【正文】 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 （一） 基金管理人的更換程序 提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名； 決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后 6個月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的 2/3以上（含 2/3）表。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 30 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 （一） 基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會解任 ； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) ； 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。 本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo) ETF 份額持有人大會的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會，本基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集目標(biāo) ETF份額持有人大會的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo) ETF份額持有人大會。計算參會份額和計票時，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo) ETF基金份額持有人大會的權(quán)益登記日本基金所持有的目標(biāo) ETF份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。 九、本基金與目標(biāo) ETF之間在基金份額持有人大會方面的聯(lián)系 鑒于本基金是目標(biāo) ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標(biāo) ETF之間在基金份額持有人大會方面存在一定的聯(lián)系。 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。 基金份額持有人大會決議自生 效之日起 2日內(nèi)在指定媒體公告。 八、 生效與公告 基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。 通訊開會 在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表 （若由基金托管人召集，則為基金管理人 授權(quán)代表 ） 的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。 （ 3） 如果會議主持人 或 基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù) 要求 進(jìn)行重新清點 。 基金管理人或基金托管人 拒 不出席大會的，不影響計票的效力。 基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。 基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。 特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人 或其代理人 所持表決權(quán)的三分之二 以上（含 三分之二 ） 通過方可 做 出。 六、表決 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。 基金管理人和基金托管人 拒 不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 議事程序 （ 1） 現(xiàn)場開會 在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七 條 規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。 基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開 前 及時 公告。 在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會。 采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交 符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 通訊開會應(yīng)以 召集人約定的非現(xiàn)場方式 進(jìn)行表決。 通訊開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng) 列席 基金份額持有人大會 ，基金管理人或 基金 托管人不派代表列席的，不影響表決效力 。 會議的召開方式由 會議 召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票結(jié)果。 采 取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下， 由會議召集人決定通訊方式和表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。 三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開 前 30日 在指定媒體公告?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60日內(nèi)召開?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng) 由基金托管人 自行召集。 基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人 提出書面提議。 二、會議召集人及召集方式 除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。 一、召開事由 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會： （ 1）終止《基金合同》； （ 2）更換基金管理人； （ 3）更換基金托管人； （ 4）轉(zhuǎn)換基金運作方式； （ 5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn) ， 但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外； （ 6） 變更基金類別 ； （ 7） 本基金與其他基金的合并； （ 8） 變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略 ， 但由于目標(biāo) ETF 基金交易方式變更、終止上市或 目標(biāo) ETF基金合同終止 而變更 本 基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除外 ； （ 9） 變更基金份額持有人大會程序 ； （ 10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會； （ 11）單獨或合計持有本基金總份額 10％以上（含 10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會； （ 12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項； （ 13） 基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo) ETF基金份額持有人大會； （ 14） 法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他 應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 23 基金份額持有人大會 基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份 額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。本基金參會份額和票數(shù)按權(quán)益 登記日本基金所持有的目標(biāo) ETF份額占本基金資產(chǎn)的比例折算； （ 7） 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （ 8） 監(jiān)督基金管理人的投資運作 ； （ 9） 對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； （ 10） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 三、基金份額持有人 基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》 取得 基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。 二、基金托管人 （一） 基金托管人簡況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55號 法定代表人：姜建清 成立時間： 1984年 1月 1日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號： 1983年 9月 17日國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數(shù)證券投資基金 聯(lián)接基金 基金合同 20 銀行職能的決定》 注冊資本：人民幣 349,018,545,827 元 存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【 1998】 3號 （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于： （ 1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)； （ 2） 依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入； （ 3） 監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為， 對基金 財 產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的 情形 ， 應(yīng) 呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 4） 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶； （ 5） 以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算； （ 6） 以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè) 銀行間 債券托管賬戶 ， 負(fù)責(zé)基金 投資 債券 的后臺匹配 及資金的清算； （ 7） 提議召開或召集基金份額持有人大會； （ 8） 在基金管理人更換時，提名新的基金管理人； （ 9） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （ 1） 依法辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜 ；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 2） 辦理基金備案手續(xù)； （ 3） 自《基金合同》生效之日起 ,以誠實信用、 勤勉盡責(zé) 的原則管理和運用基金財產(chǎn)； （ 4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)； （ 5） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立 ,對所管理的不同基金分別管理，分別 記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)； （ 7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8） 采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格； （ 9） 進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； （ 10） 編制 季度、 半年度和年度基金報告； （ 11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信 息披露及報告義務(wù)； （ 12） 保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。 十九 、其他業(yè)務(wù) 在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費用。 十 八 、基金的凍結(jié)與解凍 基金 登記 機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及 登記 機(jī)構(gòu)認(rèn)可 、符合法律法規(guī) 的其他情況下的凍結(jié)與解凍。 基金 登記 機(jī)構(gòu)受理上述情況下 的非交易過戶 ，其他銷售機(jī)構(gòu)不 得辦理該項業(yè)務(wù)。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。 基金 登記 機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng) 登記 機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他 情況下的非交易過戶。 十六、定期定額投資計劃 基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由 基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。 基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒體上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。 十二、 其他暫停申購和贖回的情形及處理方式 發(fā)生《基金合同》或《招募說明書》中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；鹕曩彙②H回的，可以經(jīng)屆時有效的合法程序宣布暫停接受投資者的申購、贖回申請。同時以 郵寄、傳真 或《招募說明書》規(guī)定的其他方式 通知基金份額持 有人 ，并說明有關(guān)處理方法。部分順延贖回不受單筆