【文章內容簡介】 明書》。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份 。 贖回金額的處理方式： 本基金贖回金額 、余額 的計算 方法和處理方式 詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以 當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元 。 八、申購和贖回的 登記 投資者申購基金成功后，基金 登記 機構在 T+1日為投資者登記權益并辦理 登記 手續(xù)，投資者自 T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。 投資者贖回基金成功后，基金 登記 機構在 T+1日為投資者辦理扣除權益的 登記 手續(xù)。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述 登記 辦理時間進行調整，但不得實質南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 13 影響投資者的合法權益，并最遲于實施前 依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定 在指定媒體公告。 九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人 不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請： （ 1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作； （ 2） 目標 ETF暫?；鹳Y產估值 ，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值 ； （ 3） 目標 ETF暫停申購或二級市場交易停牌 ， 基金管理人認為有必要暫停本基金申購的情形 ； （ 4） 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的申購申請 ； （ 5） 證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產凈值無法計算； （ 6）基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金 份額持有人的利益； （ 7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形； （ 8）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。 發(fā)生上述情形之一 且基金管理人決定暫停申購 的，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述（ 1）到（ 7）項暫停申購情形時，基金管理人應當在指定媒體刊登暫停申購公告。 在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在指定媒體公告。 十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請 或者延緩支付贖回款項： （ 1）不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項； （ 2） 目標 ETF暫?；鹳Y產估值 ，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值 ； （ 3） 目標 ETF暫停 贖回 或二級市場交易停牌 ， 基金管理人認為有必要暫停本基金 贖回的情形 ； （ 4） 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項 ； （ 5） 證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值； （ 6）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個或 2個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金 支付出現(xiàn)困難； （ 7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一 且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項 的，基金管理人應在南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 14 當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。 同時，在出現(xiàn)上述第（ 6）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，延緩期限不超過 20 個工作日， 并在指定媒體公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。 暫?；鸬内H回，基金管理人應及時在指定媒體刊登暫停贖回公告。 在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在指定媒體公告。 十一、巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認定 本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當出現(xiàn)巨額贖 回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 （ 1） 全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （ 2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于 上一日 基金總份額的 10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于 單個基金份額持有人 的贖回申請，應當按 照其申請贖回份額 占 當日申請 贖回總 份額 的比例，確定 該單個基金份額持有人 當日 辦理 的贖回份 額； 投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規(guī)定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 （ 3）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應在 2 日內通過指定媒體或基金代銷機構的網點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和 基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案 。同時以 郵寄、傳真 或《招募說明書》規(guī)定的其他方式 通知基金份額持 有人 ，并說明有關處理方法。 本基金連續(xù) 2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 15 申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不超過 20 個工作日，并應當在指定媒體公告。 十二、 其他暫停申購和贖回的情形及處理方式 發(fā)生《基金合同》或《招募說明書》中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停基金申購、贖回的，可以經屆時有效的合法程序宣布暫停接受投資者的申購、贖回申請。 十三、 暫停申購或贖回的公告和 重新開放申購或贖回的公告 發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人 當日應 及時 向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。 基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒體上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。 十四、基金的轉換 為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉換?；疝D換的數(shù)額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由 基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。 十五、轉托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費 。 十六、定期定額投資計劃 基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。 十 七 、 基金的非交易過戶 非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。 基金 登記 機構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經 登記 機構認可的其他 情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 16 情形；“司法執(zhí)行”是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金 登記 機構要求提供的相關資料。 基金 登記 機構受理上述情況下 的非交易過戶 ，其他銷售機構不 得辦理該項業(yè)務。 對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。 十 八 、基金的凍結與解凍 基金 登記 機構只受理國家有權機構依法要求的基金份額的凍結與解凍以及 登記 機構認可 、符合法律法規(guī) 的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。 十九 、其他業(yè)務 在相關法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機構可依據(jù)其業(yè)務規(guī)則，受理基金份額質押等業(yè)務，并收取一定的手續(xù)費用。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 17 基金合同當事人及權利義務 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡況 名稱： 南方基金管理有限公司 注冊地址 ：廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路六號免稅商務大廈塔樓 3 3 33層整層 法定代表人：吳萬善 成立時間： 1998年 3月 6日 批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會 批準設立文號：證監(jiān)基字 [1998]4號 組織形式：有限責任公司 注冊資本 : 人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經營 （二） 基金管理人的權利與義務 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于： （ 1） 自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產； （ 2） 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用； （ 3） 銷售基金份額； （ 4） 召集基金份額持有人大會； （ 5） 依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 6） 在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； （ 7） 選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監(jiān)督和處理； （ 8） 擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金 登記 機構辦理基金 登記 業(yè) 務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； （ 9） 依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 10） 在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （ 11） 在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調整《業(yè)務規(guī)則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式； （ 12） 依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 18 基金財產投資于證券所產生的權利； （ 13） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資 、融券 ； （ 14） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為； （ 15） 選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構； （ 16） 經與基金托管人協(xié)商一致，代表基金份額持有人的利益行使因基金財產投資于目標 ETF所產生的權利； （ 17） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于： （ 1） 依法辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜 ；如認為基金代銷機構違反《基金合同》、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 2） 辦理基金備案手續(xù)； （ 3） 自《基金合同》生效之日起 ,以誠實信用、 勤勉盡責 的原則管理和運用基金財產； （ 4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產； （ 5） 建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立 ,對所管理的不同基金分別管理，分別 記賬，進行證券投資； （ 6） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外 ,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產； （ 7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8） 采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回的價格； （ 9） 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； （ 10） 編制 季度、 半年度和年度基金報告； （ 11） 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行