【文章內容簡介】 減代銷機構，并予以公告。 投資者可以在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。 (二 )申購和贖回的開放日及 開放 時間 開放日及開放時間 基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整， 但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告 。 申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月 開始辦理 申購，具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月 開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。 在確定申購開始與贖回開始時間后，由基金管理人在開始日前 依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定 在指定媒體上公告。 本基金 不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。 (三 )申購與贖回的原則 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 15 “未知價”原則，即 基金份額的申購與贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷； 基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前依照 《 信息披露辦法 》的 有關規(guī)定在指定 媒體 上予以公告。 (四 )申購與贖回的程序 申購和贖回的申請 基金投資者必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的 具體業(yè)務辦理 時間內提出申購或贖回的申請。 基金投資者在提交申購申 請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，基金投資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。 申購和贖回申請的確認 T 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，注冊登記機構在 T+1 日內 （包括該日） 為投資者對該交易的有效性進行確認，基金投資者可在 T+2 日后（包括該日）到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。 銷售機構對申購 、贖回 申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購 、贖回 申請。申購 、贖回 的確認以注冊登記機構的確認結果為準。 申購和贖回的款項支付 申購采用全額繳款方式，若 申購 資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將基金投資者已繳付的申購款項本金退還給投資者。 基金投資者 贖回申請成功后，基金管理人將 通過注冊登記機構及其相關銷售機構 在 T＋ 7 日 (包括該日 )內支付贖回款項。 在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 16 (五 )申購和贖回的金額 基金管理人可以規(guī)定基金投資 者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額， 具體規(guī)定請參見招募說明書。 基 金管理人可以規(guī)定基金投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書。 基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額數(shù)量或持有的基金份額占基金份額總數(shù)的比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。 基金管理人可以根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照 《 信息披露辦法 》的 有關規(guī)定在指定媒體上公告。 (六 )申購和贖回的價格、費用及其用途 基金申購份額的計算 本基金申購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。 申購費用以人民幣元為單位，計算結 果按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點后兩位；申購份額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。 基金贖回金額的計算 本基金贖回金額具體的計算方法在招募說明書中列示。 贖回費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位； 贖回金額計算結果 按照四舍五入方法， 保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有 。 T 日的基金份額凈值在當日收市后計算，并在 T+1 日內公告。遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同意，可以適 當延遲計算或公告。 本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后 第 5 位四舍五入 ， 由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有 。 本基金的申購費用 由申購基金份額的投資者承擔 ，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，不低于贖回費總額的 25%應歸基金財產，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。 本基金的申購費率最高不超過申購金額的 5%，贖回費率最高不超過基金廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 17 份額贖回金額的 5%。本基金的申購費率、贖回費率和收 費方式由基金管理人根據基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在履行相關手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內調整申購、贖回費率或調整收費方式，基金管理人依照有關規(guī)定 于 新的費率或收費方式實施日前在指定媒體 上 公告。 對特定交易方式（如網上交易、電話交易等）， 在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情況下， 基金管理人可以采用低于柜臺交易方式的基金申購費率和基金贖回費率。 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活 動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當 調低 基金申購費率、贖回費率和轉換費率。 （ 七 ）申購與贖回的注冊登記 投資者 T 日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構在 T＋ 1 日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 T＋ 2 日起有權贖回該部分基金份額。 投資者 T 日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構在 T＋ 1 日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前 3 個工作日在指 定媒體上公告。 (八 )拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請： 因不可抗力導致基金無法正常運作； 證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值； 目標 ETF 暫停 基金資產估值 ，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值 ； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況； 目標 ETF 暫停申購或二級市場交易停牌，基金管理人認為有必要暫停本基金申購的情形； 基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或基金管廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 18 理人認為會損害 已有基金份額持有人利益的申購； 基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購； 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 發(fā)生上述暫停申購情形時，基金管理人應當根據 《 信息披露辦法 》的 有關規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果基金投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。 (九 )暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項： 因不可抗力導致基金管理人 不能支付贖回款項 ； 證券交易所交易時間 依法決定臨時停市 ，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值 ； 連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難 ； 目標 ETF 暫停 基金資產估值 ，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值 ； 發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況。 目標 ETF 暫停贖回，基金管理人認為有必要暫停本基金贖回的情形； 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 發(fā)生上述情形時，基金管理人應在當日向中國證監(jiān)會報告，已接受的贖回申請，基金管理人應按時足額支付；如暫 時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額，若出現(xiàn)上述第 3 項所述情形，按基金合同的相關條款處理。 投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。 在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。 (十 )巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認定 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 19 若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請 (贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份 額總數(shù)后的余額 )超過前一日的基金總份額的 10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 (1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付基金投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 (2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付基金投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的 10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理 。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；基金投資者未能贖回部分， 投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以該開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額。如基金投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。 巨額贖回的公告 當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金 管理人應在 2 日內通過中國證監(jiān)會指定媒體、基金管理人的公司網站或代銷機構的網點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個工作日內通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。 連續(xù) 2 日以上 (含本數(shù) )發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請 ；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20 個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。 (十 一 )暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 發(fā)生 上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應立即向中國證監(jiān)會備案，并依照有關規(guī)定在指定媒體上刊登暫停公告。 廣發(fā)中小板 300 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 基金合同 20 如發(fā)生暫停的時間為 1 日，第 2 個工作日基金管理人應依照有關規(guī)定在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告， 并公布最近 1 個 工作 日的基金份額凈值 。 如發(fā)生暫停的時間超過 1 日但少于 2 周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應 依照《信息披露管理辦法》的有關規(guī)定， 在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近 1 個工作日的基金份額凈值。 如發(fā)生暫停的時間超過 2 周，暫停期間，基金管理人應每 2 周至少刊登暫停公告 1 次。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應 依照《信息披露管理辦法》的有關規(guī)定， 在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近 1 個工作日的基金份額凈值。 (十二 )基金轉換 基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時告知基金托管人與相關機構。 (十三 )基金的非交易過戶 指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈、 司法強制執(zhí)行 和經注冊登記機構認