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的 25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。 本基金的申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的 5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)基金廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 17 份額贖回金額的 5%。本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收 費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诼男邢嚓P(guān)手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)、贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，基金管理人依照有關(guān)規(guī)定 于 新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前在指定媒體 上 公告。 對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）， 在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情況下， 基金管理人可以采用低于柜臺(tái)交易方式的基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活 動(dòng)期間，基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者適當(dāng) 調(diào)低 基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。 （ 七 ）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記 投資者 T 日申購(gòu)基金成功后，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T＋ 1 日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自 T＋ 2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。 投資者 T 日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T＋ 1 日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前 3 個(gè)工作日在指 定媒體上公告。 (八 )拒絕或暫停申購(gòu)的情形 發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)： 因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作； 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； 目標(biāo) ETF 暫停 基金資產(chǎn)估值 ，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況； 目標(biāo) ETF 暫停申購(gòu)或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購(gòu)的情形； 基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或基金管廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 18 理人認(rèn)為會(huì)損害 已有基金份額持有人利益的申購(gòu)； 基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)； 法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù) 《 信息披露辦法 》的 有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購(gòu)公告。如果基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。 (九 )暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形 發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)： 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人 不能支付贖回款項(xiàng) ； 證券交易所交易時(shí)間 依法決定臨時(shí)停市 ，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； 連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難 ； 目標(biāo) ETF 暫停 基金資產(chǎn)估值 ，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。 目標(biāo) ETF 暫停贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金贖回的情形； 法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)按時(shí)足額支付；如暫 時(shí)不能足額支付，可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，若出現(xiàn)上述第 3 項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。 投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。 (十 )巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 19 若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng) (贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份 額總數(shù)后的余額 )超過(guò)前一日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 (1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 (2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的 10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理 。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；基金投資者未能贖回部分， 投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。如基金投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。 巨額贖回的公告 當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金 管理人應(yīng)在 2 日內(nèi)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并在公開披露日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在 3 個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。 連續(xù) 2 日以上 (含本數(shù) )發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng) ；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。 (十 一 )暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告 發(fā)生 上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停公告。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 20 如發(fā)生暫停的時(shí)間為 1 日，第 2 個(gè)工作日基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告， 并公布最近 1 個(gè) 工作 日的基金份額凈值 。 如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò) 1 日但少于 2 周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng) 依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定， 在指定媒體上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近 1 個(gè)工作日的基金份額凈值。 如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò) 2 周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每 2 周至少刊登暫停公告 1 次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng) 依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定， 在指定媒體上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近 1 個(gè)工作日的基金份額凈值。 (十二 )基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 (十三 )基金的非交易過(guò)戶 指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)、 司法強(qiáng)制執(zhí)行 和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)