【正文】 的情形 ； （ 4） 發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng) ； （ 5） 證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （ 6）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個(gè)或 2個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金 支付出現(xiàn)困難； （ 7）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以 當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元 。如果基金投資者在申購(gòu)時(shí)選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用，則贖回時(shí)還須支付相應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用。 本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò) 5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò) 5%。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》； 基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。申購(gòu)與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整應(yīng)在 實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定 在指定媒體公告。上述 基金份額持有人大會(huì)決議事項(xiàng)已經(jīng) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 于 2021年 5月 16日 核準(zhǔn) 生效，自該日起 ， 《南方 開(kāi)元滬深 300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效，并取代《 南方滬深 300指數(shù)證券投資基金基金合同》， 南方滬深 300 指數(shù)證券投資基金 正式 變更 為 南方 開(kāi)元滬深 300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 。目標(biāo) ETF 采取實(shí)物申贖的方式，申購(gòu)贖回對(duì)基金凈值影響較??；而本基金申購(gòu)贖回采用現(xiàn)金方式，大額申贖可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。 南方 開(kāi)元 滬深 300 交易型開(kāi)放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 8 （ 3）價(jià)格揭示機(jī)制不同。 《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及 相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的 強(qiáng)制性 規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。 《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為 滬深 300指數(shù)收益率 95%＋銀行活期存款利率（稅后） 5%?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括： （ 1） 法律 法規(guī)對(duì)投資比例的要求。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū) 面確認(rèn)，《南方滬深 300指數(shù)證券投資基金基金合同》于 2021年 3月 25日 生效?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基 金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并予以公告。 投資者在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金 ,投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。 五、申購(gòu)與贖 回的數(shù)額限制 基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的最低份額。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。 七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算 本基金申購(gòu)份額的計(jì)算： 本基金以?xún)羯曩?gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算申購(gòu)費(fèi)用。 申購(gòu)份額、余額的處理方式： 本基金申購(gòu)份額 、余額 的計(jì)算 方法和處理方式 詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。 發(fā)生上述情形之一 且基金管理人決定暫停申購(gòu) 的，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。 暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在指定媒體刊登暫停贖回公告。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由 基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定并公告。 基金 登記 機(jī)構(gòu)受理上述情況下 的非交易過(guò)戶(hù) ，其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不 得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。 二、基金托管人 （一） 基金托管人簡(jiǎn)況 名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 55號(hào) 法定代表人：姜建清 成立時(shí)間： 1984年 1月 1日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)： 1983年 9月 17日國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專(zhuān)門(mén)行使中央南方 開(kāi)元 滬深 300 交易型開(kāi)放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 20 銀行職能的決定》 注冊(cè)資本：人民幣 349,018,545,827 元 存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營(yíng) 基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【 1998】 3號(hào) （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于： （ 1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （ 2） 依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入； （ 3） 監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為， 對(duì)基金 財(cái) 產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的 情形 ， 應(yīng) 呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 4） 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)； （ 5） 以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)，用于證券交易資金清算； （ 6） 以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè) 銀行間 債券托管賬戶(hù) ， 負(fù)責(zé)基金 投資 債券 的后臺(tái)匹配 及資金的清算； （ 7） 提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)； （ 8） 在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； （ 9） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 南方 開(kāi)元 滬深 300 交易型開(kāi)放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 23 基金份額持有人大會(huì) 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份 額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng) 由基金托管人 自行召集。 三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi) 前 30日 在指定媒體公告。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng) 列席 基金份額持有人大會(huì) ，基金管理人或 基金 托管人不派代表列席的，不影響表決效力 。 在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書(shū)面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。 基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。 通訊開(kāi)會(huì) 在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表 （若由基金托管人召集，則為基金管理人 授權(quán)代表 ） 的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。 九、本基金與目標(biāo) ETF之間在基金份額持有人大會(huì)方面的聯(lián)系 鑒于本基金是目標(biāo) ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標(biāo) ETF之間在基金份額持有人大會(huì)方面存在一定的聯(lián)系。 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 （一） 基金管理人的更換程序 提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名； 決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后 6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的 2/3以上（含 2/3）表。計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo) ETF基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日本基金所持有的目標(biāo) ETF份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。 八、 生效與公告 基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。 基金管理人或基金托管人 拒 不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 六、表決 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。 基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi) 前 及時(shí) 公告。 通訊開(kāi)會(huì)。 采 取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下， 由會(huì)議召集人決定通訊方式和表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。 一、召開(kāi)事由 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)： （ 1）終止《基金合同》； （ 2）更換基金管理人； （ 3）更換基金托管人； （ 4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； （ 5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) ， 但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外； （ 6） 變更基金類(lèi)別 ； （ 7） 本基金與其他基金的合并； （ 8） 變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略 ， 但由于目標(biāo) ETF 基金交易方式變更、終止上市或 目標(biāo) ETF基金合同終止 而變更 本 基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除外 ； （ 9） 變更基金份額持有人大會(huì)程序 ； （ 10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； （ 11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10％以上（含 10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； （ 12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； （ 13） 基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo) ETF基金份額持有人大會(huì)； （ 14） 法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他 應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。 三、基金份額持有人 基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》 取得 基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。 十 八 、基金的凍結(jié)與解凍 基金 登記 機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及 登記 機(jī)構(gòu)認(rèn)可 、符合法律法規(guī) 的其他情況下的凍結(jié)與解凍。 十六、定期定額投資計(jì)劃 基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。同時(shí)以 郵寄、傳真 或《招募說(shuō)明書(shū)》規(guī)定的其他方式 通知基金份額持 有人 ，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。 十一、巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。 在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。 贖回金額的處理方式： 本基金贖回金額 、余額 的計(jì)算 方法和處理方式 詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》，贖回金額單位為元。 本基金贖回金額的計(jì)算： 本基金采用“份額贖回”方式。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取，扣除用于市場(chǎng)推廣、 登記 費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān) 會(huì)規(guī)定的比例下限。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》； 基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限。 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回 申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在《招募說(shuō)明書(shū)》中載明或另行公告。 2021 年 4 月 17 日南方滬深 300指數(shù)證券投資基金以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議審議通過(guò)了《 關(guān)于南方滬深 300 指數(shù)證券投資基金 變更投資范圍及其 相關(guān)事項(xiàng)的議案 》，同意將南方滬深 300 指數(shù)證券投資基金變更為南方 開(kāi)元滬深 300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，允許本基金投資股指期貨，參 與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，并基于上述投資范圍的變更，按照相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定對(duì)本基金的名稱(chēng)、 基金份額的申購(gòu)和贖回、 投資、 資產(chǎn) 估值、費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)及其他部分條款進(jìn)行相應(yīng)修改 。 （ 2）申購(gòu)贖回的影響。 （ 2）在交易方式方面，投資者既可以 在 二級(jí)市場(chǎng) 買(mǎi)賣(mài)目標(biāo) ETF，也可以按照申購(gòu)贖回清單的要求，采用份額申購(gòu)和份額贖回 的方式申贖目標(biāo) ETF； 而本基金的申購(gòu)與贖回則與普通的開(kāi)放式基金類(lèi)似，通過(guò)基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)按未知價(jià)法采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式進(jìn)行。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、 勤勉盡責(zé) 的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資 本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收