【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 明書》。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份 。 贖回金額的處理方式： 本基金贖回金額 、余額 的計(jì)算 方法和處理方式 詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》，贖回金額單位為元。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以 當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元 。 八、申購(gòu)和贖回的 登記 投資者申購(gòu)基金成功后，基金 登記 機(jī)構(gòu)在 T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理 登記 手續(xù)，投資者自 T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。 投資者贖回基金成功后，基金 登記 機(jī)構(gòu)在 T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的 登記 手續(xù)。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述 登記 辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)南方 開(kāi)元 滬深 300 交易型開(kāi)放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 13 影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于實(shí)施前 依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定 在指定媒體公告。 九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人 不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作； （ 2） 目標(biāo) ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值 ，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； （ 3） 目標(biāo) ETF暫停申購(gòu)或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌 ， 基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購(gòu)的情形 ； （ 4） 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申購(gòu)申請(qǐng) ； （ 5） 證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算； （ 6）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金 份額持有人的利益； （ 7）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購(gòu)的情形； （ 8）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)。 發(fā)生上述情形之一 且基金管理人決定暫停申購(gòu) 的，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。發(fā)生上述（ 1）到（ 7）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒體刊登暫停申購(gòu)公告。 在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。 十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng) 或者延緩支付贖回款項(xiàng)： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項(xiàng)； （ 2） 目標(biāo) ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值 ，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； （ 3） 目標(biāo) ETF暫停 贖回 或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌 ， 基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金 贖回的情形 ； （ 4） 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng) ； （ 5） 證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （ 6）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個(gè)或 2個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金 支付出現(xiàn)困難； （ 7）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一 且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng) 的，基金管理人應(yīng)在南方 開(kāi)元 滬深 300 交易型開(kāi)放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 14 當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。 同時(shí)，在出現(xiàn)上述第（ 6）款的情形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，延緩期限不超過(guò) 20 個(gè)工作日， 并在指定媒體公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在指定媒體刊登暫停贖回公告。 在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。 十一、巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖 回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 （ 1） 全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 （ 2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于 上一日 基金總份額的 10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于 單個(gè)基金份額持有人 的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按 照其申請(qǐng)贖回份額 占 當(dāng)日申請(qǐng) 贖回總 份額 的比例，確定 該單個(gè)基金份額持有人 當(dāng)日 辦理 的贖回份 額； 投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 （ 3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在 2 日內(nèi)通過(guò)指定媒體或基金代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并在公開(kāi)披露日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和 基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 。同時(shí)以 郵寄、傳真 或《招募說(shuō)明書》規(guī)定的其他方式 通知基金份額持 有人 ，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。 本基金連續(xù) 2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回南方 開(kāi)元 滬深 300 交易型開(kāi)放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 15 申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不超過(guò) 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體公告。 十二、 其他暫停申購(gòu)和贖回的情形及處理方式 發(fā)生《基金合同》或《招募說(shuō)明書》中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；鹕曩?gòu)、贖回的，可以經(jīng)屆時(shí)有效的合法程序宣布暫停接受投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。 十三、 暫停申購(gòu)或贖回的公告和 重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告 發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人 當(dāng)日應(yīng) 及時(shí) 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。 基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放日在指定媒體上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。 十四、基金的轉(zhuǎn)換 為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由 基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定并公告。 十五、轉(zhuǎn)托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi) 。 十六、定期定額投資計(jì)劃 基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書中確定。 十 七 、 基金的非交易過(guò)戶 非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。 基金 登記 機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng) 登記 機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他 情況下的非交易過(guò)戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的南方 開(kāi)元 滬深 300 交易型開(kāi)放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 16 情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金 登記 機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。 基金 登記 機(jī)構(gòu)受理上述情況下 的非交易過(guò)戶 ，其他銷售機(jī)構(gòu)不 得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。 對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。 十 八 、基金的凍結(jié)與解凍 基金 登記 機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及 登記 機(jī)構(gòu)認(rèn)可 、符合法律法規(guī) 的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。 十九 、其他業(yè)務(wù) 在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。 南方 開(kāi)元 滬深 300 交易型開(kāi)放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 17 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡(jiǎn)況 名稱： 南方基金管理有限公司 注冊(cè)地址 ：廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓 3 3 33層整層 法定代表人：吳萬(wàn)善 成立時(shí)間： 1998年 3月 6日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字 [1998]4號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本 : 人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （ 1） 自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)； （ 2） 依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （ 3） 銷售基金份額； （ 4） 召集基金份額持有人大會(huì)； （ 5） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 6） 在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； （ 7） 選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （ 8） 擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金 登記 機(jī)構(gòu)辦理基金 登記 業(yè) 務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用； （ 9） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 10） 在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； （ 11） 在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式； （ 12） 依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因南方 開(kāi)元 滬深 300 交易型開(kāi)放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 18 基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 13） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資 、融券 ； （ 14） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （ 15） 選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （ 16） 經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo) ETF所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 17） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （ 1） 依法辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的申購(gòu)、贖回和登記事宜 ；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 2） 辦理基金備案手續(xù)； （ 3） 自《基金合同》生效之日起 ,以誠(chéng)實(shí)信用、 勤勉盡責(zé) 的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 5） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立 ,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別 記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8） 采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格； （ 9） 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； （ 10） 編制 季度、 半年度和年度基金報(bào)告； （ 11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行